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2015年05月13日 星期三 上一期  下一期
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富国新天锋定期开放债券型证券投资基金
招募说明书(更新)(摘要)
(二0一五年第一号)

富国新天锋定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年12月9日证监许可【2011】1946号文核准。本基金的基金合同于2012年5月7日生效。

【重要提示】

本基金的募集申请经中国证监会2011年12月9日证监许可【2011】1946号文核准。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至2015年3月末,基金投资组合报告和基金业绩表现等相关财务数据截止至2015年3月31日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

法定代表人:薛爱东

总经理:陈戈

成立日期:1999年4月13日

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:范伟隽

注册资本:1.8亿元人民币

股权结构(截止于2015年3月末):

股东名称出资比例(%)
海通证券股份有限公司27.775%
申万宏源证券有限公司27.775%
加拿大蒙特利尔银行27.775%
山东省国际信托有限公司16.675%

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;行政管理部:负责文秘、行政后勤;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到2015年3月末,公司有员工275人,其中60%以上具有硕士以上学历。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。

裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理,申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

Edgar Normund Legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

岳增光先生,董事,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计;山东正源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。

张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。

戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

2、监事会成员

金同水先生,监事长,本科学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司董事长。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理;鲁信(香港)投资有限公司财务经理;山东省国际信托有限公司计财部经理;山东省国际信托有限公司风险管理部经理;山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部(产权管理部)部长。

沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。

夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。

仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路营业部任职。

孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。

唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。

王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。

3、督察长

范伟隽先生,研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。

4、经营管理层人员

陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

林志松先生,本科学历,19年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人,厦门证券公司业务经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长。

陆文佳女士,研究生学历,13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。

李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCIBARRA)BARRA股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

朱少醒先生,研究生学历,16年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

3、本基金基金经理

(1)现任基金经理:郑迎迎女士,硕士,曾任农银汇理基金管理有限公司行业研究员;2011年8月至2012年10月任富国基金管理有限公司债券研究员,2012年10月至2015年2月任富国7天理财宝债券型证券投资基金基金经理,2013年1月至2015年4月任富国强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014年3月起任富国可转换债券证券投资基金基金经理,2015年4月起任富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

(2)历任基金经理:赵恒毅先生自2012年5月至2013年7月担任本基金基金经理;邹卉女士自2012年5月至2015年4月担任本基金基金经理。

6、投资决策委员会

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。

列席人员包括:督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%;净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%;其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。

截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。

截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。

2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

三、相关服务机构

一、基金销售机构

1、场外直销机构:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层

法定代表人:薛爱东

总经理:陈戈

电话:(021)20361586

传真:(021)20361564

联系人:林燕珏

直销网点:上海投资理财中心

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

客户服务统一咨询电话:95105686,4008880688

公司网站:www.fullgoal.com.cn

2、场外代销机构

( 1 ) 中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街25号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法人代表: 王洪章

联系电话: (010)66275654

传真电话: 010-66275654

联系人员: 张静

客服电话: 95533

公司网站: www.ccb.com

( 2 )中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

法人代表: 姜建清

联系电话: (010)66107900

传真电话: (010)66107914

联系人员: 杨菲

客服电话: 95588

公司网站: www.icbc.com.cn

( 3 )中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号

法人代表: 蒋超良

联系电话: (010)85108227

传真电话: (010)85109219

联系人员: 曾艳

客服电话: 95599

公司网站: www.abchina.com

( 4 )交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号

法人代表: 牛锡明

联系电话: (021)58781234

传真电话: (021)58408483

联系人员: 曹榕

客服电话: 95559

公司网站: www.bankcomm.com

( 5 )招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

法人代表: 李建红

联系电话: (0755)83198888

传真电话: (0755)83195109

联系人员: 曾里南

客服电话: 95555

公司网站: www.cmbchina.com

( 6 )中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

法人代表: 常振明

联系电话: (010)65550827

传真电话: (010)65550827

联系人员: 常振明

客服电话: 95558

公司网站: bank.ecitic.com

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址: 上海市北京东路689号

法人代表: 吉晓辉

联系电话: (021)61618888

传真电话: (021)63604199

联系人员: 唐小姐

客服电话: 95528

公司网站: www.spdb.com.cn

( 8 )中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

法人代表: 唐双宁

联系电话: 010-63636153

传真电话: 010-63639709

联系人员: 朱红

客服电话: 95595

公司网站: www.cebbank.com

( 9 )中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区正义路4号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

