特别提示

1、上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“海利生物”或“发行人”、“公司”）首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行与承销管理办法（2014年修订）》（以下简称“《办法》”）、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（以下简称“《意见》”）、《关于加强新股发行监管的措施》、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行办法》等文件规定和精神，并结合中国证券业协会（以下简称“协会”）《首次公开发行股票承销业务规范》（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（以下简称“《备案管理细则》”）和《首次公开发行股票配售细则》的相关规定实施本次发行。本次发行在网下、网上发行比例、回拨机制、询价及定价方式、配售方式等方面有重大变化，敬请投资者重点关注。

2、海利生物首次公开发行股票网下发行通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）进行，请参与网下申购的投资者及其管理的配售对象认真阅读本公告及《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》。本次网上发行通过上交所交易系统，采用按市值申购方式进行，参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》。

3、本次发行的初步询价工作已经完成，拟定的发行价格为6.81元/股，对应的2014年摊薄后市盈率为21.28倍（每股收益按照2014年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算），低于中证指数有限公司发布的C27医药制造业最近一个月平均静态市盈率59.27倍。

4、在初步询价阶段提交有效报价的网下投资者所对应的配售对象应参与网下申购。单个配售对象只能申报一笔，申购价格为本次发行价格，即6.81元/股，申购数量需等于“入围申购量”。网下申购时间为2015年5月5日（T-1日）9:30-15:00及2015年5月6日（T日）9:30-15:00，参与网下申购的网下投资者必须在上述时间内登录申购平台提交申购数量。网下申购简称为“海利生物”，申购代码为“603718”，参与申购的配售对象应当全额缴付申购资金。

5、参与网上发行的投资者须按本次发行价格，即6.81元/股进行申购。网上申购的时间为2015年5月6日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上申购简称为“海利申购”，申购代码为“732718”。本次网上发行，参加申购的每一申购单位为1,000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍，但最高不得超过28,000股。

重要提示

1、上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行7,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2015]710号文核准。本次发行的保荐人（主承销商）为海通证券股份有限公司。上海海利生物技术股份有限公司的股票简称为“海利生物”，股票代码为“603718”。 本次发行的初步询价及网下申购代码为“603718”，网上申购代码为“732718”。

2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为7,000万股，回拨机制启动前，网下初始发行4,200万股，占本次发行规模的60%；网上初始发行数量为2,800万股，占本次发行数量的40%。

3、本次发行的初步询价工作已于2015年4月30日完成。本次发行价格为人民币6.81元/股。

在初步询价阶段入围的网下投资者所属的配售对象须参与本次发行的网下申购。提交有效报价的网下投资者所属的配售对象名单见附表。未提交有效报价的网下投资者所属的配售对象不得参与网下申购。

4、任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与网上发行的申购，否则其网上申购将被视为无效申购。

5、配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供材料，保荐人（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者的配售对象相关信息（包括配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。

6、参与网下申购的投资者应在申购期间及时、足额缴付申购款项。申购资金划出时间应早于2015年5月6日（T日）15:00，到达中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）在指定结算银行开立的网下申购资金专户时间应早于该日16:00。申购资金不足或未能及时到账的申购均视为无效申购。请投资者注意资金在途时间。关于划付资金具体事项务请仔细阅读本公告“三、（三）申购款项的缴付”。

7、在初步询价阶段提交有效报价网下投资者的配售对象未能参与网下申购，或未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《上海海利生物技术股份有限公司网下发行结果及网上中签率公告》（以下简称“《网下发行结果及网上中签率公告》”中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

8、本次发行网下、网上申购于2015年5月6日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下和网上发行的规模进行调节，并在2015年5月8日（T+2日）的《网下发行结果及网上中签率公告》中披露。回拨机制的具体安排请参见本公告中的“一、（三）回拨机制”。

9、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

10、本次发行可能因以下情形中止：（1）网下实际申购总量未达网下初始发行数量；（2）网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的；（3）中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的。如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将在第一时间向中国证监会报告并公告中止发行原因，待做好相关准备工作后再择机启动发行。

11、投资者欲了解本次发行的一般情况，请详细阅读2015年4月24日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《证券时报》上的《上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》和《上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。本次发行的招股意向书全文及备查文件可在上交所网站（www.sse.com.cn）查询。

