重要提示

　本基金根据2011年2月9日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金主题证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2011】181号）和2011 年3月2日《关于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】120号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2011年5月6日正式生效。

　基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本基金为基金中基金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的60%，投资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金基金资产净值的比例可低至48%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：黄金价格下跌的风险：黄金价格走势是影响本基金业绩表现的最重要的因素，黄金价格下跌将导致黄金ETF净值下跌，黄金采掘公司盈利下降，黄金采掘公司股票价格下跌；管理风险：基金管理人错误判断黄金价格走势、资产配置失误，导致基金表现低于业绩比较基准或出现亏损的风险；海外投资面临的国别/地区市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险；衍生品风险：为回避市场风险和有效管理，本基金有可能投资衍生工具，从而引发的风险；等等。本基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金可以保本或保证收益，基金投资仍有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　本基金在上市交易期间，如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度，本基金将暂停申购，由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小，亦可能导致本基金二级市场价格出现较大波动。本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。

　本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。

　投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2015年5月6日，有关财务数据截止日为2015年3月31日，净值表现截止日为2014年12月31日。（本报告中财务数据未经审计）

　一、基金的名称

　易方达黄金主题证券投资基金（LOF）

　二、基金的类型

　本基金类型：契约型、上市开放式

　三、基金的投资目标

　追求基金资产的长期稳定增值。

　四、基金的投资方向

　本基金投资范围包括全球市场内依法可投资的公募基金（含ETF）、股票、固定收益证券、货币市场工具、金融衍生产品及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

　本基金的投资组合比例范围为：投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的60%，投资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于本基金基金资产净值的5%。黄金基金指黄金ETF（即跟踪黄金价格或黄金价格指数的ETF）及黄金股票基金（包括跟踪黄金股票指数的指数基金和ETF，以及80%以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。

　如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资黄金实物、黄金凭证或与实物商品挂钩的衍生品等其他工具（包括但不限于以后在国内上市、以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的的ETF，以及在国内外上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理人可以将其纳入投资范围。

　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　五、基金的投资策略

　1.资产配置策略

　本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断，在不同资产类别中进行资产配置。在研究、分析黄金价格趋势的过程中，本基金将重点考察以下因素：

　（1）各国央行黄金储备量的变化以及政策变化；

　（2）全球黄金开采与回收量、开采与回收成本的变化等；

　（3）全球黄金工业需求、消费需求及投资需求的变化；

　（4）全球利率水平及变化、主要国家货币政策、通胀率变化等；

　（5）战争、危机等特殊事件的发生以及对黄金价格的影响。

　根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：

　（1）黄金ETF；

　（2）黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金）；

　（3）其他资产。

　在其他因素不变的前提下，黄金价格的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方向且更大幅度的波动，但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、生产成本等实际经营情况也会影响企业的盈利；此外，市场对黄金价格和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及市场总体趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价格与黄金采掘企业股价的差异化波动给本基金提供了战胜业绩比较基准的投资机会。当预期黄金价格下跌时，本基金管理人将从其他资产中，选择有望带来稳健回报的品种进行投资，主要包括货币市场基金、债券基金、固定收益证券和股票等。本基金管理人将在深入研究黄金价格趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平变化，以及考察其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金ETF、黄金股票类资产以及其他资产的比例配置，并不断进行组合的优化。

　2.黄金ETF的选择标准

　黄金ETF以追踪黄金价格或黄金价格指数为目标，属于高度同质化的产品。本基金在选择黄金ETF时将综合考虑基金规模、跟踪偏离度与跟踪误差、折溢价、二级市场流动性、综合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金ETF的实物申赎。

　3.黄金股票类资产的选择标准

　本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要考虑以下因素：

　（1）金矿的储量、开采难度等；

　（2）开采技术、生产能力以及产量的预期变化；

　（3）经营成本的变化；

　（4）黄金价格变动对企业盈利影响的敏感性；

　（5）在同行业、类似企业中，估值的比较分析等。

　对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将重点考察以下因素：

　（1）基金的跟踪误差、超额收益、取得超额收益的持续性以及单位跟踪误差风险的超额收益；

　（2）基金的投资策略以及投资风格的稳定性；

　（3）资产管理人的管理规模、组合经理的管理经验；

　（4）基金的规模、成立时间、销售地域、申购手续的便捷性、基金的综合费率等。

　4.其他资产的选择标准

　如预期黄金价格处于下跌趋势，本基金将增加其他资产的投资比例。股票方面，本基金将主要选择经营稳健、持续分红能力强、现金流充裕、股价被市场低估的股票进行投资，争取取得稳定回报。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得稳定回报固定收益类品种，包括国债和公司债；经营历史较长、单位风险的超额收益较高、下方风险较低的债券基金；投资回报优良，同时严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。

