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2015年04月29日 星期三 上一期  下一期
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华信信托股份有限公司2014年度报告（摘要）

1、重要提示

1.1公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2独立董事王忠民、单建保、于元浦认为公司年度报告内容真实、准确、完整。

1.3公司年度财务报告经致同会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4公司董事长董永成、主管会计工作负责人崔相斌及会计机构负责人王艳杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

公司设立于1987年，原名中国工商银行大连市信托投资公司；1988年，改制为股份有限公司,更名为中国工商银行大连信托投资股份有限公司；1997年，更名为大连华信信托投资股份有限公司；2001年，成为全国首批、东北地区首家完成重新登记的信托投资公司；2006年，注册资本金增加到10.01亿元；2007年，注册资本增加到12.1亿元；2007年，更名为大连华信信托股份有限公司；2010年，注册资本增加到20.57亿元；2012年，注册资本增加到30亿元；2013年，注册资本增加到33亿元，更名为华信信托股份有限公司。

2.1.1公司基本情况

■

2.1.2信息披露事务负责人

■

2.2组织结构

图2.2

■

3、公司治理

3.1股东

公司前三位股东:

表3.1

■

3. 2董事

董事会成员

表3. 2-1

■

独立董事

表3.2-2

■

3. 3 监事

监事会成员

表3.3

■

3. 4高级管理人员

表3.4

■

3.5公司员工

表3.1.5

■

4、经营管理

4.1经营目标、方针、战略规划

经营目标：以提升资产管理能力和盈利能力为核心，以风险控制为前提、团队建设为关键、机制完善为保障，致力于发挥信托功能优势，为客户提供安全稳健的信托产品和高效便捷的信托服务，将公司建设成为业内领先、品牌卓著、核心竞争力突出的金融企业。

经营方针：恪守诚信、稳健合规、开拓创新、和谐共赢。

战略规划：充分发挥公司较强的自主管理能力、品牌影响力和协同效应，扩展投资领域、完善投资管理体系，提升资产管理能力和业务规模，带动盈利能力持续提升；提高风险管理能力，建立起科学、高效的风险分析与评价体系，准确识别、控制各类风险；加强企业文化建设、完善人才培养机制和绩效考核机制，建立一支富有创新意识、高素质、高水平的专业团队；丰富理财产品体系、提升客户服务水平，扩大客户群体。

4.2所经营业务的主要内容

公司业务分为信托业务和固有业务。其中，信托业务主要包括财富管理类信托、融资类信托、投资类信托、特许经营类信托等；固有业务主要包括金融类公司股权投资业务、金融产品投资业务、贷款业务等。

4.3市场分析

4.3.1公司发展的有利因素

2014年，新一届政府不断创新调控思路，推出定向调控等多项措施，宏观经济运行保持平稳态势，随着经济结构持续调整优化，我国经济将全面向新常态转换，经济增长将在稳中缓降的同时更加强调结构优化效应的增强，经济社会发展的稳中有进为信托行业发展创造有利条件；居民可支配收入进一步提高，高净值人群数量不断增加，经过多年市场培育，高端客户信托理财意识不断增强、对于信托理财的认可度不断提升；大连及整个辽宁省的经济发展水平处于全国经济发展的前列，合格个人投资者和机构投资者具有较大的投资需求；公司作为具有多年成功经营历史的辽宁省唯一一家信托公司，在所属区域内有着较好的社会声誉和品牌影响力，高端客户对于公司品牌的认可度不断提升；公司经营管理团队经验丰富、人员稳定，员工具有较高的综合素质，业务实践能力较强；公司法人治理结构、业务产品结构、风险管理体系日趋完善，拥有较强的自主管理能力。

4.3.2公司发展的不利因素

当前我国经济面临新一轮的结构调整，对信托行业的原有业务模式提出了挑战；随着金融同业资管业务的放开，信托行业面临进一步加剧的同质化竞争；此外，随着互联网金融的崛起，人们的理财观念和理财手段都产生了较大变化，互联网金融的出现一定程度上冲击着传统理财市场的格局。

