(上接B054版)
3、基金托管业务经营情况
截止2014年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共243只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国A50指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
十五、境外托管人
名称:摩根大通银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)
法定代表人:James Dimon
注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.
办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
成立时间:1799年
最近会计年度实收资本(截至2014年12月31日):1,785百万美元
托管资产规模(截至2014年12月31日):20.5万亿美元
信用等级:穆迪评级Aa3(长期发行人评级)
作为全球领先的金融服务公司,摩根大通拥有2.57万亿美元资产,在超过60个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面,摩根大通均为业界领导者。
十六、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
联系人:王蓉婕
2. 代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址;www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:021-5878123
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(6)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
电话:010-85238982
传真:010-85238680
联系人:徐昊光
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人: 杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务电话:96528(上海、北京地区962528)
公司网址:www.nbcb.com.cn
(10)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
(11)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
联系人:王宏
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(12)杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路99号?
办公地址:杭州市建国中路99号
法定代表人:张晨
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
联系人:姜鹏
客服电话:96592?
公司网址:www.urcb.com?
(13)苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(14)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(15)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587公司网址:www.csc108.com
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(17)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(18) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:夏中苏
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.sywg.com
(21) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(22)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(23)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
(24)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(25)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(26)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(27)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:尹伶
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com ?
天相基金网网站:www.jjm. com.cn
(28)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
(29)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(30)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话: 95525
公司网址:www.ebscn.com
(31)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(32)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481800
联系人:李良
客户服务电话:95579或4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(33)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(34)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
法定代表人:沈强
电话:0571-85776114
联系人:李珊
开放式基金业务传真:0571-85783771开放式基金咨询电话:95548
公司网址: www.bigsun.com.cn
(35)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(36)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(37)杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(38)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(39)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38602300
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(40)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:邓爱萍
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(41)北京展恒基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:焦琳
客户服务电话:400-888-6661
公司网址: www.myfund.com
(42)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址: licaike.hexun.com
(43)万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201
法定代表人:李招弟
客户服务电话:400-808-0069
公司网址:www.wy-fund.com
(二)注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5511
传真:(021)68883050
联系人:胡昕彦
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:秦悦民、王利民
(四)审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-2323 8888
传真:021-2323 8800
十七、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2015年第1号)所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、在“基金的投资基金投资组合报告”一章中,更新了本基金最近一期投资组合的内容,内容更新到2014年12月31日。
3、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至2014年12月31日的本基金投资业绩。
4、在“基金管理人”一章中相关内容更新如下:
(1) 更新了董事长吴显玲女士的信息;
(2)更新了副董事长阮博文(William Y. Yun)先生的信息;
(3)更新了董事张雅锋女士的信息;
(4)更新了董事麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生的信息;
(5)删去了董事齐国旗先生的信息;
(6)新增了董事何春梅女士的信息;
(7)更新了董事胡德忠先生的信息;
(8)更新了董事张伟先生的信息;
(9)更新了独立董事张忠国先生的信息;
(10)更新了独立董事陈伟力女士的信息;
(11)更新了独立董事洪荣光先生的信息;
(12)更新了独立董事徐同女士的信息;
(13)新增了总经理董事毕国强(Guoqiang Bi)先生的信息;
(14)新增了期后事项说明;
(15)更新了监事会主席余天丽女士的信息;
(16)更新了监事刘俊红女士的信息;
(17)更新了职工监事戴刚先生的信息:
(18)新增了总经理毕国强(Guoqiang Bi)先生的信息;
(19)删去了副总经理张晓东先生的信息;
(20)更新了副总经理徐荔蓉先生的信息:
(21)更新了基金经理信息;
(22)更新了投资决策委员会成员信息。
5、“境外投资顾问”一章更新了基金境外投资顾问部分信息。
6、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
7、“境外托管人”一章更新了境外托管人部分信息。
8、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)基金份额发售机构