释义

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

发行人、海利生物	指上海海利生物技术股份有限公司
中国证监会	指中国证券监督管理委员会
上交所	指上海证券交易所
中国结算上海分公司	指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
申购平台	指上海证券交易所网下申购电子化平台
结算平台	指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算平台
保荐人（主承销商）	指海通证券股份有限公司
本次发行	指本次上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行7,000万股人民币普通股（A股）的行为
T日/网上申购日	指2015年5月6日
QFII	指合格境外机构投资者
元	指人民币元

一、本次发行的基本情况

（一）股票种类

本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

（二）发行规模和发行结构

发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为7,000万股，回拨机制启动前，网下初始发行4,200万股，占本次发行规模的60%；网上初始发行数量为2,800万股，占本次发行数量的40%。

（三）回拨机制

本次发行网下、网上申购于2015年5月6日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，并将于2015年5月8日（T+2日）刊登的《网下发行结果及网上中签率公告》中披露。

网上初始发行有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量

有关回拨机制的具体安排如下：

（1）网下向网上回拨

如果网上初始发行有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，发行人和保荐人（主承销商）将从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%，网上初始发行有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上初始发行有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%；如果网上投资者有效申购倍数低于50倍（含），则不进行回拨。

在发生回拨的情形下，保荐人（主承销商）将按回拨后的网下实际发行数量进行配售，将按回拨后的网上实际发行数量确定最终的网上中签率，具体情况请见2015年5月8日（T+2日，周五）刊登的《网下发行结果及网上中签率公告》。

（2）网上向网下回拨

如出现网下发行获得足额认购且未出现中止发行的情况，网上发行未能获得足额认购，则网上认购不足部分向网下回拨，由发行人和保荐人（主承销商）按照网下配售原则进行配售。

（四）本次发行的重要日期安排

日期	发行安排
T-1日 2015年5月5日（周二）	刊登《发行公告》 网下申购缴款起始日（9:30-15:00）
T日 2015年5月6日（周三）	网下申购缴款截止日（9:30-15:00） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00）
T＋1日 2015年5月7日（周四）	网下配售 网上申购配号
T＋2日 2015年5月8日（周五）	网上申购摇号抽签 网下申购多余款项退还
T＋3日 2015年5月11日（周一）	刊登《网上资金申购摇号中签结果公告》 网上申购资金解冻

注：1、T日为网上申购日。

2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件、或因相关法律、法规及规范性文件影响本次发行，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。

3、本次网下发行采用电子化方式，网下投资者务请严格按照《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》操作报价；如出现申购平台系统故障或非可控因素，导致网下投资者无法正常进行初步询价或网下申购，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）联系。

（五）拟上市地点

上海证券交易所。

二、本次发行的询价及定价情况

（一）网下投资者报价情况

2015年4月29日至2015年4月30日，发行人和保荐人（主承销商）通过上交所申购平台进行初步询价，共有88家网下投资者的153个配售对象在规定的时间内通过上交所申购平台参与了初步询价报价，报价区间为6.81元～6.82元，初步询价申报数量总计为624,780万股。网下投资者的配售对象具体报价情况请见附表。

（二）投资者核查情况

经核查，参与本次初步询价的88家网下投资者及其管理的153个配售对象全部在规定时间提供了《初步询价及推介公告》中规定的备案资料，其管理的配售对象的报价都符合《初步询价及推介公告》规定的条件。

经核查，所有参与本次初步询价的私募基金投资者，均已按照《初步询价及推介公告》的要求提供了产品备案或私募基金备案的相关证明文件。涉及的私募投资基金均根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规规定完成登记和备案程序。

（三）剔除最高报价部分的情况

发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，经过发行人和保荐人（主承销商）协商，充分考虑了投资者的申购情况，申购价格对应的市盈率等因素，决定剔除申报价格为6.82元/股、申报价格为6.81元/股且申报数量小于4,200万股的初步询价申报、对同为4,200万股申购数量按照申报时间由晚到早，申购平台生成由晚到早依次进行排序，剔除了申购时间晚于2015年4月29日13点42分且排序靠后的初步询价申报，剔除报价部分数量为66,180万股，占本次初步询价申报数量的10.59%，剔除部分不得参与网下申购。其名单详见附表中备注为“剔除”的配售对象。

