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2015年06月06日 星期六 上一期  下一期
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证监会:正修订融资融券业务管理办法
股权众筹试点方案初步形成
小伟

 □本报记者 王小伟

 

 证监会新闻发言人张晓军5日表示,为促进证券公司融资融券业务规范有序发展,证监会正在对《证券公司融资融券业务管理办法》及相关业务规则进行修订。条件成熟时,将按程序向市场公开征求意见。

 对于监管层要求券商自查A股场外配资,恒生HOMS系统被禁配资端口接入的传闻,张晓军表示,证监会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行情况,以及信息技术系统外部接入的风险管理情况。无论是证券公司,还是为证券公司提供信息技术服务的服务商,都应严格遵守《证券法》等法律法规有关规定,不得直接或间接参与任何非法证券活动。证监会已多次重申,按照《证券公司融资融券业务管理办法》有关规定,未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人的融资融券活动提供任何便利和服务。

 近日召开的国务院常务会议提出,要创新股权众筹等融资方式,推动特殊股权结构类创业企业在境内上市。对此,张晓军说,按照国务院推动“大众创业、万众创新”的工作部署,证监会正就推进股权众筹融资试点、推动特殊股权结构类创业企业在境内上市进行积极研究。目前,在深入调研基础上已初步形成了股权众筹试点方案,正在履行必要的程序,有关工作进展情况会及时向市场通报。

 对于上市公司市值管理问题,张晓军表示,由于市值管理制度刚刚起步,目前市场各方对市值管理的本质、内涵等还存在不同看法,还需要一个凝聚共识的过程。目前,上市公司协会正开展包括市值管理的讨论交流、案例分析,组织市值管理培训、召开上市公司市值管理座谈会等系列活动,在市值管理的概念、厘清市值管理的行为边界、市值管理的主体、市值管理的底线等方面总结经验,丰富理论,逐步凝聚市场共识,在此基础上适时制定出台有关制度指引。

 针对完善新三板监管问题,张晓军表示,近期以来,证监会对于新三板出现的违法违规问题高度关注,并已按程序启动相关查处工作。

 张晓军指出,2015年5月15日,证监会依据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》和《非上市公众公司监督管理办法》,发布了《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》。证监会将进一步完善非上市公众公司监管体系,在明确行政监管和自律监管范畴的基础上,强调公司自治、自律监管和事后监管,以问题和风险为导向,加强监管执法,依据违法违规线索启动现场检查,对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易及操纵市场等行为采取监管措施和行政处罚,保护投资者合法权益。

 针对5月29日招商证券、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安等证券公司信息系统发生系统中断或缓慢,部分媒体认为当日开盘后股指大幅下探,触发大批场外高杠杆配资平仓交易指令,集中冲击证券公司交易系统导致系统故障的问题,张晓军表示,证监会高度关注证券公司信息技术系统安全、稳定运行情况。5月29日相关证券公司发生信息安全事件后,相关派出机构及时跟踪事件进展,(下转A02版)

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