　5.衍生品投资及证券借贷策略

　为降低留存现金、汇率因素的影响，本基金还将本着谨慎原则，在风险可控的前提下，投资于以黄金ETF、黄金股票指数ETF或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权，以及外汇远期合约等汇率衍生品。

　衍生品投资的主要策略包括：

　（1）避险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险，避免汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响；可利用以黄金ETF或黄金股票指数ETF为标的资产的衍生工具，规避黄金市场的系统性风险；还可利用与单只证券相关的衍生产品规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。

　（2）有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎回规模较大或市场大幅波动时，利用金融衍生品可迅速调整现金头寸，同时管理风险以减少不利影响。

　此外，在符合有关法律法规的前提下，本基金还可在严格进行风险控制的前提下，进行证券借贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。

　六、基金的业绩比较基准

　以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算）。

　七、基金的风险收益特征

　?基金管理人根据对黄金价格走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票及其他资产之间进行主动配置。本基金的表现与黄金价格相关性较高，本基金是预期收益与预期风险较高的基金品种。此外，本基金主要投资海外，存在汇率风险。

　八、基金投资组合报告(未经审计)

　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本投资组合报告有关数据的期间为2015年1月1日至2015年3月31日。

　1. 报告期末基金资产组合情况

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额(人民币元)	占基金总资产的比例(%)
1	权益投资	-	-
	其中：普通股	-	-
	存托凭证	-	-
2	基金投资	574,120,800.86	87.61
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	80,385,217.59	12.27
8	其他资产	770,861.49	0.12
9	合计	655,276,879.94	100.00

　2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

　3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

　4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

　5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　本基金本报告期末未持有金融衍生品。

　9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	基金名称	基金类型	运作方式	管理人	公允价值 　（人民币元）	占基金资产净值比例(%)
1	ISHARES GOLD TRUST	ETF 基金	开放式	BlackRock Fund Advisors	123,109,496.60	19.70
2	SPDR GOLD TRUST	ETF 基金	开放式	World Gold Trust Services LLC	122,171,429.10	19.55
3	ETFS GOLD TRUST	ETF 基金	开放式	ETF Securities USA LLC	121,241,721.14	19.40
4	JB PHYSICAL GOLD FND-A USD	ETF 基金	开放式	Swiss & Global Asset Management AG	102,233,135.40	16.36
5	UBS ETF CH-GOLD USD - I	ETF 基金	开放式	UBS Fund Management Switzerland AG	98,228,150.75	15.72
6	ZKB GOLD ETF-A (USD)	ETF 基金	开放式	Balfidor Fondsleitung AG	4,272,391.48	0.68
7	ISHARES GOLD CH	ETF 基金	开放式	Credit Suisse Asset Management AG	2,864,476.39	0.46

　注：本基金本报告期末仅持有以上基金。

　10. 投资组合报告附注

　（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　（3） 其他各项资产构成

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	名称		金额(人民币元)
1		存出保证金		-
2		应收证券清算款		-
3		应收股利		-
4		应收利息		13,219.66
5		应收申购款		757,641.83
6		其他应收款		-
7		待摊费用		-
8		其他		-
9		合计		770,861.49

　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　九、基金的业绩

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　本基金合同生效日为2011年5月6日，基金合同生效以来（截至2014年12月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①-③	②-④
基金合同生效至2011年12月31日	-5.70%	0.87%	-1.42%	1.52%	-4.28%	-0.65%
2012年1月1日至2012年12月31日	-0.21%	0.89%	6.82%	1.09%	-7.03%	-0.20%
2013年1月1日至2013年12月31日	-31.46%	1.20%	-29.32%	1.36%	-2.14%	-0.16%
2014年1月1日至2014年12月31日	-1.71%	0.72%	2.43%	0.85%	-4.14%	-0.13%
基金合同生效至2014年12月31日	-36.60%	0.94%	-23.76%	1.20%	-12.84%	-0.26%

　注：1.同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。

　2.上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表现的编制及披露>》的相关规定编制。

　十、基金管理人

　（一）基金管理人基本情况

　1.基金管理人：易方达基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

　设立日期：2001年4月17日

　法定代表人：刘晓艳

　注册资本：12,000万元人民币

　联系人：贺晋

　联系电话：400 881 8088

　2.股权结构：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

股东名称	出资比例
广东粤财信托有限公司	1/4
广发证券股份有限公司	1/4
盈峰投资控股集团有限公司	1/4
广东省广晟资产经营有限公司	1/6
广州市广永国有资产经营有限公司	1/12
总 计	100%

