（五）基金管理人的内部控制制度

　1、内部控制的目标

　（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

　（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　2、内部控制的原则

　（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　3、内部控制制度

　公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

　（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

　（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　4、内部控制系统

　公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：

　（1）董事会

　负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

　（2）督察长

　负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

　（3）监察稽核部

　监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

　（4）业务部门

　内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

　5、基金管理人关于内部控制的声明

　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

　四、基金托管人

　（一）基金托管人概况

　1、基本情况

　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　法定代表人：牛锡明

　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号

　邮政编码：200336

　注册时间：1987年3月30日

　注册资本：742.62亿元

　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　联系人：汤嵩彥

　电话：021-95559

　交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第243位，较上年提升83位；列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位，较上年提升7位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。截至2014年9月30日，交通银行资产总额达到人民币6.21万亿元，实现净利润人民币515.22亿元。

　交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　2、截至2014年12月31日主要人员情况

　牛锡明先生，董事长、执行董事。

　牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

　彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。

　彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

　钱文挥先生，执行董事、副行长。

　钱先生2007年8月起任本行执行董事、副行长，2004年10月至2007年8月任本行副行长（其中：2005年7月至2006年11月兼任本行上海分行行长）。钱先生1998年于上海财经大学获工商管理硕士学位。

　刘树军先生，资产托管部总经理。

　刘先生2012年5月起任本行资产托管部总经理。2011年10月起任本行资产托管部副总经理，2011年10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，本行内蒙古分行副行长。刘先生管理学硕士，高级经济师。

　3、基金托管业务经营情况

　截止2014年四季度末，交通银行共托管证券投资基金116只。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品。

　（二）基金托管人的内部控制制度

　1、内部控制目标

　严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

　2、内部控制原则

　（1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

　（2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。

　（3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

　（4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

　（5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

　3、内部控制制度及措施

　根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。

　基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　（四）其他事项

　最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

　五、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构

　名称：金鹰基金管理有限公司

　注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

　办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼

　法定代表人：凌富华

　成立时间：2002年12月25日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002] 97号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：2.5亿元人民币

　存续期间：持续经营

　联系人：潘晓毅

　联系电话：020-83282950

　传真电话：020-83283445

　客户服务及投诉电话：4006-135-888

　电子邮箱：csmailgefund.com.cn

　网址：www. gefund.com.cn

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

　2、代销机构：

　（1）交通银行股份有限公司

　注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021-58781234

　客户服务电话：95559

　网址：www.bankcomm.com

　（2）名称：兴业银行股份有限公司

　注册（办公）地址：福州市湖东路154号中山大厦

　法定代表人：高建平

　电话：4008895561

　客服电话：95561

　网址：www.cib.com.cn

　（3）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

　注册（办公）地址：东莞市南城路 2 号

　法定代表人：何沛良

　电话：0769-23394102

　客服电话：0769－961122

　网址：www.drcbank.com

　（4）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

　注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

　法定代表人：姚真勇

　电话：0757-22387567

　客服电话： 0757-22223388

　网址：www.sdebank.com

　（5）名称：广州证券股份有限公司

　注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

　法定代表人：邱三发

　电话：020-88836999

　客服电话：020-961303

　网址：www.gzs.com.cn

　（6）名称：平安证券有限责任公司

　注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　法定代表人：谢永林

　电话：0755-22626391

　客服电话：95511转8

　网址：www.stock.pingan.com

　（7）名称：长江证券股份有限公司

　注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　电话：021-68751929

　客服电话：4008-888-999

　网址：www.cjsc.com.cn

　（8）名称：招商证券股份有限公司

　注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　客服电话：95565

　网址：www.newone.com.cn

　（9）名称：中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　法定代表人：陈有安

　电话：010-66568430

　客服电话：4008888888

　网址：www.chinastock.com.cn

　（10）名称：华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：肇嘉浜路750号

　法定代表人：俞洋

　电话：021-64339000

　客服电话：4008-888-999

　网址： www.cfsc.com.cn

　（11）名称：光大证券股份有限公司

　注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169089

　客服电话：95525（全国）、4008888788

　网址：www.ebscn.com

　（12）名称：华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市鼓楼区五四路157号新天地大厦7-8层

　办公地址：福州市鼓楼区五四路157号新天地大厦7-10层

　法定代表人：黄金琳

　电话：0591-83893286

　客服电话：96326

　网址：www.gfhfzq.com.cn

　（13）名称：国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦三楼

　法定代表人：何春梅

　联系电话：0755-83709350

　客服电话：95563

　网址：www.ghzq.com.cn

　（14）名称： 国都证券有限责任公司

　注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　法定代表人：常喆

　电话：010-84183333

　客服电话：400-818-8118

　网址：www.guodu.com

　（15）名称：中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

　法定代表人：王常青

　电话：010-85130577

　客服电话：4008888108

　网址：www.csc108.com

　（16）名称：东吴证券股份有限公司

　注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

　法定代表人：吴永敏

　电话：0512-65581136

　客服电话：0512-96288

　网址：www.dwzq.com.cn

　（17）名称：天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701

　办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

　法定代表人：林义相

　联系人：林爽

　电话：010-66045608

　客服电话：010-66045678

　网址：www.txsec.com

　（18）德邦证券股份有限公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

　法定代表人：姚文平

　联系电话：021-68761616

　客服电话：95353

　网址：www.tebon.com.cn

　（19）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　法定代表人：梁越

　联系电话：010-56810793

　客服电话：4007-868-868

　网址：www.chtfund.com

　以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）登记机构名称：

　名称：金鹰基金管理有限公司

　??注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

　??办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23层

　??法定代表人：凌富华

　??电话：020-83283037

　??传真：020-83282856

　??联系人：张盛

　（三）出具法律意见书的律师事务所名称：

　名称：广东岭南律师事务所

　??办公地址：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

　??法定代表人：黄添顺

　??电话：020-84035397

　??传真：020-84113152

　??经办律师：陈进学、欧阳兵、马晓灵

　（四）审计基金财产的会计师事务所名称：

　名称：中审亚太会计师事务所

　住所：北京市海淀区复兴路47 号天行建商务大厦22-23 层

　法定代表人：杨池生

　电话：010-51716801、51716803、51716807

　传真：010-51716790

　邮编：100036

　经办注册会计师：韩振平、王兵

　六、基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2015年4月30日中国证券监督管理委员会《关于准予金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]800号）注册，并经2015年5月6日《关于金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（机构部函[2015]?1230号）进行募集。

　（一）基金的类型及存续期间

　1、基金类型：混合型证券投资基金

　2、基金运作方式：契约型开放式

　3、存续期间：不定期

　（二）募集方式和募集场所

　通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管