网下投资者报价的中位数、加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数如下：

	报价中位数（元）	报价加权平均数（元）
网下投资者（未剔除报价最高部分报价）	6.81	6.81
网下投资者（已剔除报价最高部分报价）	6.81	6.81
公募基金（未剔除报价最高部分报价）	6.81	6.81
公募基金（已剔除报价最高部分报价）	6.81	6.81

（四）发行价格的确定过程

发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平和市场环境等因素，协商确定本次发行价格为6.81元/股。

本次发行价格对应的市盈率为：

1、16.21倍（每股收益按照经会计师事务所审计的、遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前后孰低的2014年归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前的总股数计算）。

2、21.28倍（每股收益按照经会计师事务所审计的、遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前后孰低的2014年归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后的总股数计算）。

3、发行人所在行业为医药制造业（C27），中证指数有限公司发布的最近一个月行业平均静态市盈率为59.27倍（截至2015年4月30日）。

4、从细分行业看，与发行人产品类似类似的4家上市公司和发行人具有一定可比性。以2014年每股收益及2015年4月30日前20个交易日均价（含4月30日）计算，发行人市盈率低于可比上市公司2014年静态市盈率的平均值38.59倍，具体情况如下：

股票代码	证券简称	2015年4月30日前20个交易日均价（含4月 30日）（元/股）	2014年每股收益（元/股）	2014年静态市盈率（倍）
600201.SH	金宇集团	59.42	1.44	41.26
600195.SH	中牧股份	23.16	0.68	34.06
300119.SZ	瑞普生物*	17.69	0.07	252.71
002100.SZ	天康生物	19.42	0.48	40.46
算术平均值				38.59

资料来源：Wind资讯、海通研究所

*2014年瑞普生物市盈率异常，计算时予以剔除。

（五）有效报价的确认

根据有效报价确认原则，发行人和保荐人（主承销商）协商确定申报价格为6.81元/股（即发行价格）的网下投资者为有效报价网下投资者，有效报价网下投资者为74家，对应的配售对象为133家，其对应的有效申购量总计为558,600万股，其名单详见附表中备注为“有效报价”的配售对象。

（六）募集资金总额

发行人本次募投项目的计划资金需求量为41,857万元。按本次发行价格6.81元/股和发行数量7,000万股计算的预计募集资金量为47,670万元，扣除发行费用后，募集资金净额为41,788.97万元，略低于发行人本次募投项目所需的金额。

三、网下申购与发行程序

（一）参与对象

在本次初步询价期间提交“有效报价”网下投资者的配售对象必须参与本次网下申购，并可通过上交所申购平台查询其参与网下申购的申购数量。

（二）网下申购

网下投资者通过上交所申购平台进行申购。

1、网下申购时间为2015年5月5日（T-1日）9:30-15:00及2015年5月6日（T日）9:30-15:00。参与网下申购的网下投资者必须在上述时间内通过申购平台填写并提交申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行确定的发行价格。通过该平台以外方式申购视为无效。

2、网下投资者所属的配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会备案的信息一致，否则视为无效申购。

3、网下投资者所属的配售对象申购款退款的银行收款账户须与其申购款付款的银行付款账户一致。

4、申购阶段，网下投资者提交的申购数量必须等于“入围申购量”，网下投资者参与网下申购的申购数量可通过上交所申购平台查询。

5、网下投资者在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。本次公告刊登后，保荐人（主承销商）可对本次公告认定的有效报价投资者进行合规核查，如投资者拒绝配合主承销商的合规核查，或未能按时提交核查文件的，保荐人（主承销商）有权拒绝向其配售股票。

6、网下投资者应按相关法律法规及中国证监会有关规定进行网下申购，并自行承担相应的法律责任。网下投资者在上交所申购平台一旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。

（三）申购款项的缴付

1、申购款项的计算

网下投资者所属的配售对象必须全额缴付申购款项。申购款项计算公式如下：

每一配售对象应缴申购款项=（发行价格6.81元）×入围申购量。

2、申购款项的缴付及账户要求

申购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只能选择其中之一进行划款。

中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站（http://www.chinaclear.cn）“法律规则—其他—上海市场”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。

为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下申购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603718，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、申购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“B123456789603718”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。款项划出后请及时向收款行及主承销商查询资金到账情况。