　（二）主要人员情况

　1．董事、监事及高级管理人员

　叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。

　刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

　秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

　杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事，开源证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。

　刘东辉先生，管理学博士，董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员，广州商贸中心（马来西亚）有限公司副总经理、董事总经理，广州东建南洋经贸发展有限公司董事总经理，广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。

　刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星光电股份有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事。

　王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

　何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

　朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

　陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

　李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长,广州股权交易中心有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。

　廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理。

　张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事。

　肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长，ACE GP 董事，ACE Investment Fund LP 投资决策委员会委员。

　陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

　马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官；基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO），中债资信评估有限责任公司独立董事。

　张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

　范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。

　2.基金经理

　王超先生，理学硕士。曾任上海尚雅投资管理有限公司行业研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达资源行业股票型证券投资基金基金经理（自2013年4月27日起任职）、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金经理（自2013年12月17日起任职）、易方达积极成长证券投资基金基金经理（自2014年11月22日起任职）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年4月30日起任职）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年5月14日起任职）。

　本基金历任基金经理情况：张小刚先生，管理时间为2011年5月6日至2012年5月17日。Guan Yu (管宇)先生管理时间为2012年1月14日至2013年12月16日。

　3、权益投资决策委员会成员

　本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、孙松先生、蔡海洪先生、冯波先生、宋昆先生。

　吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资总监，兼权益投资总部总经理、公募基金投资部总经理、研究部总经理。

　孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司养老金与专户权益投资部总经理，投资经理。

　蔡海洪先生，管理学硕士，曾任招商证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、机构理财部投资经理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达消费行业股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。

　冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部副总经理、易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金经理。

　宋昆先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员公募基金投资部总经理助理，现任易方达基金管理有限公司公募基金投资部副总经理、易方达科讯股票型证券投资基金基金经理、易方达新兴成长混合型证券投资基金基金经理、易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　（1）

　十一、费用概览

　（一）与基金运作相关的费用

　1.基金费用的种类

　（1）基金的管理费；

　（2）基金的托管费；

　（3）《基金合同》生效以后与基金相关的信息披露费用；

　（4）《基金合同》生效以后与基金相关的会计师费、律师费等；

　（5）基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和罚金，以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费；

　（6）基金份额持有人大会费用；

　（7）基金的证券交易或结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、登记等各项费用；

　（8）基金的银行汇划费用；

　（9）为了基金利益，除去基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的诉讼、追索费用；

　（10）外汇兑换交易的相关费用；

　（11）基金上市费及年费；

　（12）按照国家有关规定、《基金合同》约定或行业惯例，可以在基金财产中列支的其他费用。

　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　注：本基金投资境外基金的相关费用按照所投资基金的规定及市场惯例执行。

　2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金的管理费

　本基金的管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×1.5%÷当年天数

　H为每日应计提的基金的管理费

　E为前一日的基金资产净值

　基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　（2）基金的托管费

　本基金的托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括境外托管费）按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H＝E×0.3%÷当年天数

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值

　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。

　上述“（一）基金费用的种类”中第3－12项费用，根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　3.不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　4.费用调整

　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。

　（二）与基金销售有关的费用

　1.申购费

　（1）申购费率为：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

申购金额 (含申购费)	场内、场外申购费率
100 万元以下	1.0%
100 万 元( 含 )-500 万元	0.6%
500 万元 ( 含 )-1000 万元	0.2%
1000 万元（含）以上	每笔1000元

　特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

申购金额 (含申购费)	场外申购费率
100 万元以下	0.1%
100 万 元( 含 )-500 万元	0.06%
500 万元 ( 含 )-1000 万元	0.02%
1000 万元（含）以上	每笔1000元

　（2）申购费的收取方式和用途

　在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

　申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　（3）申购份额的计算方式

　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

　净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

　申购费用=申购金额-净申购金额

　申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

　对于1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

　申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。

　2. 赎回费

　（1）赎回费率为：

　本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，为0.2%。

　本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

申购金额 (含申购费)		场外赎回费率
0-364	0.2%
365-729	0.05%
730及以上	0%

　其中，在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份额实际持有时间为准；在场内认购、本基金开放期场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起计算。

　（2）赎回费的收取和用途

　本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收赎回费总额的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　（3）基金赎回金额的计算方式

　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

　赎回总额=赎回数量(T日基金份额净值

　赎回费用=赎回总额(赎回费率

　赎回金额=赎回总额(赎回费用

　赎回金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

　3. 投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

　4.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。

　5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。

　十二、基金托管人

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：刘士余

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：010-66060069

　传真：010-68121816

　联系人：林葛

　十三、境外资产托管人

　名称: 香港上海汇丰银行有限公司

　注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

　办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼

　管理层:

