关于国泰国证房地产行业

　指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告

　根据国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2015年4月23日为基准日，对国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“国泰地产”，交易代码：160218）、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金A份额（以下简称“房地产A”，交易代码：150117）及国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金B份额（以下简称“房地产B”，交易代码：150118）实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下：

　一、份额折算结果

　2015年4月23日，国泰地产的场外份额折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；国泰地产份额的场内份额经折算后的份额数、房地产A份额新增份额折算成国泰地产份额的场内份额、房地产B份额新增份额折算成国泰地产份额的场内份额取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。具体结果如下表所示：

　■

　注：场外国泰地产份额经折算后产生新增的国泰地产份额仍登记在场外；场内国泰地产份额经折算后产生新增的国泰地产份额仍登记在场内；房地产A份额、房地产B份额经折算后产生新增的国泰地产份额登记在场内。

　投资者自本公告发布之日起可查询经本基金注册登记人及本基金管理人确认的折算后份额。

　二、恢复交易

　自2015年4月27日起，本基金恢复申购、赎回、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，房地产A份额、房地产B份额将于2015年4月27日上午9：30—10：30停牌一小时后复牌。根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年4月27日复牌首日房地产A、房地产B即时行情显示的前收盘价为2015年4月24日的房地产A、房地产B的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）， 分别为1.000元和0.985元。2015年4月27日当日房地产A、房地产B均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　三、重要提示

　1、本基金房地产A份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后房地产A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的房地产A份额变为同时持有较低风险收益特征的房地产A份额与较高风险收益特征的国泰地产份额，因此原房地产A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰地产份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原房地产A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　2、本基金房地产B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。在不定期份额折算后房地产B份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的高风险收益特征的房地产B份额变为同时持有高风险收益特征的房地产B份额与较高风险收益特征的国泰地产份额。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，房地产B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

　3、由于房地产A份额、房地产B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，房地产A份额、房地产B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　4、原房地产A份额、房地产B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰地产份额分拆为房地产A份额、房地产B份额。

　5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，房地产A份额、房地产B份额、国泰地产份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量房地产A份额、房地产B份额、国泰地产份额的持有人，存在无法获得新增场内国泰地产基金份额的可能性。

　6、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

　风险提示：

　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　特此公告。

　国泰基金管理有限公司

　2015年4月27日

　关于国泰国证房地产行业指数

　分级证券投资基金之房地产A份额、房地产B份额不定期份额折算后次日前收盘价调整的公告

　根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定及《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）的约定，国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金以2015年4月23日为基准日，对在该日交易结束后登记在册的国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“国泰地产”，交易代码：160218）、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金A份额（以下简称“房地产A”，交易代码：150117）及国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金B份额（以下简称“房地产B”，交易代码：150118）办理不定期份额折算业务。对于不定期份额折算的方法及相关事宜，详见2015年4月23日刊登在《中国证券报》及国泰基金管理有限公司网站上的《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》。

　根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年4月27日复牌首日房地产A、房地产B即时行情显示的前收盘价将调整为2015年4月24日的房地产A、房地产B的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为1.000元和0.985元。2015年4月27日当日房地产A、房地产B均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　风险提示：

　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者注意投资风险。

　特此公告。

　国泰基金管理有限公司

　2015年4月27日