3、申购款项的缴款时间

申购款项划出时间应早于2015年5月6日15:00，到达中国结算上海分公司在指定结算银行开立的网下申购资金专户时间应早于该日16:00。申购资金不足或未能及时到账的申购均视为无效申购。请投资者注意资金在途时间。

4、保荐人（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效申购。初步询价中提交有效报价的配售对象未能参与本次网下申购，或未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《网下发行结果及网上中签率公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

（四）网下获配股数计算

发行人和保荐人（主承销商）将根据2015年4月24日（T-7日）刊登的《上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票配售给提供有效报价的配售对象，并将在2015年5月8日（T+2日）刊登的《网下发行结果及网上中签率公告》中披露最终配售情况。

（五）公布配售结果和退回多余申购款

1、2015年5月8日（T+2日），发行人和保荐人（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行结果及网上中签率公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于拟申购数量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

2、若获得配售的网下投资者缴纳的申购款金额大于获得配售数量对应的申购款金额，2015年5月8日（T+2日），保荐人（主承销商）将通过结算平台向网下投资者退还应退申购款，应退申购款=网下投资者有效缴付的申购款-网下投资者获配股数对应的认股款金额。

3、网下投资者的全部申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

（六）网下发行其他事项

1、2015年5月7日（T+1日）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对网下发行申购款的到账情况进行审验，并出具验资报告。

2、 北京德恒律师事务所将对本次发行的网下发行过程、配售行为、参与配售的投资者资质条件及其与发行人和主承销商的关联关系、资金划拨等事项进行见证，并出具专项法律意见书。

3、若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

四、网上申购与发行程序

（一）申购时间

2015年5月6日（T日），在上交所正常交易时间内（上午9:30至11:30，下午13:00至15:00）进行。如遇重大突发事件、不可抗力因素或因相关法律、法规及规范性文件影响本次发行，则按申购当日通知办理。

（二）申购价格

本次发行的发行价格为6.81元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

（三）申购简称和代码

申购简称为“海利申购”；申购代码为“732718”。

（四）本次网上发行对象

持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）。本次发行的保荐人（主承销商）的证券自营账户不得参与本次发行的申购。

（五）本次网上发行方式

本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨前网上初始发行数量为2,800万股。保荐人（主承销商）在指定时间内（2015年5月6日（T日）上午9:30至11:30，下午13:00至15:00）将2,800万股“海利生物”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

申购结束后，由保荐人（主承销商）会同中国结算上海分公司共同核实申购资金的到账情况，中国结算上海分公司的结算系统主机根据实际到账资金统计有效申购数量和有效申购户数。网上投资者获配股票数量的确定方法为：

1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量，则不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量，则由中国结算上海分公司结算系统主机按每1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购1,000股。

网上发行最终中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购数量）x 100%。

（六）申购数量和申购次数的规定

1、本次网上发行，参与网上申购的投资者需持有上海市场非限售A股股份市值。根据其所持有的上海市场非限售A股股份的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计算。

每一申购单位为1,000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售A股股票市值对应的网上可申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即28,000股。

2、配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”，均不得再参与网上发行的申购。参与网下初步询价的配售对象再参与网上申购，导致其申购无效的，由网下投资者自行承担相关责任。

3、单个投资者只能使用一个合格账户参与本次网上申购。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以2015年5月4日（T-2日）账户注册资料为准）参与本次网上申购的，以及同一证券账户多次参与本次网上申购的，以第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

4、证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购（企业年金账户指定交易在不同证券公司的情况以2015年5月4日（T-2日）为准）。

（七）网上申购程序

1、市值计算

投资者持有的市值以投资者为单位，按其2015年5月4日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

投资者相关证券账户持有市值按其2015年5月4日（T-2日）证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上初始发行股数的千分之一，即28,000股。

2、存入足额申购资金

参与本次海利生物股票网上发行的投资者，应在网上申购日2015年5月6日（T日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户，并根据自己的申购量存入足额的申购资金。

3、申购手续

申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，即：

（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

（八）配号与抽签

若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

1、申购配号确认

2015年5月7日（T+1日），各证券交易网点将申购资金划入中国结算上海分公司的结算银行账户。2015年5月7日（T+1日），进行核算、验资、配号，中国结算上海分公司将实际到账的有效申购资金划入申购资金专户。保荐人（主承销商）会同中国结算上海分公司及相关会计师对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告。上交所和中国结算上海分公司依申购资金的实际到账资金确认有效申购，按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。凡资金不实的申购一律视为无效申购，将不予配号。

