研究员，2001年5月至2010年8月在深圳证券信息有限公司，历任指数小组组长、指数部副总监、总监，2010年8月9日至今任广发基金管理有限公司数量投资部总经理，2011年6月3日起任广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2011年6月9日起任广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2012年5月7日起任广发深证100指数分级基金的基金经理，2014年6月3日起任广发中证全指可选消费ETF基金的基金经理，2014年10月30日起任广发百发100指数基金的基金经理，2014年12月1日起任广发中证全指医药卫生ETF基金的基金经理，2015年1月8日起任广发中证全指信息技术ETF基金的基金经理，2015年1月29日起任广发信息技术联接基金的基金经理，2015年3月23日起任广发中证全指金融地产ETF基金的基金经理。

　5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，权益投资一部总经理刘晓龙，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。

　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　三、基金管理人的职责

　1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　2、办理基金备案手续；

　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　9、召集基金份额持有人大会；

　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　四、基金管理人和基金经理的承诺

　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

　（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　（1）越权或违规经营；

　（2）违反基金合同或托管协议；

　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（6）玩忽职守、滥用职权；

　（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（9）贬损同行，以抬高自己；

　（10）以不正当手段谋求业务发展；

　（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　4、基金经理承诺

　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　五、基金管理人的内部控制制度

　基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

　根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：

　1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。

　2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。

　3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。

　4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。

　第四部分 基金托管人

　一、基金托管人基本情况

　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　首次注册登记日期：1983年10月31日

　变更注册登记日期：2004年8月26日

　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　法定代表人：田国立

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　托管部门信息披露联系人：王永民

　客服电话：95566

　传真：（010）66594942

　二、基金托管部门及主要人员情况

　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　三、证券投资基金托管情况

　截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　四、托管业务的内部控制制度

　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。

　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　第五部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　1、直销机构

　本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：

　（1）广州分公司

　地址：广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场东裙楼4楼

　直销中心电话：020-89899073 020-89899042

　传真：020-89899069 020-89899070

　（2）北京分公司

　地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

　电话：010-68083368

　传真：010-68083078

　（3）上海分公司

　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

　电话：021-68885310

　传真：021-68885200

　（4）网上交易

　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn

　本公司网址: www.gffunds.com.cn

　客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999

　客服传真：020-34281105

　（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

　2、代销机构

　（1）名称：中国工商银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　联系人：赵会军

　电话：010-66107900

　传真：010-66107914

　客服电话：95588

　公司网站：www.icbc.com.cn

　（2）名称：广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　电话：020-87555888

　传真：020-87557985

　客服电话：95575或致电各地营业网点

　公司网站：www.gf.com.cn

　（3）名称：中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　客服电话：95566

　传真：010-66594946

　公司网站：www.boc.cn

　（4）名称：山西证券股份有限公司

　住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系人：郭熠

　电话：0351－8686659

　传真：0351－8686619

　客服电话：400-666-1618、95573

　公司网站：www.i618.com.cn

　（5）名称：中国光大银行股份有限公司

　住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　法定代表人：唐双宁

　联系人：薛军丽

　电话：010-68098777

　客服电话：95595（全国）

　公司网站：www.cebbank.com

　（6）名称：平安银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南中路1099号

　办公地址：深圳市深南中路1099号

　法定代表人：孙建一

　联系人：蔡宇洲

　电话：0755-22197874 25879591

　传真：0755-22197701

　客服电话：40066-99999

　公司网站：http:：//bank.pingan.com

　（7）名称：青岛银行股份有限公司

　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

　法定代表人：郭少泉

　联系人：滕克

　联系电话：0532-85709787

　传真：0532-85709799

　客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588

　公司网站：www.qdccb.com

　（8）名称：渤海银行股份有限公司

　住所：天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人：刘宝凤

　联系人：王宏

　电话：022-58316666

　传真：022-58316569

　客户服务热线：4008888811

　公司网站：www.cbhb.com.cn

　（9）名称：哈尔滨银行股份有限公司

　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　法定代表人：郭志文

　联系人：王超

　电话：0451-86779007

　传真：0451-86779218

　客服电话：95537

　公司网站：www.hrbb.com.cn

　（10）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

　注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　法定代表人：何沛良

　联系人：何茂才

　电话：0769-22866255

　传真：0769-22866282

　客服电话：961122

　公司网站：www.drcbank.com

　（11）名称： 河北银行股份有限公司

　注册地址：石家庄市平安北大街28号

　办公地址：石家庄市平安北大街28号

　法定代表人：乔志强

　联系人： 王栋

　电话：0311-88627522

　传真：0311-88627027

　客服电话：400-612-9999

　网址：www.hebbank.com

　（12）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司

　注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号

　办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号

　法人代表：陆玉根

　联络人：王健

　联系电话：0512-63969841

　客服电话：4008696068、0512-96068

　传真：0512-63969962

　网址：www.wjrcb.com

　（13）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

　注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

　办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

　法定代表人：吴海恒

　联系人：何浩华

　电话：0757-22388928

　传真：0757-22388235

　客服电话：0757-22223388

　网址：www.sdebank.com

　（14）名称：泉州银行股份有限公司

　注册地址：泉州市云鹿路3号

　办公地址：泉州市云鹿路3号

　法定代表人：傅子能

　联系人：董培姗

　联系电话：0595-22551071

　业务传真：0595-22505215

　客服热线：4008896312

　公司网址：www.qzccbank.com

　（15）名称：广东华兴银行股份有限公司

　注册地址：广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层

　办公地址：广东省广州市天河区天河路533号

　法定代表人：周泽荣

　联系人：王放

　联系电话：020-38173635

　业务传真：020-38173857

　客服热线：400-830-8001

　公司网址：www.ghbank.com.cn

　（16）名称：华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　联系人：张腾

　电话：0591-87383623

　传真：0591-87383610

　公司网站：www.hfzq.com.cn

　客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

　（17）名称：申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

　法定代表人：储晓明

　联系人：曹晔

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　网址：www.swhysc.com

　（18）名称：申万宏源西部证券有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　法定代表人：许建平

　电话：010-88085858

　传真：010-88085195

　联系人：李巍

　客户服务电话：400-800-0562

　网址：www.hysec.com

　（19）名称：国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：万建华

　联系人：吴倩

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　客服电话：400-8888-666

　公司网站：www.gtja.com

　（20）名称：中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　联系人：田薇

　电话：010-66568430

　传真：010-66568990

　客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。

　公司网站：www.chinastock.com.cn

　（21）名称：中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐

　电话：400-8888-108

　传真：010-65182261

　客服电话：400-8888-108

　公司网站：www.csc108.com

　（22）名称：天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088

　法定代表人：林义相

　联系人：尹伶

　联系电话：010-66045529

　客服电话：010-66045678

　传真：010-66045518

　天相投顾网址：www.txsec.com

　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　（23）名称：招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　客服电话：95565、4008888111

　公司网站：www.newone.com.cn

　（24）名称：长城证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　联系人：刘阳

　电话：0755-83516289

　传真：0755-83515567

　客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888

　公司网站：www.cgws.com

　（25）名称：东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：矫正中

　联系人：安岩岩

　联系电话：0431-85096517

　（下转A27版）