4.4内部控制

公司始终致力于内控制度的建设及完善，构建了以股东大会、董事会及其下属专业委员会、监事会、管理层等为主体的公司治理组织架构，制订了完备的议事规则和决策程序。建立了健全、有效，涵盖全部业务和管理活动的内控制度体系，从公司治理、业务操作、财务管理、风险控制与合规管理、审计监督、人力资源管理和其他事务管理等多方面进行规范。

公司倡导以“合规”和“诚信”为核心的企业文化，加强合规培训和合规绩效考核，提高全员合规意识。业务发展以合规运作及风险可控为前提，切实履行受托责任，尽职管理信托财产，努力实现受益人利益最大化。

不断完善法人治理，切实发挥监事会、独立董事的监督职能，加强外部监督作用；管理层建立了合理授权、有效问责、内部举报和奖惩制度，鼓励员工举报违法、违规、违反职业操守和诚信原则的行为；不断完善风险控制和合规管理。建立了固有业务和信托业务相互分离的业务管理体系；各项业务均有健全的决策机构和决策程序，岗位之间职责分明、边界清晰，实现了前、中、后台分工协作又相对独立的科学、高效的运营机制；严格执行重要岗位的强制休假和岗位轮调制度，强化“执行力”建设，保证各项内部控制措施的有效执行。建立业务预警及突发事件应急机制，不断提高风险防范和处置能力，保障持续经营。建立并不断完善通畅、双向的信息交流与反馈机制。内部信息交流方面，通过会议、公文、自动化办公平台等途径及时向员工传递信息；外部信息交流方面，积极与监管机构互动和沟通，使监管要求及时传达并有效落实，监管机构能够全面详尽地获取公司经营管理信息并在发生重大事项时第一时间得到报告。严格履行信息披露义务，通过公司网站、媒体发布、书面通知等方式，依法对投资者和社会公众披露信息。建立了部门自查、岗位相互制约、员工内部举报、合规检查及内部审计相结合的监督与纠正机制。

4.5风险管理

公司经营中面临的主要风险包括信用风险、市场风险、操作风险、法律政策风险、兑付风险、道德风险以及声誉风险。

信用风险是指因交易对手违约或信用等级下降，给公司造成的可能损失。公司严格按照监管规定足额计提一般准备和资产减值准备，按比例提取信托赔偿准备金，以提高公司抵御风险的能力。截至2014年末，公司自营项下信用风险资产403,361.32万元，信托项下信用风险资产4,456,736.31万元，全部为正常类资产。

市场风险主要指由于利率、汇率、股市价格等因素变动而产生的未知潜在损失的风险。公司持有的美元资产、自营贷款业务、信托贷款业务、自营证券投资业务以及证券投资类资金信托业务等均可能面临市场风险。报告期内公司通过资产组合投资等方法分散风险，将市场风险控制在可承受范围内。

操作风险是指由于内部程序、人员、系统不完善或失误，或外部事件造成损失的风险。公司通过完善治理结构、加强内控管理等措施防控操作风险。报告期内未发生因操作风险所造成的损失。

其他风险主要是指公司业务开展中的法律政策风险、兑付风险、道德风险、声誉风险等。报告期内公司未发生因其他风险所造成的损失。

公司加强对国家法律、宏观政策的收集、研究，及时做出前瞻性的预测，适时调整经营策略和业务拓展方向，有效规避因法律、政策变化带来的风险；倡导和培育合规文化，并将合规文化融入公司经营管理、内控建设、企业文化建设的全过程，全体员工不断提高合规意识，严格履行合规职责；加强职业道德教育，增强员工的工作责任心；加强对信用风险、市场风险、操作风险、法律风险等业务原发风险的防控，通过有效的识别、管理、控制原发风险组合的发生，进而有效控制和降低兑付风险、声誉风险等派生风险的发生。公司高度重视声誉风险，对声誉风险的容忍度为零。