2015年5月8日（T+2日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

2、公布中签率

2015年5月8日（T+2日），发行人和保荐人（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下发行结果及网上中签率公告》中公布网上发行中签率。

3、摇号抽签、公布中签结果

2015年5月8日（T+2日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐人（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐人（主承销商）2015年5月11日（T+3日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签结果公告》中公布中签结果。

4、确定认购股数

申购者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。

（九）结算与登记

1、全部申购资金冻结产生的利息，归证券投资者保护基金所有。有关申购资金冻结等事宜，遵从上交所、中国结算上海分公司有关规定。

2、2015年5月8日（T+2日）摇号抽签。抽签结束后中国结算上海分公司根据中签结果进行认购股数的确定和股东登记，并将有效认购结果发至各证券交易网点。

3、2015年5月11日（T+3日），由中国结算上海分公司对未中签的申购款予以解冻，并向各证券交易网点返还未中签部分的申购余款，再由各证券交易网点返还投资者；同时中国结算上海分公司将中签认购款项划至保荐人（主承销商）指定的资金交收账户。

4、本次网上发行的股份登记工作由中国结算上海分公司完成，中国结算上海分公司向发行人提供股东名册。

（十）发行地点

全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

五、发行费用

本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。

六、咨询电话

本次发行的咨询电话为：021-23219622

七、发行人、保荐人（主承销商）

1、发行人

上海海利生物技术股份有限公司

联系人：王迅

联系电话：021-60890892

地址：上海市奉贤区金海公路6720号

2、保荐人（主承销商）

海通证券股份有限公司

联系人：资本市场部

联系电话：021-23219622

地址：上海市广东路689号海通证券大厦

发行人：上海海利生物技术股份有限公司

保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司

2015年5月5日

附表：网下投资者及所属配售对象报价情况表

序号	网下投资者	配售对象名称	配售对象类型	报价时间	拟申购价格(元)	申购数量(万股)	备注
1	赵晓明	赵晓明	个人自有资金投资账户	2015/4/29 10:25	6.82	350	剔除
2	天治基金	天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 13:06	6.82	4,200	剔除
3	富安达基金管理有限公司	富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:30	6.82	4,200	剔除
4	陈定超	陈定超	个人自有资金投资账户	2015/4/29 9:38	6.81	400	剔除
5	上海锦江国际投资管理有限公司	上海锦江国际投资管理有限公司	机构自营投资账户	2015/4/29 10:19	6.81	730	剔除
6	中泰信托	中泰信托有限责任公司自营投资账户	机构自营投资账户	2015/4/30 9:37	6.81	800	剔除
7	天弘基金	天弘同享1号资产管理计划	基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品	2015/4/29 9:40	6.81	900	剔除
8	中国东方	中国东方资产管理公司自有资金投资账户	机构自营投资账户	2015/4/30 13:34	6.81	4,200	剔除
9	长盛基金	长盛转型升级主题灵活配置混合型基金	公募基金	2015/4/29 14:39	6.81	4,200	剔除
10	南方基金	南方避险增值基金	公募基金	2015/4/29 14:27	6.81	4,200	剔除
11	南方基金	南方利淘灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 14:27	6.81	4,200	剔除
12	南方基金	南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金	公募基金	2015/4/29 14:27	6.81	4,200	剔除
13	三峡财务	三峡财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 14:24	6.81	4,200	剔除
14	华商基金	华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 14:16	6.81	4,200	剔除
15	广发基金	广发聚安混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 13:57	6.81	4,200	剔除
16	诺安基金	诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 13:45	6.81	4,200	剔除
17	国联安基金	国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 13:44	6.81	4,200	剔除
18	国联安基金	国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 13:44	6.81	4,200	剔除
19	国联安基金	国联安德盛安心成长混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 13:44	6.81	4,200	剔除
20	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品	保险资金投资账户	2015/4/29 13:42	6.81	4,200	剔除
21	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财	保险资金投资账户	2015/4/29 13:42	6.81	4,200	有效报价
22	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红	保险资金投资账户	2015/4/29 13:42	6.81	4,200	有效报价
23	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红	保险资金投资账户	2015/4/29 13:42	6.81	4,200	有效报价
24	长信基金	长信新利灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 13:35	6.81	4,200	有效报价
25	泰康资产	泰康资产管理有限责任公司多利增强资产管理产品	保险资金投资账户	2015/4/29 13:28	6.81	4,200	有效报价
26	泰康资产	泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投资产品	保险资金投资账户	2015/4/29 13:28	6.81	4,200	有效报价
27	华泰证券	华泰证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 13:17	6.81	4,200	有效报价

