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2015年04月21日 星期二 上一期  下一期
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浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金

 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司

 基金托管人:中信银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年4月21日

 §1 重要提示

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 §2 基金产品概况

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 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

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 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。

 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金

 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

 (2014年6月26日-2015年3月31日)

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 注:1、本基金基金合同生效日为2014年6月26日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年。

 2、根据基金合同第十二部分第四条规定:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。本基金建仓期为2014年6月26日至2014年12月25日,建仓期结束时本基金投资组合比例符合本基金基金合同约定。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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 注:1、褚艳辉作为本基金的首任基金经理,其任职日期为本基金成立之日。

 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1 公平交易制度的执行情况

 本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个基金组合。

 在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日)发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。

 4.3.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

 一季度,市场整体延续上涨行情,但结构与风格较去年末出现变化。指数表现上,沪深300上涨14.64%,中小板与创业板上涨46.60%、58.67%。总体看,成长股和新兴产业板块跑赢传统蓝筹股,其中,计算机、传媒、通信、电子等板块涨幅超过市场平均水平,而金融、煤炭采掘、钢铁有色、食品饮料、地产等板块涨幅相对较小。主题投资活跃,互联网相关、信息消费、一带一路、中国制造2025等受到市场关注,有较好的赚钱效应。如果将考察周期拉长至去年四季度,我们会发现市场总体呈现轮涨格局,牛市特征明显。

 2015年,国内经济增长的预期目标为7%左右,继续实施“定向调控”,而非采取短期强刺激措施,这有利于经济稳定并实施结构转型。央行继续实施稳健的货币政策,通胀水平比较温和,流动性维持偏宽松的状态。在货币市场上,由于央行自去年下半年以来多次实施MLF、SLF、降准、降息等政策,释放较多的基础货币,因此资金价格总体保持低位。

 报告期内,本基金以追求稳定收益为投资目标,采取相对稳健的投资策略。在资产配置上,权益类资产维持相对较低的仓位,重点关注低估值板块,对于发展前景向好的成长股,结合估值水平进行配置。另一方面,本基金重点做好现金管理,关注新股与转债发行带来的投资机会。

 4.5 报告期内基金的业绩表现

 报告期内,业绩比较基准上涨8.35%,基金净值上涨7.39%。

 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形;

 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券。

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未持有股指期货。

 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 本基金本报告期末未持有股指期货。

 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 5.10.1 本期国债期货投资政策

 本基金本报告期末未持有国债期货。

 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未持有国债期货。

 5.10.3 本期国债期货投资评价

 本基金本报告期末未持有国债期货。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。

 5.11.3 其他资产构成

 单位:人民币元

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 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 金额单位:人民币元

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 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

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 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

 §8 影响投资者决策的其他重要信息

 根据上海市政府的要求,经上海国盛(集团)有限公司批准,本基金管理人原股东上海盛融投资有限公司(以下简称"上海盛融")由其母公司上海国盛集团资产有限公司(以下简称"上海国盛")吸收合并,上海盛融持有的本基金管理人10%的股权由上海国盛承继,本基金管理人股东因此由上海盛融变更为上海国盛。本基金管理人正在就此事项履行相关工商变更手续。

 §9 备查文件目录

 9.1 备查文件目录

 1、中国证监会核准浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

 2、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同

 3、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

 4、浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

 5、关于募集浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

 6、基金管理人业务资格批件和营业执照

 7、基金托管人业务资格批件和营业执照

 8、中国证监会要求的其他文件

 9.2 存放地点

 上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。

 9.3 查阅方式

 投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。

 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。

 客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。

 浦银安盛基金管理有限公司

 二〇一五年四月二十一日

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