4.6净资本管理

公司依据《信托公司净资本管理办法》实施净资本管理，报告期内公司资本充足，流动性良好，能够抵御各项业务带来的不可预期的风险。截至2014年末，公司净资本668,088.75万元，各项业务风险资本之和为136,348.31万元，净资本/各项业务风险资本之和为489.99%，净资本/净资产为93.04%，均符合《信托公司净资本管理办法》要求，具有较大业务发展空间。

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1自营资产

5.1.1会计师事务所审计意见全文

审计报告

致同审字(2015)第210FB0079号

华信信托股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的华信信托股份有限公司（以下简称华信信托公司）财务报表，包括2014年12月31日的资产负债表，2014年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是华信信托公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，华信信托公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华信信托公司2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和现金流量。

致同会计师事务所 中国注册会计师：姜韬

（特殊普通合伙）辽宁分所 中国注册会计师：石春晖

中国·大连

二Ｏ一五年三月二十三日

5.1.2资产负债表

编制单位：华信信托股份有限公司 2014年12月31日 金额单位：人民币万元

■

法定代表人：董永成 主管会计工作负责人：崔相斌 会计机构负责人：王艳杰

5.1.3利润表

编制单位：华信信托股份有限公司 2014年度 金额单位：人民币万元

■

法定代表人：董永成 主管会计工作负责人：崔相斌 会计机构负责人：王艳杰

5.1.4所有者权益(股东权益)变动表

编制单位：华信信托股份有限公司 2014年度 金额单位：人民币万元

■

法定代表人：董永成 主管会计工作负责人：崔相斌 会计机构负责人：王艳杰

5.2信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

编制单位：华信信托股份有限公司 2014年12月31日 金额单位：人民币万元

■

法定代表人：董永成 主管会计工作负责人：崔相斌 会计机构负责人：李月英

5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表

编制单位：华信信托股份有限公司 2014年度 金额单位：人民币万元

■

法定代表人：董永成 主管会计工作负责人：崔相斌 会计机构负责人：李月英

6、会计报表附注

6.1报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法变化情况

（1）主要会计政策变更

2014年1月至7月，财政部发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》（简称 企业会计准则第39号）、《企业会计准则第40号——合营安排》（简称 企业会计准则第40号）和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》（简称 企业会计准则第41号），修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》（简称 企业会计准则第2号）、《企业会计准则第9号——职工薪酬》（简称 企业会计准则第9号）、《企业会计准则第30号——财务报表列报》（简称 企业会计准则第30号）、《企业会计准则第33号——合并财务报表》（简称 企业会计准则第33号）和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（简称 企业会计准则第37号），除企业会计准则第37号在2014年年度及以后期间的财务报告中使用外，上述其他准则于2014年7月1日起施行。

（2）报告年度会计报表编制基准、会计估计和核算方法未发生变化。

6.2或有事项说明

报告期内无需要说明的或有事项。

6.3重要资产转让及其出售的说明

报告期内,公司将原持有的20,000万股大连银行股份有限公司股权全部转让。

6.4会计报表中重要项目的明细资料

6.4.1披露自营资产经营情况

6.4.1.1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数。

表6.4.1.1（单位：万元）

■

6.4.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数

表6.4.1.2 （单位：万元）

■

6.4.1.3自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数

表6.4.1.3（单位：万元）

■

6.4.1.4按投资入股金额排序，前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等

表6.4.1.4（单位：万元）

■

6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等

表6.4.1.5

■

6.4.1.6表外业务的期初数、期末数

表6.4.1.6 （单位：万元）

■

6.4.1.7公司当年的收入结构

表6.4.1.7（单位：万元；%）

■

6.4.2披露信托财产管理情况

6.4.2.1信托资产的期初数、期末数

表 6.4.2.1(单位：万元)

■

6.4.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

表6.4.2.1.1(单位：万元)