28	天安财产保险股份有限公司	天安财产保险股份有限公司-保赢1号	保险资金投资账户	2015/4/29 12:33	6.81	4,200	有效报价
29	华宝兴业基金	华宝兴业事件驱动混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:36	6.81	4,200	有效报价
30	东方基金	东方多策略灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:27	6.81	4,200	有效报价
31	东方基金	东方保本混合型开放式证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:27	6.81	4,200	有效报价
32	东方基金	东方安心收益保本混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:27	6.81	4,200	有效报价
33	东方基金	东方利群混合型发起式证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:27	6.81	4,200	有效报价
34	中银基金	中银保本二号混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:20	6.81	4,200	有效报价
35	中银基金	中银保本混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:20	6.81	4,200	有效报价
36	中银基金	中银多策略灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 11:20	6.81	4,200	有效报价
37	国机财务	国机财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 11:20	6.81	4,200	有效报价
38	华西证券	华西证券金网1号集合资产管理计划	证券公司集合资产管理计划	2015/4/29 10:54	6.81	4,200	有效报价
39	民生通惠资产管理有限公司	民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品	保险资金投资账户	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
40	鹏华基金	全国社保基金一零四组合	社保基金组合	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
41	鹏华基金	全国社保基金五零三组合	社保基金组合	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
42	鹏华基金	鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
43	鹏华基金	鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
44	鹏华基金	鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
45	鹏华基金	鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
46	鹏华基金	鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:46	6.81	4,200	有效报价
47	大成基金	大成景利混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:34	6.81	4,200	有效报价
48	大成基金	大成景恒保本混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:34	6.81	4,200	有效报价
49	大成基金	大成景秀灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:34	6.81	4,200	有效报价
50	上汽财务	上海汽车集团财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:34	6.81	4,200	有效报价
51	兴业基金	兴全保本混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:29	6.81	4,200	有效报价

52	长城基金	长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:28	6.81	4,200	有效报价
53	长城基金	长城久恒平衡型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:28	6.81	4,200	有效报价
54	国金证券	国金慧泉工银5号集合资产管理计划	证券公司集合资产管理计划	2015/4/29 10:23	6.81	4,200	有效报价
55	国金证券	国金证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:23	6.81	4,200	有效报价
56	建信基金	建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:20	6.81	4,200	有效报价
57	景顺长城基金	景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:19	6.81	4,200	有效报价
58	国都证券	国都证券有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:14	6.81	4,200	有效报价
59	招商基金	招商安达保本混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:13	6.81	4,200	有效报价
60	招商基金	招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:13	6.81	4,200	有效报价
61	招商基金	招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）	公募基金	2015/4/29 10:13	6.81	4,200	有效报价
62	招商基金	招商丰利灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:13	6.81	4,200	有效报价
63	招商基金	招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 10:13	6.81	4,200	有效报价
64	招商基金	中国工商银行股份有限公司企业年金计划	企业年金计划	2015/4/29 10:13	6.81	4,200	有效报价
65	中广核财务	中广核财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:09	6.81	4,200	有效报价
66	中国银河证券	中国银河证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:06	6.81	4,200	有效报价
67	中油财务	中油财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:01	6.81	4,200	有效报价
68	广发证券	广发证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:01	6.81	4,200	有效报价
69	中诚信托	中诚信托有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 10:00	6.81	4,200	有效报价
70	重庆国际信托	重庆国际信托有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:58	6.81	4,200	有效报价
71	天风证券股份有限公司	天风证券股份有限公司	机构自营投资账户	2015/4/29 9:55	6.81	4,200	有效报价
72	兵器集团	兵器装备集团财务有限责任公司自营投资账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:55	6.81	4,200	有效报价
73	银河基金	银河泽利保本混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:54	6.81	4,200	有效报价
74	银河基金	银河收益证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:54	6.81	4,200	有效报价
75	银河基金	银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:54	6.81	4,200	有效报价
76	中远财务	中远财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:53	6.81	4,200	有效报价
77	兴业国际信托	兴业国际信托有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:52	6.81	4,200	有效报价
78	西部证券	西部证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:52	6.81	4,200	有效报价
79	中欧基金	中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:51	6.81	4,200	有效报价
80	中欧基金	中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:51	6.81	4,200	有效报价
81	重庆国信投资控股有限公司	重庆国信投资控股有限公司	机构自营投资账户	2015/4/29 9:51	6.81	4,200	有效报价
82	中国人保资产	中国人保资产安心收益投资产品	保险资金投资账户	2015/4/29 9:51	6.81	4,200	有效报价
83	中国人保资产	受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保险产品	保险资金投资账户	2015/4/29 9:51	6.81	4,200	有效报价
84	宝盈基金	宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:49	6.81	4,200	有效报价
85	泰达宏利基金	泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:49	6.81	4,200	有效报价
86	泰达宏利基金	泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:49	6.81	4,200	有效报价
87	中邮创业基金	中邮双动力混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:47	6.81	4,200	有效报价
88	东北证券	东北证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:46	6.81	4,200	有效报价
89	东方资管	东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:45	6.81	4,200	有效报价
90	东方资管	东方红稳健精选混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:45	6.81	4,200	有效报价
91	东方资管	东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:45	6.81	4,200	有效报价
92	中船财务	中船财务有限责任公司	机构自营投资账户	2015/4/29 9:44	6.81	4,200	有效报价
93	安信基金管理有限责任公司	安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:44	6.81	4,200	有效报价

