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2015年04月21日 星期二 上一期  下一期
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华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金

 基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

 基金托管人:中国银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年4月21日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2015年1月1日起至3月31日止。

 §2 基金产品概况

 ■

 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

 ■

 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 (2008年10月7日至2015年3月31日)

 ■

 注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2009年4月7日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

 ■

 注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1 公平交易制度的执行情况

 本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

 4.3.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

 本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 2015年1季度,市场维持强势。政策方面,两会胜利召开,制定全年工作并部署相关工作,经济政策仍然强调在“双限”区间内调结构、促改革,同时总理提出制定“互联网+” 行动计划,推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等与现代制造业结合,促进电子商务、工业互联网和互联网金融健康发展,引导互联网企业拓展国际市场,互联网有望成为转型改革的重要抓手。流动性方面,年末、春节及季末等关键节点均较宽松,央行自去年四季度重启降息周期以来,今年一季度再次降准、降息,同时通过SLF、MLF等方式进行调整,整体流动性较为宽松,同时随着房地产需求走向平稳,社会整体资金需求可能系统性下行,中国可能开启低利率时代。经济走势方面,1-2月相关经济数据偏弱,房产、基建等行业略有旺季不旺的迹象,不过开工旺季还未完全开始,后续预期还不太明朗,同时随着流动性持续放松、一带一路等政策的推进,长尾风险的担心已然大幅减弱。企业盈利方面,从年报及季报预告披露的汇总情况来看尚可,但在整体经济L型背景下,同时新经济短期较难大幅贡献盈利,因此企业盈利整体较难向上超预期,不过断崖下行的风险也不会太大。海外市场方面,美联储的量宽退出时点日益临近,美元大幅走强,油价维持低位,同时国际局势也不算特别平稳。

 在此背景下,叠加增量资金及互联网逻辑,市场持续上行,热点也由大盘蓝筹转向均衡,呈现大小齐涨的态势。本基金在1季度维持了较高的仓位,并持续进行结构调整、优化,适度增仓计算机、医药、新能源汽车等板块,适度降仓金融、采掘、化工、环保等板块,持续重视大盘价值与大盘成长之间的轮换。

 4.4.2 报告期内基金的业绩表现

 截止本报告期末,本报告期内本基金净值涨幅为23.55%,基金基准增长率为12.08%,基金表现领先于基准11.47%。

 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 展望2015年2季度,政策预期方面,宏观经济方面仍有可能维持“托而不举”的核心思路,重点在于深化改革相关措施的逐步落实,以及十三五规划相关重点产业规划、政策值得关注,“互联网+”相关具体措施也值得重点关注;流动性方面,预期整体仍将维持宽松态势,中期而言国务院关于降低企业融资成本的部署有望逐步落实,央行已然启动的降息降准周期有望延续,长期而言伴随城镇化进入中后期、人口逐步进入老龄化阶段,资金需求可能系统性下行,中国可能正式进入低利率时代;经济形势方面,整体状况可能仍然较弱,但在流动性宽松和政策托底的背景下,尾部风险爆发的概率不大,不过新经济短期也难有大的贡献,估计经济大概率将维持区间振荡态势,而在此背景下,企业盈利情况可能也较一般,较难向上超预期。

 综上判断,2015年2季度市场可能维持振荡上行的态势,一方面增量资金及转型的核心逻辑仍未破坏,市场有望维持上行的大趋势,另一方面由于过去半年涨幅较大、涨速较快,市场波动可能加大。本基金计划在2015年2季度维持中性略高仓位,持续重视结构调整,并在契约规定的范围内进一步优化大盘价值与大盘成长之间的配置,持续挖掘低估值蓝筹个股及能够穿越周期的优质成长股。

 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券。

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 本基金未投资股指期货。

 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 本基金未投资股指期货。

 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 5.10.1 本期国债期货投资政策

 本基金未投资国债期货。

 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金未投资国债期货。

 5.10.3 本期国债期货投资评价

 本基金未投资国债期货。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1

 中信证券于2015 年1月16日被证监会通报处罚。2015 年1月16日,证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况,中信证券存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,决定对中信证券采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为该处罚不会对公司的投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

 5.11.2

 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

 5.11.3 其他资产构成

 ■

 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

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 注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 单位:份

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 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 中国证监会批准基金设立的文件;

 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同;

 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书;

 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议;

 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

 基金托管人业务资格批件和营业执照。

 8.2 存放地点

 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

 8.3 查阅方式

 投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

 华宝兴业基金管理有限公司

 2015年4月21日

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