■

6.4.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

表6.4.2.1.2(单位：万元)

■

6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

6.4.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率

表6.4.2.2.1（单位：万元，%）

■

6.4.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

表6.4.2.2.2（单位：万元，%）

■

6.4.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

表6.4.2.2.3（单位：万元，%）

■

6.4.2.3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额

表6.4.2.3（单位：万元）

■

6.4.2.4本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况（合计金额、原因等）

在报告期内公司作为受托人严格按照《信托公司管理办法》等法规及信托合同规定严格履行受托责任，为信托资产安全和受益人利益尽职管理，未出现因本公司自身责任或其他原因导致信托资产损失情况。

6.5关联方关系及其交易的披露

6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

报告期内无发生关联交易的关联方。

6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

报告期内无发生关联交易的关联方。

6.5.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项

6.5.3.1固有与关联方交易情况

表6.5.3.1（单位：万元）

■

注：投资方式的关联交易期末数为2007年和2010年分别增资大通证券股份有限公司25,131.00万元及30,000.00万元。

6.5.3.2信托与关联方交易情况

报告期内无相关情况。

6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额

6.5.3.3.1固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

报告期内无相关情况。

6.5.3.3.2信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

报告期内无相关情况。

6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况。

报告期内未发生相关情况。

6.6会计制度的披露

固有业务、信托业务会计制度均执行2006年2月15日颁布的《企业会计准则》。

7、财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

（1）利润总额211,613.44万元；

（2）所得税43,573.39万元；

（3）净利润168,040.05万元；

（4）年初未分配利润152,675.66万元；

（5）提取法定盈余公积16,804.01万元；

（6）提取信托赔偿准备金8,402.00万元；

（7）提取一般风险准备 -974.73万元；

（8）分配2013年度股东红利66,000.00万元

（9）未分配利润230,484.43万元。

7.2主要财务指标

表7.2

■

7.3对公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

报告期内无上述情况。

8、特别事项揭示

8.1前五名股东报告期内变动情况及原因

报告期内前五名股东无变化。

8.2董事及高级管理人员变动情况及原因

2014年4月，公司第九届董事会届满，进行了董事会换届选举，董永成、刘辉、姜顺杰、尹世辉、杨家思、钟石、王忠民（独立董事）、邢天才（独立董事）、于元浦（独立董事），当选为第十届董事会董事。2014年12月，邢天才独立董事因工作原因提出辞职，股东大会选举单建保任第十届董事会独立董事。

2014年9月，董事会聘任刘建春任副总裁；2014年12月，董事会聘任侯宇兼任董事会秘书。

8.3变更注册资本事项

报告期内注册资本无变化。

8.4公司的重大诉讼事项

报告期内无重大诉讼事项。

8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

报告期内公司及其董事、监事和高级管理人员未受到处罚。

8.6银监会及其派出机构对公司检查及整改情况

2014，大连银监局对公司开展了“信托业务合规性及兑付风险”现场检查，《检查意见书》在肯定公司业务操作合规及风险防控有效的基础上，提出了进一步完善制度建设，更新信息系统，提升基础管理水平等要求。公司高度重视大连银监局检查意见，制定详细的整改方案，并采取有效措施逐条进行落实完善：补充细化了业务操作流程，并加强制度培训及执行检查。加快推进信息化建设进程，完成新系统的选型、安装及历史数据录入。建立和完善基础管理工作的检查、评价、考核常态化机制，不断提高基础管理工作水平。加强项目后续管理和监测，做好风险预警、处置预案制定及兑付资金安排，保障信托资产安全。