　主席: 欧智华

　行政总裁:王冬胜

　联系人: 吴国鸿 汇丰证券服务（中国）北京分行总经理

　电话: +86 10 59996398, +8613911983934

　电邮: edmond.k.h.ng@hsbc.com

　公司网址: www.hsbc.com

　2014年12月31日公司股本： 960.52亿港元

　2014年12月31日托管资产规模：6.4万亿美元

　信用等级：标准普尔AA-

　十四、相关服务机构

　（一）基金份额销售机构

　1.直销机构：易方达基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

　法定代表人：刘晓艳

　电话：020-85102506

　传真：400 881 8099

　联系人：温海萍

　网址：www.efunds.com.cn

　直销机构网点信息：

　（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F

　电话：020-85102506

　传真：400 881 8099

　联系人：温海萍

　（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

　办公地址：北京市西城区金融大街20号B座8层

　电话：010-63213377

　传真：400 881 8099

　联系人：刘蕾

　（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

　办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室

　电话：021-50476668

　传真：400 881 8099

　联系人：于楠

　（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

　网址：www.efunds.com.cn

　2.场内销售机构

　具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。

　3.场外非直销销售机构（以下排序不分先后）

　(1) 中国农业银行

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：蒋超良

　联系人：唐文勇

　传真：010-85109219

　客户服务电话：95599

　开放式基金业务传真：010-85109219

　网址：www.abchina.com

　(2) 中国工商银行

　注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系人：杨菲

　客户服务电话：95588

　网址：www.icbc.com.cn

　(3) 中国银行

　住所：北京市复兴门内大街1号

　办公地址：北京市复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　联系人：侯燕鹏

　客户服务电话：95566

　传真：010-66594465

　网址：www.boc.cn

　(4) 中国建设银行

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　联系人：王未雨

　客户服务电话：95533

　网址：www.ccb.com

　(5) 交通银行

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　联系人：曹榕

　联系电话：021-58781234

　客户服务电话：95559

　传真：021-58408483

　网址：www.bankcomm.com

　(6) 招商银行

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：傅育宁

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　网址：www.cmbchina.com

　(7) 北京银行

　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　法定代表人：闫冰竹

　联系人：孔超

　客户服务电话：95526

　传真：010-66226045

　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　(8) 东莞银行

　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　办公地址：东莞市莞城区体育路21号

　法定代表人：卢国锋

　联系人：陈幸

　联系电话：0769-22119061

　客户服务电话：96228（广东省内）；40011-96228（全国）

　网址：www.dongguanbank.cn

　(9) 广发银行

　注册地址：广东省广州市东风东路713号

　办公地址：广东省广州市东风东路713号

　法定代表人：董建岳

　客户服务电话：400-830-8003

　网址：www.gdb.com.cn

　(10) 杭州银行

　注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　法定代表人：吴太普

　联系人：严峻

　联系电话：0571-85108195

　客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

　传真：0571-85106576

　网址：www.hzbank.com.cn

　(11) 华夏银行

　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴建

　联系人：王者凡

　开放式基金咨询电话：95577

　开放式基金业务传真：010-85238680

　网址：www.hxb.com.cn

　(12) 江苏银行

　注册地址：南京市洪武北路55号

　法定代表人：夏平

　联系人：田春慧、法晓宁

　联系电话：025-58587018、025-58587036

　客户服务电话：96098、40086-96098

　传真：025-58587038

　网址：www.jsbchina.cn

　(13) 民生银行

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　联系人：王继伟

　联系电话：010-58560666

　客户服务电话：95568

　传真：010-57092611

　网址：www.cmbc.com.cn

　(14) 平安银行

　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　法定代表人：孙建一

　联系人：张莉

　联系电话：021-38637673

　客户服务电话：95511-3

　开放式基金业务传真：021-50979507

　网址： bank.pingan.com

　(15) 浦发银行

　注册地址：上海市中山东一路12号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　联系人：高天、姚磊

　联系电话：021-61618888

　客户服务电话：95528

　传真：021-63604196

　网址：www.spdb.com.cn

　(16) 泉州银行

　注册地址：泉州市云鹿路3号

　办公地址：泉州市云鹿路3号

　法定代表人：傅子能

　联系人：董培姗

　电话：0595-22551071

　传真：0595-22505215

　客户服务电话：4008896312

　公司网站： www.qzccbank.com

　(17) 上海农村商业银行

　注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层

　办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层

　法定代表人：胡平西

　联系人：施传荣

　联系电话：021-38576666

　客服电话：021-962999、 4006962999