法人代表: 董文标

联系电话: (010)58351666

传真电话: (010)57092611

联系人员: 杨成茜

客服电话: 95568

公司网站: www.cmbc.com.cn

( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街3号

办公地址: 北京市西城区金融大街3号

法人代表: 李国华

联系电话: (010)68858057

传真电话: (010)68858057

联系人员: 王硕

客服电话: 95580

公司网站: www.psbc.com

( 11 )上海银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号

法人代表: 范一飞

联系电话: (021)68475888

传真电话: (021)68476111

联系人员: 龚厚红

客服电话: (021)962888

公司网站: www.bankofshanghai.com

( 12 )宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

法人代表: 陆华裕

联系电话: 0574-89068340

传真电话: 0574-87050024

联系人员: 胡技勋

客服电话: 96528(上海、北京地区962528)

公司网站: www.nbcb.com.cn

( 13 )东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路21号

办公地址: 东莞市莞城区体育路21号

法人代表: 廖玉林

联系电话: 0769-22100193

传真电话: 0769-22117730

联系人员: 巫渝峰

客服电话: 0769-96228

公司网站: www.dongguanbank.cn

( 14 )杭州银行股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路46号

办公地址: 杭州市庆春路46号

法人代表: 吴太普

联系电话: (0571)85108195

传真电话: (0571)85108195

联系人员: 严峻

客服电话: 96523

公司网站: www.hzbank.com.cn

( 15 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区商城路618号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

