重要提示

1、四川金石东方新材料设备股份有限公司（以下简称“金石东方”或“发行人”）首次公开发行（以下简称“本次发行”）不超过1,700万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 545号文核准。

2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。在剔除最高部分报价后，发行人和保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐人（主承销商）”）考虑剩余报价和拟申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为10.57元/股，发行数量为1,700万股。

3、本次发行的网上、网下申购缴款工作已于2015年4月16日（T日）结束，本次发行网下有效申购数量为134,640万股，网上有效申购数量为351,011.20万股，网上、网下发行均获得足额认购，网上投资者初步有效认购倍数为516倍，高于150倍。发行人和保荐人（主承销商）根据总体申购情况以及《四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）和《四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的网上网下回拨机制，于2015年4月17日（T+1日）决定启动回拨机制，从网下向网上回拨，回拨后，网下最终发行数量为170万股，占本次发行数量的10%，网上最终发行数量为1,530万股，占本次发行数量的90%。回拨后，网下有效申购倍数为792倍；网上有效申购倍数为229倍。

4、根据《初步询价及推介公告》和《发行公告》中规定的网下配售原则，保荐人（主承销商）及发行人对所有参加网下申购并缴款的网下投资者进行配售。

5、参与网下申购的投资者缴付的申购资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了验资报告。本次网下发行过程由上海市锦天城律师事务所见证，并对此出具了专项法律意见书。

6、根据2015年4月15日（T-1日）公布的《发行公告》，本公告一经刊出即视同向参与网下申购获得配售的所有投资者送达获配通知。

一、网下申购及缴款情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第98号）的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：

经核查确认，86家网下投资者管理的133个有效报价配售对象中，85家网下投资者管理的132个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求及时、足额缴纳了申购款，有效申购资金为1,423,144.80万元，有效申购数量为134,640万股；有1家网下投资者管理的1个配售对象既未参与网下申购也未按要求及时足额缴纳申购款。具体情况如下：

网下投资者名称	配售对象名称	可申购数量（万股）	申购无效原因
曲爱娟	曲爱娟	1,020	未申购未缴款

二、回拨机制启动情况

本次发行的网上、网下申购缴款工作已于2015年4月16日（T日）结束，本次发行网下有效申购数量为134,640万股，网上有效申购数量为351,011.20万股，网上、网下发行均获得足额认购，网上投资者初步有效认购倍数为516倍。发行人和保荐人（主承销商）根据总体申购情况以及《初步询价及推介公告》和《发行公告》公布的网上网下回拨机制，于2015年4月17日（T+1日）决定启动回拨机制，从网下向网上回拨，网下最终发行数量为170万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为1,530万股，占本次发行数量的90%。回拨后，网下有效申购倍数为792倍；网上有效申购倍数为229倍。

三、网下获配投资者信息

本次网下发行有效申购配售对象为132家，有效申购数量为134,640万股。根据《初步询价及推介公告》和《发行公告》中规定的网下配售原则，保荐人（主承销商）及发行人对所有参加网下申购并缴款的网下投资者进行了配售。配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由保荐人（主承销商）配售给A类投资者中申购数量最大且申报时间最早的投资者（如无A类投资者，则配售给B类投资者，以此类推）的原则进行分配。

各类型网下投资者有效申购及最终获配情况如下表：

投资者类别	有效申购股数（万股）	占总有效申购数量比例	获配股数（万股）	各类投资者配售比例	占网下配售总股数的比例
公募基金和社保基金 （A类）	62,220	46.21%	79.7723	0.12821006%	46.92%
年金保险资金（B类）	26,520	19.70%	34.0002	0.12820588%	20.00%
其他投资者 （C类）	45,900	34.09%	56.2275	0.12250000%	33.08%
总计	134,640	100.00%	170.0000	_	100.00%

A类投资者的配售比例不低于B类，B类投资者的配售比例不低于C类，同类投资者的配售比例相同；向A类、B类投资者优先配售的比例分别不低于预先安排的40%、20%。配售结果符合《初步询价及推介公告》和《发行公告》中规定的网下配售原则。