8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

2014年6月27日在中国证券报A15版刊发关于董事会换届的公告。

8.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

报告期内无上述事项。

8.9社会责任履行情况

2014年，公司继续踏实履行企业公民的各项社会责任，努力回馈社会。

尽职进行信托项目管理，到期信托全部正常清算兑付，不断提高金融服务水平，切实维护金融消费者权益。坚持依法合规经营，严格执行监管政策及行业自律公约，维护公平竞争环境。发挥信托功能优势，助力地方经济建设，为实体企业和中小企业提供资金支持。致力于为股东和社会创造更大价值，盈利能力持续增长，2014年向受益人分配收益58.5亿元，向股东分配利润6.6亿元，全年贡献税收3.3亿元。重视人才引进和培养，为职工提供完善的社会保障和良好的发展平台。热心公益事业，年内多次组织向大连市社会福利机构进行捐赠，帮助定点扶贫帮困村解决困难。倡导绿色办公和环保理念，引导全员在工作和生活中厉行节约，降低能耗，减少污染。

9、公司监事会意见

监事会认为，报告期内，公司在经营活动中能够遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等国家法律、法规和公司章程的相关规定。公司2014年度财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

法定中文名称华信信托股份有限公司
中文名称缩写华信信托
法定英文名称HUAXIN TRUST CO.,LTD.
英文名称缩写HUAXIN TRUST
法定代表人董永成
注册地址大连市西岗区大公街34号
邮政编码116011
国际互联网网址www.huaxintrust.com
电子信箱huaxin@hxtic.cn
选定的信息披露报纸金融时报、中国证券报、证券时报
年度报告备置地点华信信托理财中心
聘请的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所

注册地址: 大连市中山区鲁迅路35号盛世大厦

聘请的律师事务所名称:辽宁双护律师事务所

注册地址:大连市沙河口区西安路90号广荣大厦1601室


姓名侯宇
职务副总裁、董事会秘书
联系电话0411-83611895
传真0411-83638415
电子信箱huaxin@hxtic.cn

名称出资比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及财务状况
华信汇通集团有限公司60%董永成330,000

万元

北京市西城区金融街28号2号楼19层投资及资产管理；经济信息咨询；财务咨询等。2014年末，资产总额714,868.45万元，2014年利润总额119,251.39万元（未经审计）
大连保税区海涵发展有限公司4.48%刘辉34,900

万元

大连市保税区市场大厦304B项目投资等。2014年末，资产总额56,693.26万元，2014年利润总额11,231.12万元
北京越达投资有限公司4.48%张桂芝21,000

万元

北京市朝阳区东三环南路项目投资；经济信息咨询等。2014年末，资产总额92,453.00万元，2014年利润总额10,592.18万元

姓名职务性别年龄选任日期所推举的

股东名称

该股东持股比例简要履历
董永成董事长男582014.4.29华信汇通集团有限公司60%曾任中国工商银行大连市分行技改处副处长，中国工商银行大连信托投资股份有限公司总经理；现任华信信托股份有限公司董事长
杨家思董事男652014.4.29华信汇通集团有限公司60%曾任中国工商银行北京分行副行长、中国工商银行信托投资公司总经理、中国华融资产管理公司副总裁；现任华信汇通集团有限公司监事、华信信托股份有限公司董事
钟石董事男362014.4.29华信汇通集团有限公司60%曾任华信汇通集团有限公司审计部副总经理；现任华信汇通集团有限公司财务部副总经理、华信信托股份有限公司董事
刘辉董事男432014.4.29大连保税区海涵发展有限公司4.48%曾任海口卉烽粮油有限公司董事长，现任大连保税区海涵发展有限公司董事长、华信信托股份有限公司董事
姜顺杰董事男522014.4.29大连顺联达集团有限责任公司4.48%曾任大连纺织厂财务科科长，大连碧海山庄旅游集团财务处长、总经理助理，大连凯撒餐饮有限公司总经理；现任大连保税区顺林石化有限公司董事长、总经理，大连顺联达集团有限责任公司总经理、华信信托股份有限公司董事
尹世辉董事男452014.4.29大连港集团有限公司3.09%曾任大连港杂货码头公司总经理、党委书记、大连港集团总经理助理、副总会计师；现任大连港集团副总经理、华信信托股份有限公司董事
王忠民独立