法人代表: 万建华

联系电话: (021)38670666

传真电话: (021)38670666

联系人员: 芮敏琪

客服电话: 400-8888-666

公司网站: www.gtja.com

( 16 )中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

法人代表: 王常青

联系电话: (010)65183888

传真电话: (010)65182261

联系人员: 权唐

客服电话: 400-8888-108

公司网站: www.csc108.com

( 17 )国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法人代表: 何如

联系电话: (0755)82130833

传真电话: (0755)82133952

联系人员: 周杨

客服电话: 95536

公司网站: www.guosen.com.cn

( 18 )招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

法人代表: 宫少林

联系电话: (0755)82943666

传真电话: (0755)82943636

联系人员: 林生迎

客服电话: 95565、400-8888-111

公司网站: www.newone.com.cn

( 19 )广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

法人代表: 孙树明

联系电话: (020)87555305

传真电话: (020)87555305

联系人员: 黄岚

客服电话: 95575

公司网站: www.gf.com.cn

( 20 )中信证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法人代表: 王东明

联系电话: (010)84588888

传真电话: (010)84865560

联系人员: 顾凌

客服电话: 95558

公司网站: www.cs.ecitic.com

( 21 )中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法人代表: 陈有安

联系电话: (010)66568430

传真电话: (010)66568990

联系人员: 田薇

客服电话: 4008-888-888

公司网站: www.chinastock.com.cn

( 22 )海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市广东路689号

办公地址: 上海市广东路689号

法人代表: 王开国

联系电话: (021)23219000

传真电话: (021)23219000

联系人员: 李笑鸣

客服电话: 95553

公司网站: www.htsec.com

( 23 )申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

法人代表: 李梅

联系电话: (021)33389888

传真电话: (021)33388224

联系人员: 黄莹

客服电话: 95523或4008895523

公司网站: www.swhysc.com

( 24 )兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路268号

办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

法人代表: 兰荣

联系电话: 0591-38281963

传真电话: 0591-38281963

联系人员: 夏中苏

客服电话: 95562

公司网站: www.xyzq.com.cn

( 25 )安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

法人代表: 牛冠兴

联系电话: (0755)82558305

传真电话: (0755)82558002

联系人员: 陈剑虹

客服电话: 400-800-1001

公司网站: www.essence.com.cn

( 26 )中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

法人代表: 沈强

联系电话: 0571-85776114

传真电话: 0571-85783771

联系人员: 李珊

客服电话: 95548

公司网站: www.bigsun.com.cn

( 27 )国元证券有限责任公司

注册地址: 合肥市寿春路179号

办公地址: 合肥市寿春路179号

法人代表: 蔡咏

联系电话: (0551)62207935

传真电话: (0551)62207935

联系人员: 李蔡

客服电话: 95578

公司网站: www.gyzq.com.cn

( 28 )渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

法人代表: 杜庆平

联系电话: 022-28451991

传真电话: 022-28451892

联系人员: 蔡霆

客服电话: 400-651-5988

公司网站: www.bhzq.com

( 29 )华泰证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法人代表: 吴万善

联系电话: 0755-82569143

传真电话: 0755-82492962

联系人员: 孔晓君

客服电话: 95597

公司网站: www.htsc.com.cn

( 30 )山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法人代表: 侯巍

联系电话: 0351-8686659

传真电话: 0351-8686659

联系人员: 郭熠

客服电话: 400-666-1618、95573

公司网站: www.i618.com.cn

( 31 )中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法人代表: 杨宝林

联系电话: 0532-85022326

传真电话: 0532-85022605

联系人员: 吴忠超

客服电话: 95548

公司网站: www.citicssd.com

( 32 )信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法人代表: 张志刚

联系电话: 010-63080985

传真电话: 01063080978

联系人员: 唐静

客服电话: 400-800-8899

公司网站: www.cindasc.com

( 33 )东方证券股份有限公司

注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法人代表: 潘鑫军

联系电话: 021-63325888

传真电话: 021-63326729

联系人员: 胡月茹

客服电话: 95503

公司网站: www.dfzq.com.cn

( 34 )光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

法人代表: 薛峰

联系电话: 021-22169999

传真电话: 021-22169134

联系人员: 刘晨、李芳芳

客服电话: 95525

公司网站: www.ebscn.com

( 35 )东北证券股份有限公司

注册地址: 长春市自由大路1138号

办公地址: 长春市自由大路1138号

法人代表: 杨树财

联系电话: 0431-85096517

传真电话: 0431-85096517

联系人员: 安岩岩

客服电话: 400-600-0686

公司网站: www.nesc.cn

( 36 )国联证券股份有限公司

注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

法人代表: 姚志勇

联系电话: 0510-82830162

传真电话: 0510-82830162

联系人员: 沈刚

客服电话: 95570

公司网站: www.glsc.com.cn

( 37 )国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路13号

办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

法人代表: 张雅锋

联系电话: (0755)83709350

传真电话: (0755)83704850

联系人员: 牛孟宇

客服电话: 95563

公司网站: www.ghzq.com.cn

( 38 )中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

法人代表: 菅明军

联系电话: 0371—69099882

传真电话: 0371--65585899

联系人员: 程月艳

客服电话: 0371-967218、400-813-9666

公司网站: www.ccnew.com

( 39 )国都证券有限责任公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法人代表: 常喆

联系电话: (010)84183333

传真电话: (010)84183311-3389

联系人员: 黄静

客服电话: 400-818-8118

公司网站: www.guodu.com

( 40 )齐鲁证券有限公司

注册地址: 济南市经七路86号

办公地址: 济南市经七路86号23层

法人代表: 李玮

联系电话: 0531-68889155

传真电话: 0531-68889185

联系人员: 吴阳

客服电话: 95538

公司网站: www.qlzq.com.cn

( 41 )金元证券股份有限公司

注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法人代表: 陆涛

联系电话: 0755-83025022

传真电话: 0755-83025625

联系人员: 马贤清

客服电话: 400-8888-228

公司网站: www.jyzq.cn

( 42 )华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法人代表: 黄金琳

联系电话: 0591-87383600

传真电话: 0591-87383610

联系人员: 张宗锐

客服电话: 96326(福建省外请先拨0591)

公司网站: www.hfzq.com.cn

( 43 )华龙证券有限责任公司

注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

法人代表: 李晓安

联系电话: 0931-4890208

传真电话: (0931)4890628

联系人员: 李昕田

客服电话: (0931)96668、4006898888

公司网站: www.hlzqgs.com

( 44 )中国国际金融有限公司

注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

法人代表: 李剑阁

联系电话: 010-65051166

传真电话: 010-65051166

联系人员: 陶亭

客服电话: 010-65051166

公司网站: http://www.cicc.com.cn

( 45 )瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法人代表: 程宜荪

联系电话: (010)58328888

传真电话: (010)58328112

联系人员: 牟冲

客服电话: 4008878827

公司网站: www.ubssecurities.com

( 46 )江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法人代表: 孙名扬

联系电话: 0451-85863719

传真电话: 0451-82287211

联系人员: 刘爽

客服电话: 400-666-2288

公司网站: www.jhzq.com.cn

( 47 )华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法人代表: 陈林

联系电话: 021-68777222

传真电话: 021-68777822

联系人员: 刘闻川

客服电话: 4008209898

公司网站: www.cnhbstock.com

( 48 )大通证券股份有限公司

注册地址: 大连市中山区人民路24号

办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法人代表: 张智河

联系电话: 0411-39673202

传真电话: 0411-39673219

联系人员: 谢立军

客服电话: 4008-169-169

公司网站: www.datong.com.cn

( 49 )和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

法人代表: 王莉

联系电话: 400-920-0022

传真电话: 021-20835879

联系人员: 于杨

客服电话: 400-920-0022

公司网站: licaike.hexun.com

( 50 )嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

法人代表: 赵学军

联系电话: 021-20289890

传真电话: 021-20280110

联系人员: 张倩

客服电话: 400-021-8850

公司网站: www.harvestwm.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

3、场内代销机构:本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:金颖

电话:(010)59378839

传真:(010)59378907

(下转B039版)

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