本次网下发行有效申购投资者的最终获配情况如下：

序号	投资者名称	配售对象名称	投资者类型	申购数量（万股）	获配数量（万股）
1	国金通用基金管理有限公司	国金通用鑫安保本混合型证券投资基金	A	1,020	1.3103
2	兴业全球基金管理有限公司	兴全保本混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
3	兴业全球基金管理有限公司	兴全可转债混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
4	兴业全球基金管理有限公司	兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）	A	1,020	1.3077
5	南方基金管理有限公司	南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
6	长城基金管理有限公司	长城保本混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
7	长城基金管理有限公司	长城久恒平衡型证券投资基金	A	1,020	1.3077
8	鹏华基金管理有限公司	鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
9	鹏华基金管理有限公司	鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
10	鹏华基金管理有限公司	鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
11	鹏华基金管理有限公司	鹏华行业成长证券投资基金	A	1,020	1.3077
12	浦银安盛基金管理有限公司	浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
13	易方达基金管理有限公司	易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金	A	1,020	1.3077
14	富安达基金管理有限公司	富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
15	红塔红土基金管理有限公司	红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金	A	1,020	1.3077
16	东方基金管理有限责任公司	东方保本混合型开放式证券投资基金	A	1,020	1.3077
17	诺安基金管理有限公司	诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
18	东方基金管理有限责任公司	东方安心收益保本混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
19	诺安基金管理有限公司	诺安中小盘精选股票型证券投资基金	A	1,020	1.3077
20	东方基金管理有限责任公司	东方多策略灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
21	东方基金管理有限责任公司	东方利群混合型发起式证券投资基金	A	1,020	1.3077
22	中融基金管理有限公司	中融融安保本混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
23	华泰柏瑞基金管理有限公司	华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
24	广发基金管理有限公司	广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金	A	1,020	1.3077
25	广发基金管理有限公司	广发聚安混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
26	广发基金管理有限公司	广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
27	广发基金管理有限公司	广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
28	上海东方证券资产管理有限公司	东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
29	中欧基金管理有限公司	中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
30	大成基金管理有限公司	大成景利混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
31	大成基金管理有限公司	大成景恒保本混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
32	大成基金管理有限公司	大成景益平稳收益混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
33	大成基金管理有限公司	大成景秀灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
34	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
35	国联安基金管理有限公司	国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
36	国联安基金管理有限公司	国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
37	国联安基金管理有限公司	国联安德盛安心成长混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
38	中海基金管理有限公司	中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
39	银河基金管理有限公司	银河收益证券投资基金	A	1,020	1.3077
40	国泰基金管理有限公司	国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077

41	国泰基金管理有限公司	国泰保本混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
42	国泰基金管理有限公司	国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
43	国泰基金管理有限公司	国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
44	国泰基金管理有限公司	国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
45	华富基金管理有限公司	华富灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
46	上投摩根基金管理有限公司	上投摩根红利回报混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
47	中邮创业基金管理有限公司	中邮双动力混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
48	宝盈基金管理有限公司	宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
49	宝盈基金管理有限公司	宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
50	中银基金管理有限公司	中银保本二号混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
51	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
52	宝盈基金管理有限公司	宝盈资源优选股票型证券投资基金	A	1,020	1.3077

53	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利养老收益混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
54	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利风险预算混合型开放式证券投资基金	A	1,020	1.3077
55	中银基金管理有限公司	中银多策略灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
56	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
57	东吴基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司-东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
58	申万菱信基金管理有限公司	申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
59	天治基金管理有限公司	天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
60	德邦基金管理有限公司	德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金	A	1,020	1.3077
61	长安基金管理有限公司	长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金	A	1,020	1.3077
62	民生通惠资产管理有限公司	民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品	B	1,020	1.3077
63	民生通惠资产管理有限公司	民生通惠资产-民生银行-民生通惠民汇资产管理产品	B	1,020	1.3077
64	中国人保资产管理股份有限公司	受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分红	B	1,020	1.3077
65	中国人保资产管理股份有限公司	中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品	B	1,020	1.3077
66	平安资产管理有限责任公司	中国平安人寿保险股份有限公司—自有资金	B	1,020	1.3077
67	平安资产管理有限责任公司	平安人寿-万能-个险万能	B	1,020	1.3077
68	平安资产管理有限责任公司	平安人寿-分红-银保分红	B	1,020	1.3077
69	平安资产管理有限责任公司	平安人寿-分红-个险分红	B	1,020	1.3077
70	平安资产管理有限责任公司	平安人寿-分红-团险分红	B	1,020	1.3077
71	平安资产管理有限责任公司	平安人寿-传统-普通保险产品	B	1,020	1.3077
72	平安资产管理有限责任公司	中国平安人寿保险股份有限公司—传统—高利率保单产品	B	1,020	1.3077
73	泰康资产管理有限责任公司	受托管理泰康人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品	B	1,020	1.3077
74	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-新传统产品2	B	1,020	1.3077
75	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财	B	1,020	1.3077
76	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红	B	1,020	1.3077
77	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红	B	1,020	1.3077
78	新华资产管理股份有限公司	新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品	B	1,020	1.3077
79	华泰资产管理有限公司	受托管理前海人寿保险股份有限公司-自有资金	B	1,020	1.3077
80	太平资产管理有限公司	受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红	B	1,020	1.3077
81	太平资产管理有限公司	受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红	B	1,020	1.3077
82	太平资产管理有限公司	受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品	B	1,020	1.3077
83	太平资产管理有限公司	太平之星安心1号资管产品	B	1,020	1.3077
84	中再资产管理股份有限公司	中国大地财产保险股份有限公司	B	1,020	1.3077
85	中再资产管理股份有限公司	中国人寿再保险股份有限公司	B	1,020	1.3077
86	中再资产管理股份有限公司	中国财产再保险股份有限公司—传统—普通保险产品	B	1,020	1.3077

