本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　★特别提示：

　1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

　2、本次会议无否决议案的情况。

　3、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　一、会议召开情况

　1、会议时间：

　（1）现场会议召开时间：2015年5月4日14:45

　（2）网络投票时间：2015年5月3日-2015年5月4日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2015年5月4日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年5月3日15:00至2015年5月4日15:00期间的任意时间。

　2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

　3、现场会议召开地点：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16楼会议室

　4、会议召集人：公司董事会

　5、会议主持人：何如董事长

　二、会议出席情况

　出席本次会议的股东及股东授权委托代表共23人，代表股份数6,529,634,031股，占公司有表决权股份总数的79.6297%。其中：

　1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表5人，代表股份数6,186,438,731股，占公司有表决权股份总数的75.4444%；

　2、以网络投票方式参加本次会议的股东18人，代表股份数343,195,300股，占公司有表决权股份总数的4.1853%；

　公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

　三、议案审议和表决情况

　本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　（一）审议通过《关于公司发行证券公司永续次级债券的议案》

　表决结果：同意6,529,513,131股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9981%；反对120,900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0019%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%。

　（二）审议通过《关于调整收益凭证发行相关事项的议案》

　表决结果：同意6,529,513,131股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9981%；反对120,900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0019%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%。

　四、律师见证情况

　1、律师事务所名称：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

　2、见证律师姓名：支毅、王永强

　3、结论性意见：本次会议的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的有关规定，出席本次会议人员的资格及召集人的资格合法有效，本次会议的表决程序和表决结果合法有效，本次会议形成的决议合法有效。

　五、备查文件

　1、经与会董事确认并加盖公章的国信证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会决议；

　2、关于国信证券股份有限公司2015年第三次临时股东大会的法律意见书。

　特此公告。

　国信证券股份有限公司董事会

　2015年5月4日