关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告

　根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之B份额的份额净值小于或等于0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

　截至2015年7月8日，本基金有色B份额的基金份额净值为0.2480元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年7月9日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

　一、基金份额折算基准日

　本次不定期份额折算的基准日为2015年7月9日。

　二、基金份额折算对象

　基金份额折算基准日登记在册的国泰有色份额（场内简称：国泰有色，交易代码：160221）、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金A份额（场内简称：有色A，交易代码：150196）和国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金B份额（场内简称：有色B，交易代码：150197）。

　三、基金份额折算方式

　国泰有色份额、有色A份额和有色B份额按照《基金合同》“第十八部分、基金份额折算”规则进行不定期份额折算。

　①折算不改变有色B份额持有人的资产净值，其持有的国泰有色B份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量相应折算调整；

　②有色A份额与有色B份额的基金份额配比保持1：1的比例不变；

　③折算不改变有色A份额持有人的资产净值，其持有的有色A份额净值折算调整为1.0000元、份额数量折算调整，相应折算增加国泰有色份额；

　④折算不改变国泰有色份额持有人的资产净值，其持有的国泰有色份额净值折算调整为1.0000元、份额数量相应折算调整。

　按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。

　基金份额折算公式：

　①有色B份额

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　国泰有色份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰有色份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。

　四、基金份额折算期间的业务办理

　（一）不定期份额折算基准日（即2015年7月9日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；有色A和有色B将于2015年7月9日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年7月9日上午10:30复牌。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

　（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年7月10日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，有色A、有色B暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

　（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年7月13日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，有色A、有色B将于2015年7月13日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年7月13日上午10:30复牌。

　（四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年7月13日有色A、有色B即时行情显示的前收盘价为2015年7月10日的有色A、有色B的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)，2015年7月13日当日有色A、有色B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　五、重要提示

　1、本基金有色A、有色B将于2015年7月9日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年7月9日上午10:30复牌，2015年7月10日全天暂停交易，，2015年7月13日上午9:30-10:30停牌一小时，并于2015年7月13日上午10:30复牌。

　2、本基金有色A份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后有色A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的有色A份额变为同时持有较低风险收益特征的有色A份额与较高风险收益特征的国泰有色份额，因此原有色A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰有色份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原有色A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　3、本基金有色B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始杠杆水平，相应地，有色B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

　4、由于有色A份额、有色B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，有色A份额、有色B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　5、原有色A份额、有色B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰有色份额分拆为有色A份额、有色B份额。

　6、根据深圳证券交易所的相关业务规则，有色A份额、有色B份额、国泰有色份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量有色A份额、有色B份额、国泰有色份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

　7、有色B份额折算基准日的份额净值与折算条件0.2500元可能有一定差异。

　8、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

　风险提示：

　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　特此公告。

　国泰基金管理有限公司

　2015年7月9日

　国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金B类份额不定期份额折算的风险提示公告

　根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之B份额的份额净值小于或等于0.2500元时，本基金将进行不定期份额折算。

　截至2015年7月8日，本基金有色B份额的基金份额净值为0.2480元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同，本基金将以2015年7月9日为基准日办理不定期份额折算业务。截至2015年7月8日，有色B份额收盘价为0.551元，溢价率高达122.18%。不定期份额折算后，B类份额杠杆倍数将大幅降低，恢复到初始杠杆水平，B类份额的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日（2015年7月9日）当天追高买入，可能遭受重大损失，敬请投资者注意投资风险。

　国泰基金管理有限公司

　2015年7月9日