　开放式基金业务传真：021-38523664

　网址：www.srcb.com

　(18) 上海银行

　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　法定代表人：范一飞

　联系人：汤征程

　联系电话：021-68475521

　开放式基金咨询电话：95594

　开放式基金业务传真：021-68476111

　网址：www.bankofshanghai.com

　(19) 兴业银行

　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

　法定代表人：高建平

　联系人：曾鸣

　联系电话：021-52629999

　客户服务电话：95561

　网址：www.cib.com.cn

　(20) 浙商银行

　注册地址：浙江杭州庆春路288号

　办公地址：浙江杭州庆春路288号

　法定代表人：沈仁康

　联系人：唐燕/傅凌燕

　电话：0571-87656056/0571-87659831

　传真：0571-87659188

　客户服务电话：95527

　公司网站：www.czbank.com

　(21) 中国光大银行

　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

　法定代表人：唐双宁

　联系人：朱红

　联系电话：010-63636153

　客户服务电话：95595

　传真：010-63639709

　网址：www.cebbank.com

　(22) 广发证券

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　客户服务电话：95575

　开放式基金业务传真：020-87555305

　网址：www.gf.com.cn

　(23) 安信证券

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　联系电话：0755-82825551

　客户服务电话：4008001001

　传真：0755-82558355

　网址：www.essence.com.cn

　(24) 渤海证券

　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：王春峰

　联系人：李皓

　联系电话：022-28453219

　客户服务电话: 400-651-5988

　传真：022-28451958

　网址：www.bhzq.com

　(25) 财达证券

　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦

　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

　法定代表人：翟建强

　联系人：马辉

　联系电话：0311-66006342

　客户服务电话：400-612-8888

　传真：0311-66006414

　网址：www.s10000.com

　(26) 长城国瑞证券

　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　法定代表人：王勇

　联系人：赵钦

　联系电话：0592-5161642

　客户服务电话：0592-5163588

　传真：0592-5161140

　网址：www.xmzq.cn

　(27) 长江证券

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　联系人：奚博宇

　联系电话：027-65799999

　客户服务电话：95579或4008-888-999

　传真：027-85481900

　网址：www.95579.com

　(28) 大通证券

　注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

　办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

　法定代表人： 李红光

　联系人：谢立军

　联系电话：0411-39991807

　客户服务电话：4008-169-169

　传真：0411-39673214

　网址：www.daton.com.cn

　(29) 大同证券

　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　法定代表人：董祥

　联系人：薛津

　联系电话：0351-4130322

　客户服务电话：4007121212

　传真：0351-4192803

　网址：www.dtsbc.com.cn

　(30) 德邦证券

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　法定代表人：姚文平

　联系人：朱磊

　联系电话：021-68761616

　客户服务电话：400-8888-128

　传真：021-68767880

　网址：www.tebon.com.cn

　(31) 东方证券

　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

　法定代表人：潘鑫军

　联系人：胡月茹

　联系电话：021-63325888

　客户服务电话：95503

　传真：021-63326729

　网址：www.dfzq.com.cn

　(32) 东海证券

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　联系人：梁旭

　联系电话：021-20333333

　客户服务电话：95531；400-8888-588

　传真：021-50498825

　网址：www.longone.com.cn

　(33) 东吴证券

　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　法定代表人：范力

　联系人：方晓丹

　联系电话：0512-65581136

　客户服务电话：4008601555

　传真：0512-65588021

　网址：www.dwzq.com.cn

　(34) 光大证券

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨、李芳芳

　联系电话：021-22169999

　客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998

　传真：021-22169134

　网址：www.ebscn.com

　(35) 广州证券

　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　法定代表人：邱三发

　联系人：林洁茹

　联系电话：020-88836999

　客户服务电话: 020-961303

　传真：020-88836654

　网址：www.gzs.com.cn

　(36) 国金证券

　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址： 成都市青羊区东城根上街95号

　法定代表人： 冉云

　联系人：刘婧漪

　联系电话：028-86690057

　客户服务电话：4006600109

　传真：028-86690126

　网址： www.gjzq.com.cn

　(37) 国联证券

　注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

　法定代表人：姚志勇

　联系人：沈刚

　联系电话：0510-82831662

　客户服务电话：95570

　传真：0510-82830162

　网址：www.glsc.com.cn

　(38) 国盛证券

　注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　办公地址： 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　法定代表人： 曾小普