94	安信基金管理有限责任公司	安信平稳增长混合型发起式证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:44	6.81	4,200	有效报价
95	华安基金	华安新动力灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:44	6.81	4,200	有效报价
96	华安基金	华安安享灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:44	6.81	4,200	有效报价
97	华安基金	华安新活力灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:44	6.81	4,200	有效报价
98	阳光资产管理股份有限公司	阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产品	保险资金投资账户	2015/4/29 9:42	6.81	4,200	有效报价
99	新时代证券	新时代新财富8号限额特定集合资产管理计划	证券公司集合资产管理计划	2015/4/29 9:42	6.81	4,200	有效报价
100	中海石油财务	中海石油财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:41	6.81	4,200	有效报价
101	交银施罗德基金	交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:41	6.81	4,200	有效报价
102	华富基金	华富灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:40	6.81	4,200	有效报价

103	天弘基金	天弘通利混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:40	6.81	4,200	有效报价
104	天弘基金	天弘安康养老混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:40	6.81	4,200	有效报价
105	光大证券	光大证券股份有限公司	机构自营投资账户	2015/4/29 9:40	6.81	4,200	有效报价
106	博时基金	博时灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:40	6.81	4,200	有效报价
107	申万菱信基金	申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
108	平安资产	受托管理中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
109	平安资产	平安人寿-分红-团险分红	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
110	平安资产	平安人寿-分红-个险分红	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
111	平安资产	平安人寿-分红-银保分红	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
112	平安资产	平安人寿-传统-普通保险产品	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
113	平安资产	中国平安人寿保险股份有限公司—传统—高利率保单产品	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
114	平安资产	中国平安人寿保险股份有限公司—自有资金	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
115	平安资产	平安人寿-万能-个险万能	保险资金投资账户	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
116	金鹰基金	金鹰元安保本混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:39	6.81	4,200	有效报价
117	易方达基金	易方达改革红利混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:38	6.81	4,200	有效报价
118	易方达基金	易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金	公募基金	2015/4/29 9:38	6.81	4,200	有效报价
119	易方达基金	易方达-杭州银行1期1号资产管理计划专户	基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品	2015/4/29 9:38	6.81	4,200	有效报价
120	山西证券	山西证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:38	6.81	4,200	有效报价
121	上海从容投资管理有限公司	从容稳健保值证券投资基金	私募基金	2015/4/29 9:38	6.81	4,200	有效报价
122	长江证券	长江证券股份有限公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:38	6.81	4,200	有效报价
123	上海浦发财务	上海浦东发展集团财务有限责任公司自营账户	机构自营投资账户	2015/4/29 9:37	6.81	4,200	有效报价
124	五矿国际信托有限公司	五矿国际信托有限公司	机构自营投资账户	2015/4/29 9:35	6.81	4,200	有效报价
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