董事

男652014.4.29--曾任中诚信托有限责任公司董事长、中国信托业协会第一任会长、嘉实基金管理有限公司董事长；现任华信信托股份有限公司独立董事
于元浦独立

董事

男622014.4.29--曾任中国银行辽宁省分行副行长、中国银行沈阳分行行长；现任华信信托股份有限公司独立董事
单建保独立董事男602014.12.16--曾任光大银行总行副行长；现任华信信托股份有限公司独立董事

姓名所在单位及职务性别年 龄选任日期提名人简要履历
王忠民独立

董事

男652014.4.29董事会曾任中诚信托有限责任公司董事长、中国信托业协会第一任会长、嘉实基金管理有限公司董事长；现任华信信托股份有限公司独立董事
于元浦独立

董事

男622014.4.29董事会曾任中国银行辽宁省分行副行长、中国银行沈阳分行行长；现任华信信托股份有限公司独立董事
单建保独立

董事

男602014.12.16董事会曾任光大银行总行副行长；现任华信信托股份有限公司独立董事

姓名职务性别年

龄

选任日期所推举的

股东名称

该股东持股比例简要履历
于永顺监事长男642014.4.29华信汇通集团有限公司60%曾任中国建设银行总行副处长、处长、审计部总经理、首席审计官；现任华信信托股份有限公司监事长
侯霞董事女422014.4.29北京越达投资有限公司4.48%曾任大连恒元经贸有限公司总经理，大连丰华恒昌公司副总经理、财务总监，加拿大道明金融集团金融分析师；现任北京越达投资有限公司副总经理、华信信托股份有限公司监事
臧冬青监事女512014.4.29职工代表_曾任铁岭市一中教师、大连甘井子区教师进修学校教师；现任华信信托股份有限公司职员、监事

姓名职务性别年龄选任日期金融从业年限学历专业
黄铎总裁男622010.12.2924大专管理
崔相斌副总裁男472010.12.2923研究生管理
王瑾副总裁女482010.12.2917本科统计
付绍波副总裁男382010.12.2916本科建筑工程
侯宇副总裁、董事会秘书女362012.7.2614本科法律
刘建春副总裁男482014.9.1226本科金融

项目报告期年度上年度
人数（173人）比例(%)人数（174人）比例(%)
年龄

分布

25岁以下84.62169.2
25-29岁5632.375833.33
30-39岁7845.097341.95
40岁以上3117.922715.52
学历

分布

博士10.5810.57
硕士8549.139353.45
本科8146.827643.68
专科63.4742.3
岗位

分布

董事、监事及高管人员95.284.6
自营业务人员95.2105.75
信托业务人员11566.4810962.64
其他人员4023.124727.01

资 产期末数期初数负债和所有者权益期末数期初数
资产:  负债:  
货币资金234,196.8513,992.58拆入资金  
交易性金融资产  交易性金融负债  
买入返售金融资产101,341.01  26,490.26应付账款  
拆出资金  应付职工薪酬2,712.403,858.08
贷款50,500.006,000.00应交税费28,920.417,830.11
应收账款10,963.9514,643.67应付股利3,771.065,378.86
应收利息  代理业务1,578.861,597.32
应收股利  预计负债  
持有至到期投资  递延所得税负债563.16832.57
可供出售金融资产185,145.57378,428.74其他负债25.5151.58
长期股权投资159,599.97147,527.61负债合计37,571.4019,548.52
投资性房地产  所有者权益：  
固定资产5,070.245,240.91股本330,000.00330,000.00
固定资产清理  资本公积60,476.0060,476.00
无形资产1,129.37  969.71其他综合收益246.95-26,172.57
商誉  盈余公积60,275.6343,471.62
长期待摊费用  一般风险准备36,516.2629,088.99
递延所得税资产1,264.209,993.29未分配利润230,484.43152,675.66
其他资产6,359.515,801.45所有者权益合计717,999.27589,539.70
资产总计755,570.67609,088.22负债和所有者权益总计755,570.67609,088.22