　联系人：周欣玲

　联系电话：0791-86281305

　客户服务电话：4008222111

　传真：0791-86288690

　网址：www.gsstock.com

　(39) 国泰君安证券

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：万建华

　联系人：芮敏祺

　客户服务电话：95521或400-8888-666

　传真：021-38670666

　网址: www.gtja.com

　(40) 国信证券

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

　法定代表人：何如

　联系人：周杨

　联系电话：0755-82130833

　客户服务电话：95536

　传真：0755-82133952

　网址：www.guosen.com.cn

　(41) 国元证券

　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

　法定代表人：凤良志

　联系人：李蔡

　开放式基金咨询电话：95578

　开放式基金业务传真：0551-2272100

　网址：www.gyzq.com.cn

　(42) 海通证券

　注册地址：上海市广东路689号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　联系人：金芸、李笑鸣

　联系电话：021-23219000

　客户服务电话：95553、400-8888-001

　传真：021-23219100

　网址：www.htsec.com

　(43) 华安证券

　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　法定代表人：李工

　联系人：甘霖

　联系电话：0551-65161666

　客户服务电话：96518（省内）、400-80-96518（全国）

　开放式基金业务传真：0551-65161672

　网址：www.hazq.com

　(44) 华宝证券

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　法定代表人：陈林

　联系人：刘闻川

　联系电话：021-68778790

　客户服务电话：400-820-9898

　传真：021-68777992

　网址：www.cnhbstock.com

　(45) 华龙证券

　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　法定代表人：李晓安

　联系人：李昕田

　联系电话：0931-4890208

　客户服务电话：400-689-8888、0931-96668

　传真：0931-4890628

　网址：www.hlzq.com

　(46) 华融证券

　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市西城区金融大街8号中国华融大厦A座3层

　法定代表人：祝献忠

　联系人：李慧灵

　联系电话：010-58315221

　客户服务电话：400-898-9999

　传真：010-58568062

　网址：www.hrsec.com.cn

　(47) 华泰证券

　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　法定代表人：吴万善

　联系人：庞晓芸

　联系电话：0755-82492193

　传真：0755-82492962

　网址：www.htsc.com.cn

　(48) 华鑫证券

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址： 上海市肇嘉浜路750号

　法定代表人：俞洋

　联系人：杨莉娟

　联系电话：021-64376936

　客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

　传真：021-54653529

　网址： www.cfsc.com.cn

　(49) 华信证券

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法定代表人：杨锐敏

　电话：021-38784818

　传真：021-68775878

　联系人：倪丹

　客户服务电话：021-38784818

　网址：shhxzq.com

　(50) 江海证券

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：周俊

　联系电话：0451-85863726

　传真：0451-82337279

　客户服务电话：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　(51) 金元证券

　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　法定代表人：陆涛

　联系人：马贤清

　联系电话:0755-83025022

　客户服务电话：400-8888-228

　传真：0755-83025625

　网址：www.jyzq.cn

　(52) 开源证券

　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　法定代表人：李刚

　联系人：付琦

　联系电话：029-81887063

　客户服务电话：400-860-8866

　传真：029-88447611

　网址： www.kysec.cn

　(53) 南京证券

　注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

　法定代表人：步国旬

　联系人：孙秀玉

　联系电话：025-83367888-4107

　客户服务电话：400-828-5888

　传真：025-83320066

　网址：www.njzq.com.cn

　(54) 齐鲁证券

　注册地址：山东省济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　联系电话：0531-68889155