87	中再资产管理股份有限公司	中国再保险（集团）股份有限公司-传统-普通保险产品	B	1,020	1.3077
88	葛卫东	葛卫东	C	1,020	1.2495
89	张剑华	张剑华	C	1,020	1.2495
90	天风证券股份有限公司	天风证券股份有限公司	C	1,020	1.2495
91	国都证券有限责任公司	国都证券有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
92	东航集团财务有限责任公司	东航集团财务有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
93	上海汽车集团财务有限责任公司	上海汽车集团财务有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
94	中国银河证券股份有限公司	中国银河证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
95	西部信托有限公司	西部信托有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
96	西部证券股份有限公司	西部证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
97	中国电子财务有限责任公司	中国电子财务有限责任公司自营投资账户	C	1,020	1.2495
98	华鑫国际信托有限公司	华鑫国际信托有限公司	C	1,020	1.2495
99	国信弘盛创业投资有限公司	国信弘盛创业投资有限公司	C	1,020	1.2495
100	英大国际信托有限责任公司	英大国际信托有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
101	国金证券股份有限公司	国金证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
102	上海常林震超贸易有限公司	上海常林震超贸易有限公司	C	1,020	1.2495
103	兴业国际信托有限公司	兴业国际信托有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
104	兵器装备集团财务有限责任公司	兵器装备集团财务有限责任公司自营投资账户	C	1,020	1.2495
105	东兴证券股份有限公司	东兴证券股份有限公司自营投资账户	C	1,020	1.2495
106	万向财务有限公司	万向财务有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
107	上海国际信托有限公司	上海国际信托有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
108	中远财务有限责任公司	中远财务有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
109	上海淮矿资产管理有限公司	上海淮矿资产管理有限公司	C	1,020	1.2495
110	长城证券有限责任公司	长城证券有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
111	广发证券股份有限公司	广发证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
112	国机财务有限责任公司	国机财务有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
113	光大证券股份有限公司	光大证券股份有限公司	C	1,020	1.2495
114	安信证券股份有限公司	安信证券股份有限公司	C	1,020	1.2495

115	招商证券股份有限公司	招商证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
116	中国电力财务有限公司	中国电力财务有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
117	中船财务有限责任公司	中船财务有限责任公司	C	1,020	1.2495
118	渤海证券股份有限公司	渤海证券股份有限公司	C	1,020	1.2495
119	亳州市古井玻璃制品有限责任公司	亳州市古井玻璃制品有限责任公司	C	1,020	1.2495
120	中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司	中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司自营投资账户	C	1,020	1.2495
121	安徽国元信托有限责任公司	安徽国元信托有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
122	上海浦东发展集团财务有限责任公司	上海浦东发展集团财务有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
123	中诚信托有限责任公司	中诚信托有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
124	安徽国元控股（集团）有限责任公司	安徽国元控股（集团）有限责任公司	C	1,020	1.2495
125	东北证券股份有限公司	东北证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
126	山西证券股份有限公司	山西证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
127	中船重工财务有限责任公司	中船重工财务有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
128	国泰君安证券股份有限公司	国泰君安证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
129	国元证券股份有限公司	国元证券股份有限公司自营账户	C	1,020	1.2495
130	德邦证券有限责任公司	德邦证券有限责任公司自营账户	C	1,020	1.2495
131	易方达基金管理有限公司	易方达研究精选1号股票型资产管理计划	C	1,020	1.2495
132	国金证券股份有限公司	国金慧泉工银对冲2号集合资产管理计划	C	1,020	1.2495

注：（1）上表内的“获配数量”是根据《初步询价公告》及《发行公告》中规定的配售原则进行处理后的最终配售数量；

（2）获配投资者可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请投资者及时与主承销商联系。

（3）投资者类型中A指公募基金和社保基金类投资者；B指年金和保险资金类投资者；C指A和B之外其他类投资者。

四、冻结资金利息的处理

获配投资者申购款（含获得配售部分）冻结期间产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》（证监发行字[2006]78号）的规定处理。

五、持股锁定期限

获配投资者的获配股票无流通限制及锁定安排。

六、保荐人（主承销商）联系方式

上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：

保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司

联系地址：上海市广东路689号28楼

联系电话：021-23219490、021-23219496

联系人：资本市场部

发行人：四川金石东方新材料设备股份有限公司

保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司

2015年4月20日