项 目当年数上年数
一、营业收入229,724.23170,843.22
利息净收入2,339.533,485.91
利息收入2,339.533,485.91
利息支出  
手续费及佣金净收入101,286.4094,046.92
手续费及佣金收入101,286.4094,046.92
手续费及佣金支出  
投资收益125,845.0373,539.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益19,060.009,962.67
公允价值变动收益  
汇兑收益66.66-312.43
其他业务收入186.6182.86
二、营业支出18,042.5418,610.49
营业税金及附加9,386.488,834.29
业务及管理费8,656.0610,156.20
资产减值损失 -380.00
其他业务成本  
三、营业利润211,681.69152,232.73
营业外收入1.000.86
营业外支出69.25117.44
四、利润总额211,613.44152,116.15
所得税费用43,573.3932,532.93
五、净利润168,040.05119,583.22
六、每股收益：  
（一）基本每股收益0.510.39
（二）稀释每股收益0.510.39
七、其他综合收益的税后净额26,419.52-47,402.47
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益  
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 26,419.52-47,402.47
八、综合收益总额194,459.5772,180.75

项目股本资本公积减：库存股其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
一、上年年末余额330,000.0060,476.00 -26,172.5743,471.6229,088.99152,675.66589,539.70
1、会计政策变更        
2、前期差错更正        
二、本年年初余额330,000.0060,476.00 -26,172.5743,471.6229,088.99152,675.66589,539.70
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）   26,419.5216,804.017,427.2777,808.77128,459.57
(一)综合收益总额   26,419.52  168,040.05194,459.57
(二)股东投入和减少资本        
1、股东投入资本        
2、股份支付计入股东权益的金额        
3、其他        
(三)利润分配    16,804.017,427.27 -90,231.28-66,000.00
1、提取盈余公积    16,804.01 -16,804.01 
2、提取一般风险准备     7,427.27 -7,427.27 
3、对股东的分配      -66,000.00-66,000.00 
4、其他        
(四)股东权益内部结转        
1、资本公积转增资本        
2、盈余公积转增资本        
3、盈余公积弥补亏损        
4、其他        
（五）专项储备        
1．本期提取        
2．本期使用        
（六）其他        
四、本年年末余额330,000.0060,476.00 246.9560,275.6336,516.26230,484.43717,999.27

信托资产期末数期初数信托负债和信托权益期末数期初数
信托资产：  信托负债：  
货币资金220,731.51403,122.17应付受托人报酬10,963.9514,643.67
拆出资金--应付托管费116.51208.53
应收款项74,083.7331,150.47应付受益人收益-718.77
买入返售资产540,015.7771,280.84其他应付款项10,144.1525,594.38
交易性金融资产188,467.71609,535.67应交税金--
可供出售金融资产--其他负债--
持有至到期投资4,640,400.144,305,350.90信托负债合计21,224.6141,165.35
长期股权投资164,080.5046,930.50信托权益：  
贷款2,286,368.002,171,116.50实收信托7,853,718.467,479,022.60
应收融资租赁款--资本公积20,859.00-
固定资产--未分配利润218,345.29118,299.10
无形资产-- --
长期待摊费用-- --
其他资产--信托权益合计8,092,922.757,597,321.70
信托资产总计8,114,147.367,638,487.05信托负债及信托权益总计8,114,147.367,638,487.05

项 目当年数上年数
一、营业收入844,949.26639,418.06
利息收入245,158.99309,639.57
投资收益523,210.80381,135.31
公允价值变动收益70,756.93-74,299.33
租赁收入--
汇兑收益30.70-161.23
其他收入5,791.8423,103.74
二、营业费用159,699.75133,786.84
三、营业税金及附加--
四、扣除资产损失前的信托利润685,249.51505,631.22
减：资产减值损失--
五、扣除资产损失后的信托利润685,249.51505,631.22
加：期初未分配信托利润118,299.1070,564.80
其他转入-73.575,775.55
六、可供分配的信托利润803,475.04581,971.57
减：本期已分配信托利润585,129.75463,672.47
七、期末未分配信托利润218,345.29118,299.10