　客户服务电话：95538

　传真：0531-68889185

　网址：www.qlzq.com.cn

　(55) 瑞银证券

　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　法定代表人：程宜荪

　联系人：冯爽

　联系电话：010-58328373

　客户服务电话：400-887-8827

　传真：010-58328170

　网址：www.UBS-S.com

　(56) 上海证券

　注册地址：上海市西藏中路336号

　办公地址：上海市西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　联系人：张瑾

　联系电话：021-53519888

　客户服务电话：021-962518

　传真：021-53519888

　网址：www.962518.com

　(57) 申万宏源西部证券

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人：许建平

　联系人：李巍

　联系电话：010-88085858

　客户服务电话：400-800-0562

　传真：010-88085195

　网址：www.hysec.com

　(58) 申万宏源证券

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　联系人：曹晔

　联系电话：021-33389888

　客户服务电话：95523、4008895523

　传真：021-33388224

　网址：www.swhysc.com

　(59) 天风证券

　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　法定代表人：余磊

　联系人：崔成

　电话：027-87618957

　传真：027-87618863

　客户服务电话： 4008005000

　公司网站：http://www.tfzq.com/

　(60) 西部证券

　注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　法定代表人：刘建武

　联系人：刘莹

　联系电话：029-87406649

　客户服务电话：029-95582

　传真：029-87406710

　网址：www.westsecu.com.cn

　(61) 湘财证券

　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

　法定代表人：林俊波

　联系人：赵小明

　联系电话：021-68634510-8620

　开放式基金咨询电话：400-888-1551

　开放式基金业务传真：021-68865680

　网址：www.xcsc.com

　(62) 新时代证券

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　法定代表人：刘汝军

　联系人：孙恺

　联系电话：010-83561149

　客户服务电话：400-698-9898

　开放式基金业务传真：010-83561094

　网址：www.xsdzq.cn

　(63) 信达证券

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　联系电话：010-63081000

　客户服务电话：400-800-8899

　传真：010-63080978

　网址：www.cindasc.com

　(64) 兴业证券

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

　法定代表人：兰荣

　联系人：夏中苏

　联系电话：0591-38281963

　客户服务电话：95562

　网址：www.xyzq.com.cn

　(65) 银河证券

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　联系人：宋明

　联系电话：010-66568450

　客户服务电话：4008-888-8888

　传真：010-66568990

　网址：www.chinastock.com.cn

　(66) 浙商证券

　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

　法定代表人：吴承根

　联系人：陆云

　联系电话：021-64318677

　客户服务电话：0571967777

　传真：021-64713759

　网址：www.stocke.com.cn

　(67) 中金公司

　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层

　法定代表人：丁学东

　联系人：杨涵宇

　联系电话：010-65051166

　网址：www.cicc.com.cn

　(68) 中天证券

　注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

　办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

　法定代表人：马功勋

　联系人：王力华

　电话：024-23280810

　传真：024-23280834

　客户服务电话：4006180315

　公司网站：http://www.stockren.com/

　(69) 中投证券

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　联系电话：0755-82023442

　客户服务电话：400-600-8008、95532

　传真：0755-82026539

　网址：www.china-invs.cn

　(70) 中信建投证券

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐

　开放式基金咨询电话：95587

　开放式基金业务传真：010-65182261

　网址：www.csc108.com

　(71) 中信证券

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　联系人：顾凌

　联系电话：010-60838888

　传真：010-60833739

　客户服务电话：95548

　网址：www.cs.ecitic.com

　(72) 中信证券（山东）

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　联系人：吴忠超

　联系电话：0532-85022326

　客户服务电话：95548

　传真：0532-85022605

　网址：www.citicssd.com

　(73) 中信证券（浙江）

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法定代表人：沈强

　联系人：王佳苗

　联系电话：0571－86609015

　客户服务电话：95548

　传真：0571-85783771

　网址：www.bigsun.com.cn

　(74) 中银国际证券

　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

　法定代表人：许刚

　联系人: 王炜哲

　开放式基金咨询电话：400-620-8888

　开放式基金业务传真：021-50372474

　网址：www.bocichina.com

　(75) 中原证券

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　法定代表人：菅明军

　联系人：程月艳 范春艳

　联系电话：0371-69099882

　联系传真：0371-65585899

　客户服务电话：0371-967218、400-813-9666

　网址：www.ccnew.com

　(76) 海银基金销售

　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼海银基金销售有限公司

　法定代表人：刘惠

　联系人：刘艳妮

　电话：021-80133827

　传真：021-80133413

　客户服务电话：400-808-1016

　公司网站：www.fundhaiyin.com

　(77) 好买基金

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　联系电话：021-20613600

　客户服务电话：400-700-9665

　传真：021-68596916

　网址：www.ehowbuy.com

　(78) 和讯信息

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：于杨

　电话：021-20835779

　传真：021-20835879

　客户服务电话：400-920-0022

　公司网站：http://licaike.hexun.com/

　(79) 恒天明泽

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：梁越

　联系人：马鹏程

　电话：010-57756074

　传真：010-57756199

　客户服务电话：4008-980-618

　公司网站： www.chtfund.com

　(80) 久富财富

　注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

　办公地址： 上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

　法定代表人： 赵惠蓉

　联系人： 徐金华

　电话：021-68685825

　传真：021-68682297

　客户服务电话：400-021-9898

　公司网站： www.jfcta.com

　(81) 诺亚正行

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

　法定代表人：汪静波

　联系人：方成

　电话：021-38600735

　传真：021-38509777

　客户服务电话：400-821-5399

　公司网站：www.noah-fund.com

　(82) 上海长量

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：单丙烨

