E.印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业务使用）。

　F.传真委托服务协议一式两份。

　G.指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。

　H.合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。

　I.托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）。

　J.托管银行经办人身份证复印件。

　K.托管行预留印鉴卡（账户类交易使用）。

　填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

　其中（G）所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　5、本公司直销部门的直销专户：

　深圳直销账户 ---- 账户一：

　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　开户行：招商银行总行营业部

　账号：813189188810001

　深圳直销账户 ---- 账户二:

　户名：招商基金管理有限公司

　开户行：工商银行深圳分行喜年支行

　账号：4000032419200009325

　深圳直销账户 ---- 账户三:

　户名：招商基金管理有限公司

　开户行：中国银行深圳市分行福田支行

　账号：756257923700

　北京直销账户：

　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　账号：860189209810001

　开户行：招商银行北京分行

　上海直销账户：

　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　账号：216089179510001

　开户行：招商银行上海分行

　5、注意事项

　（1）认购申请当日16：30之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

　（2）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商安益保本混合型证券投资基金”。其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商安益保本混合型证券投资基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。

　（3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　A.投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

　B.投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的。

　C.投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。

　D.募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的。

　E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　（4）在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

　（5）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。

　（二）中国建设银行

　1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17：00。周六、日及法定节假日不办理业务。

　2、开户及认购程序

　（1）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立招商基金管理有限公司的基金账户：

　①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　②证券业务授权书；

　③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　（3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

　3、认购程序及所需材料

　（1）被授权人有效身份证明原件；

　（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

　4、注意事项

　（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　（2）有关详细的办理手续，请至代销网点咨询或拨打中国建设银行客户服务电话95533咨询。

　（三）招商银行

　1、网点办理:

　（1）开户及认购的时间：基金份额发售日的上午9：30至下午15：00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理），基金最后一个份额发售日，招商银行可根据实际需要将募集截止时间延长至当日17：00。周六、周日暂停受理。

　（2）机构投资者开户及认购程序：

　a. 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　b. 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

　① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　② 法定代表人身份证件复印件；

　③ 基金业务授权书；

　④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。

　c. 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　2、注意事项

　（1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　（2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　（四）其他商业银行

　机构客户在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

　（五）证券公司

　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。

　1、业务办理时间

　基金份额发售日的9：30－15：00（周六、周日及法定节假日不营业）。

　2、开立资金账户

　机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户。

　（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）。

　（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（4）法定代表人证明书。

　（5）法定代表人身份证件复印件

　（6）预留印鉴。

　（7）经办人身份证件及其复印件。

　3、开立基金账户

　机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（2）经办人身份证件及复印件。

　（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（4）提出认购申请

　4、机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（2）经办人身份证件及复印件。

　（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。

　（4）代销券商开立的资金账户卡。

　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　5、注意事项

　（1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。

　（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　（六）各独立基金销售机构

　各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

　四、清算与交割

　本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息（以本基金的登记机构计算并确认的结果为准），在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。

　本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成。

　五、基金的验资与基金合同生效

　本基金发售期截止后，由基金托管人出具基金募集专户存款证明，本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　基金合同生效时，认购款项在募集期间所产生的利息（以本基金的登记人计算并确认的结果为准）折成基金份额，归投资人所有。

　如果基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人。

　六、本次基金发售当事人或中介机构

　（一）基金管理人

　名称：招商基金管理有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　法定代表人：张光华

　电话：（0755）83196351

　传真：（0755）83076974

　联系人：曾倩

　（二）基金托管人

　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　住所：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　成立时间：2004年09月17日

　组织形式：股份有限公司

　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　存续期间：持续经营

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　联系人：田 青

　联系电话：(010)6759 5096

　（三）销售机构

　1、直销机构：招商基金管理有限公司

　招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）

　招商基金网上交易平台

　交易网站：www.cmfchina.com

　交易电话：400-887-9555（免长途话费）

　电话：（0755）83195018

　传真：（0755）83199059

　联系人：李涛

　招商基金华东机构理财中心

　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦1601 室

　电话：（021）58796636

　联系人： 王雷

　招商基金华南机构理财中心

　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

　电话：（0755）83190452

　联系人：刘刚

　招商基金养老金及华北机构理财中心

　地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦207-219单元

　电话：（010）66290540

　联系人：刘超

　招商基金直销交易服务联系方式

　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

　电话：（0755）83196359 83196358

　传真：（0755）83196360

　备用传真：（0755）83199266

　联系人：贺军莉

　2、代销机构：中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　法定代表人：王洪章

　电话：010－66275654

　传真：010－66275654

　联系人：王琳

　3、代销机构：招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　电话：（0755）83196223

　传真：（0755）83195050

　联系人：邓炯鹏

　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（四）登记机构

　名称：招商基金管理有限公司

　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　法定代表人：张光华

　电话：（0755）83196445

　传真：（0755）83196436

　联系人：宋宇彬

　（五）担保人

　名称：重庆市三峡担保集团有限公司

　住所：重庆市渝北区青枫北路12号3幢

　办公地址：重庆市渝北区青枫北路12号3幢

　法定代表人：李卫东

　成立日期：2006年4月30日

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：30亿元人民币

　经营范围：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；再担保，债券发行担保。诉讼保全担保业务，履约担保业务，与担保业务相关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资。

　（六）律师事务所和经办律师

　名称：上海源泰律师事务所

　注册地址： 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　法定代表人（负责人）：廖海

　电话：021-51150298

　传真：021-51150398

　经办律师：廖海、刘佳

　联系人： 刘佳

　（七）会计师事务所和经办注册会计师

　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

　法定代表人：姚建华

　电话：(0755）2547 1000

　传真：(0755）8266 8930

　经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

　联系人: 蔡正轩

　招商基金管理有限公司

　2015年6月19日