信用风险资产五级分类正常类关注类次级类可疑类损失类信用风险资产合计不良

合计

不良率（％）
期初数66,926.55000066,926.5500
期末数403,361.320000403,361.3200

 期初数本期计提本期收回本期核销期末数
贷款损失准备00000
一般准备00000
专项准备00000
其他资产减值准备00000
可供出售金融资产减值准备00000
持有至到期投资减值准备00000
长期股权投资减值准备00000
坏账准备00000
投资性房地产减值准备00000

 自营股票基金债券长期股权投资
期初数356,414.7400147,527.61
期末数183,131.5700159,599.97

企业名称占被投资企业权益的比例主要经营活动投资损益
1. 大通证券股份有限公司28.04%证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金销售业务；融资融券业务；代销金融产品业务等9,219.43
2. 丹东银行股份有限公司17.15%吸收公众存款；发放贷款；国内外结算；从事银行卡业务；票据业务等9,840.57

企业名称占贷款总额的比例还款情况
大连陆港投资有限公司42.57%正常付息
大连福瑞达投资有限公司57.43%正常付息

表外业务期初数期末数
担保业务00
代理业务（委托业务）1,120.451,120.45
合计1,120.451,120.45

收入结构金额占比
手续费及佣金收入101,286.4044.09
其中：信托手续费收入99,845.1443.46
投资银行业务收入1,400.010.61
利息收入2,339.531.02
其他业务收入186.610.08
其中：计入信托业务收入部分00
投资收益125,845.0354.78
其中：股权投资收益63,260.0027.54
证券投资收益59,337.2325.83
其他投资收益3,247.801.41
公允价值变动收益00
汇兑收益66.660.03
营业外收入1.000
收入合计229,725.23100

信托资产期初数期末数
集合3,647,854.384,433,510.14
单一3,788,527.623,539,689.12
财产权180,681.42140,948.10
合计7,617,063.428,114,147.36

主动管理型

信托资产

期初数期末数
证券投资类691,295.73759,268.97
股权投资类63,044.35142,461.76
权益投资类1,276,925.033,879,677.81
融资类3,730,089.821,292,618.90
事务管理类540,845.2377,876.44
合计6,302,200.166,151,903.88

被动管理型

信托资产

期初数期末数
证券投资类00
股权投资类014,201.05
权益投资类01,063,049.90
融资类881,870.470
事务管理类432,992.79884,992.53
合计1,314,863.261,962,243.48

已清算结束信托项目项目个数实收信托合计金额加权平均实际年化收益率
集合类1381,841,346.008.94
单一类1601,113,742.008.94
财产管理类00—

已清算结束

信托项目

项目个数实收信托合计金额加权平均实际年化信托报酬率加权平均实际年化收益率
证券投资类485,500.000.88.08
股权投资类00——
权益投资类98870,724.003.47.95
融资类1791,789,134.002.539.77
事务管理类14115,730.000.15.22

已清算结束信托项目项目个数实收信托合计金额加权平均实际年化信托报酬率加权平均实际年化收益率
证券投资类00——
股权投资类00——
权益投资类00——
融资类00——
事务管理类394,000.000.137.63

新增信托项目项目个数实收信托合计金额
集合类1912,462,110.00
单一类1221,255,855.00
财产管理类00
新增合计3133,717,965.00
其中：主动管理型2852,957,465.00
被动管理型28760,500.00

固有与关联方关联交易
 期初数借方发生额贷方发生额期末数
贷款0000
投资55,131.000055,131.00
租赁0000
担保0000
应收账款0000
其他0000
合计55,131.000055,131.00

指标名称指标值
资本利润率27.00%
加权年化信托报酬率1.88％
人均净利润965.75万元
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