　电话：021-20691832

　传真：021-20691861

　客服电话：400-820-2899

　公司网站：www.erichfund.com

　(83) 深圳新兰德

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京西城区金融大街35号C栋9层

　法定代表人：杨懿

　联系人：张燕

　电话：010-58325388

　传真：010-58325282

　客户服务电话：400-166-1188

　公司网站： http://8.jrj.com.cn

　(84) 数米基金

　注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：朱晓超

　联系电话：021-60897840

　客户服务电话：4000-766-123

　传真：0571-26697013

　网址：http://www.fund123.cn/

　(85) 天天基金

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　联系电话：021-54509998

　客户服务电话：400-1818-188

　传真：021-64385308

　网址：www.1234567.com.cn

　(86) 同花顺

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：吴强

　联系电话：0571-88911818

　客户服务电话：4008-773-772

　传真：0571-86800423

　网址：www.5ifund.com

　(87) 万银财富

　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座3201

　办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座3201

　法定代表人：王斐

　联系人：张莉

　电话：010-59393923

　传真：010-59393074

　客服电话：400-081-6655

　公司网站： http://www.wy-fund.com

　(88) 一路财富

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208

　法定代表人：吴雪秀

　联系人：刘栋栋

　电话：010-88312877

　传真：010-88312099

　客户服务电话：400-001-1566

　公司网站：www.yilucaifu.com

　(89) 宜投基金销售

　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

　办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

　法定代表人：王清照

　联系人：刘勇

　电话：0755-88607645

　传真：0755-88603185

　客户服务电话：4008-955-811

　公司网站：www.ucffund.com

　(90) 增财基金

　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

　法定代表人：罗细安

　联系人：史丽丽

　电话：010-67000988

　传真：010-67000988-6000

　客户服务电话：400-001-8811

　公司网站：www.zcvc.com.cn

　(91) 展恒基金

　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：翟飞飞

　联系电话：010-62020088

　客户服务电话：400-888-6661

　传真：010-62020355

　网址： www.myfund.com

　(92) 众禄基金

　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　法定代表人： 薛峰

　联系人：童彩平

　电话：0755-33227950

　传真：0755-33227951

　客户服务电话：4006-788-887

　公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com

　（二）基金登记结算机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京西城区太平桥大街17号

　办公地址：北京西城区太平桥大街17号

　法定代表人：周明

　电话：（010）59378982

　传真：（010）59378907

　联系人：程爽

　（三）律师事务所和经办律师

　律师事务所：上海市通力律师事务所

　地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：韩炯

　电话：（021）31358666

　传真：（021）31358600

　经办律师：吕红、安冬

　联系人：安冬

　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　首席合伙人：杨绍信

　联系电话：（021）23238888

　传真电话：（021）23238800

　联系人：沈兆杰

　经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

　十五、对招募说明书更新部分的说明

　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2014年12月17日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　1.在“第四节 基金的投资”部分，补充了本基金2015年第1季度投资组合报告的内容。

　2.在“第五节 基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

　3.在“第六节 基金管理人”部分，更新了部分内容。

　4.在“第十八节 基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

　5.在“第十九节 境外资产托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

　6.在“第十节 基金份额的申购、赎回”与“第十一节 基金的费用与税收”部分，更新了部分表述。

　7.在“第二十节 相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息。

　8.在“第二十二节 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“一、托管协议当事人”部分的内容。

　9.在“第二十四节 其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。

　易方达基金管理有限公司

　2015年6月20日

　易方达国防军工混合型证券投资基金合同生效公告

　公告送出日期：2015年6月20日

　1.公告基本信息

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金名称	易方达国防军工混合型证券投资基金
基金简称	易方达国防军工混合
基金主代码	001475
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2015年6月19日
基金管理人名称	易方达基金管理有限公司
基金托管人名称	中国建设银行股份有限公司
公告依据	《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《易方达国防军工混合型证券投资基金基金合同》、《易方达国防军工混合型证券投资基金招募说明书》

　2.基金募集情况

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金名称		中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1090号
基金募集期间			自2015年6月17日 　至2015年6月17日
验资机构名称			安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期			2015年6月19日
募集有效认购总户数（单位：户）			201,728
募集期间净认购金额（单位：元）			9,770,342,648.90
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元）			0.00
募集份额（单位：份）	有效认购份额		9,770,342,648.90
	利息结转的份额		0.00
	合计		9,770,342,648.90
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）		0.00
	占基金总份额比例		0.00%
	其他需要说明的事项		-
其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）		217,883.46
	占基金总份额比例		0.0022%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件			是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期			2015年6月19日

　注：（1）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

　（2）本基金合同生效前的信息披露费、会计师费和律师费不从基金财产中列支。

　3 .其他需要提示的事项

　自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

　基金管理人可根据实际情况决定本基金开始办理申购的具体日期，基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回。在确定了本基金开放申购的日期或开放赎回的日期后，本基金管理人将于申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上予以披露。

　易方达基金管理有限公司

　2015年6月20日

　基金管理人：易方达基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　二〇一五年六月