证券代码：601901　  证券简称：方正证券　公告编号：2015-063

　方正证券股份有限公司

　2015年第二期次级债券发行结果公告

　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　根据公司2015年第三次临时股东大会决议，公司于2015年5月18日发行了2015年度第二期次级债券，具体发行结果如下：本期次级债券全称为“方正证券股份有限公司2015年度第二期次级债券”，债券简称为“15方正02”，债券代码为“123078”，发行规模为100亿元，票面利率为6.20%，期限为2年。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司董事会

　二〇一五年五月二十日

　证券代码：601901　  证券简称：方正证券　公告编号：2015-064

　方正证券股份有限公司关于全资子公司民族证券收到行政监管措施决定书的公告

　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　2015年5月18日，公司全资子公司中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）收到了中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》（[2015]20号）。北京证监局在核查民族证券20.50亿元协议存款性质及投向时，发现民族证券存在以下问题：

　一是2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告，均将20.50亿的投资定性为银行存款，导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，并被会计师事务所出具了保留意见。

　二是2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准。

　三是大额资金使用的决策及审批手续不完善，对外签署协议未按照公司制度要求经法律合规部评审，在审批文件不全的情况下用印且未进行用印登记。

　民族证券上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第22条、23条，《证券公司内部控制指引》第20条、23条、99条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第70条，北京证监局责令民族证券在2015年6月15日之前对上述问题予以改正，并向其提交书面整改报告。

　公司将持续关注此事进展并及时履行信息披露义务。

　特此公告。

　方正证券股份有限公司

　董事会

　二〇一五年五月二十日