更新了中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司 、招商证券股份有限公司 、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、东北证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、上海好买财富管理基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司等代销机构的信息。
(2)注册登记机构
电话修改为:021-3855 5511
传真修改为:(021)68883050
9、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一五年四月八日
富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金参加部分销售机构电子渠道、基金定期定额申购费率优惠活动的公告
为了更好地满足投资者的理财需求,经国海富兰克林基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与部分销售机构协商一致,决定自2015年4月10日起,富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金(基金简称:国富中证100指数增强分级,基金代码:164508)参加相关销售机构开展的电子渠道(包括但不限于网上银行、手机银行、电话银行、网上交易系统、淘宝店等自助式或非现场交易方式)、基金定期定额投资(以下简称“定投”)申购费率优惠活动。
具体提示如下:
一、费率优惠内容
■
■
■
■
二、重要提示
1. 如投资者通过以上销售机构(除通过苏州银行柜面、网上银行、手机银行、国海富兰克林基金淘宝官方旗舰店、数米基金网和数米基金淘宝店办理外)电子渠道申购或定投国富中证100指数增强分级,申购费率享有上述折扣优惠,但优惠后申购费率不低于0.6%;原申购费率等于、低于0.6%,按照原费率执行;原申购费率为单笔固定金额收费,按照原费率执行。
2. 如投资者通过国海富兰克林基金淘宝官方旗舰店(ftsfund.taobao.com)办理申购国富中证100指数增强分级,其前端申购费率实行2折优惠,但优惠后申购费率不低于0.3%;若原申购费率等于、低于0.3%或是固定费用的,则按其规定的申购费率或固定费用执行,不再享有费率折扣。
3. 如投资者通过数米基金网和数米基金淘宝店(fund123.taobao.com)办理申购国富中证100指数增强分级,其前端申购费率实行2折优惠,但优惠后申购费率不低于0.3%;若原申购费率等于、低于0.3%或是固定费用的,则按其规定的申购费率或固定费用执行,不再享有费率折扣。优惠活动或业务规则如有调整,以数米基金最新公布内容为准。如通过数米基金网办理定投国富中证100指数增强分级,其前端申购费率实行4折优惠,但优惠后申购费率不低于0.6%,若原申购费率等于、低于0.6%或是固定费用的,则按其规定的申购费率或固定费用执行,不再享有费率折扣。
4. 如投资者通过苏州银行柜面渠道、网上银行渠道、手机银行渠道申购或定投国富中证100指数增强分级,其申购费率分别实行3折、2折、1折的费率优惠,原申购费率(含分级费率)为固定费用的,则按原申购费率执行。
5. 上述申购费率优惠活动的截止日期以各销售机构的规定为准,费率优惠活动的解释权归上述销售机构所有,有关活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意以上销售机构的相关公告。具体申购费率请参见本基金最新的《招募说明书》及相关公告。
6. 本公告的解释权归国海富兰克林基金管理有限公司所有。投资者欲了解本基金产品的详细情况,请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。
三、投资者可以通过以下途径咨询有关情况
1. 国海富兰克林基金管理有限公司
公司网址:www.ftsfund.com
客服电话:400-700-4518、95105680、021-38789555
2. 相关销售机构的地址和联系方式等有关信息,请详见《富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金份额发售公告》及其他有关增加销售机构的公告。
四、风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获取收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。投资者投资于本公司基金前应认真阅读相关的基金合同和招募说明书等文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015年4月8日
富兰克林国海中证100指数增强型
分级证券投资基金开放申购、
赎回和定期定额投资业务公告
公告送出日期:2015年4月8日
1 公告基本信息
■
注:
1、本基金投资者范围为本基金《基金合同》中约定的个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
2、本基金的基金合同生效后的分级运作期内,投资者可通过场内或场外两种方式对国富中证100份额进行申购与赎回。但本基金的国富中证100 A份额与国富中证100 B份额不接受投资者的申购、赎回和定期定额投资。在符合法律法规和满足深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,国富中证100 A份额和国富中证100 B份额在基金合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
2 日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间
国富中证100份额的申购、赎回、定期定额投资业务开放日为深圳证券交易所的工作日,开放时间为深圳证券交易所交易日的交易时间。场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间,场外业务办理时间以各销售机构的规定为准,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回、定期定额投资业务时除外。投资者提出的申购、赎回、定期定额投资业务的申请时间应在深圳证券交易所当日收市时间(目前为下午15:00)之前,其基金份额申购、赎回、定期定额投资的价格为当日的价格;如果投资人提出的申购、赎回、定期定额投资业务申请时间在深圳证券交易所当日收市时间之后,将作为下一开放日的申请,其基金份额申购、赎回、定期定额投资的价格为下一开放日的价格。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、分级运作期内,在本基金代销机构的代销网点、直销网上交易以及直销电话交易进行场外申购时,投资者以金额申请,首次申购本基金的最低金额为人民币500元(含申购费),追加申购的最低金额为500元(含申购费)。直销柜台基金投资者首次申购本基金的最低金额为100,000 元(含申购费),追加申购的最低金额为500元(含申购费),已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的基金投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。各代销机构对最低申购限额及交易级差的规定高于此限额的,以其业务规定为准。
2、分级运作期内,投资者通过场内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位办理国富中证100份额申购时,每笔申购金额不得低于50,000元(含申购费),同时申购金额必须是整数金额。
3.2 申购费率
3.2.1 场外申购费率
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下表所示:
■
3.2.2场内申购费率
深圳证券交易所会员单位应按照场外申购费率设定投资者的场内申购费率。
3.3 其他与申购相关的事项
1、基金管理人可以在本基金《基金合同》约定的范围内根据实际情况调整上述申购金额限制、申购费率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
2、本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人通过场外赎回国富中证100份额,每笔赎回申请的最低份额为500份基金份额;基金份额持有人通过场内赎回国富中证100份额,每笔赎回申请的最低份额为500份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但单笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致单个交易账户的基金份额余额少于500份时,余额部分基金份额必须一同赎回。
4.2 赎回费率
本基金的场外赎回费率不高于0.5%,随基金份额持有期限的增加而递减;本基金的场内赎回费率为固定赎回费率0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。具体费率如下表所示:
■
注:1年指365天,2年指730天。
4.3 其他与赎回相关的事项
1、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
2、基金管理人可以在本基金《基金合同》约定的范围内根据实际情况调整上述赎回份额限制、赎回费率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
5定期定额投资业务
1、本基金开通定期定额投资业务的销售机构有:
本公司直销中心、中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、中信建投证券股份有限公司、江海证券有限公司、上海证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华宝证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司。
2、投资者可与各销售机构约定在固定时间、以固定金额定期申购本基金,本基金每期定期定额投资业务的最低申购金额为人民币100元,但销售机构规定的定期定额投资最低申购金额高于100元的,则按照销售机构规定的金额执行。定期定额投资业务不受日常申购的最低数额限制。
3、除每期最低申购金额限制外,定期定额投资业务的具体业务规则以本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》和本公司《基金定期定额申购业务规则》的规定为准;具体办理程序应遵循各销售机构的相关规定。
6 基金销售机构
6.1场外销售机构
6.1.1 直销机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
联系人:王蓉婕
电话:021-38555678
传真:021-68870708
客服电话:4007004518、95105680或021-38789555
网址:www.ftsfund.com
6.1.2 场外非直销机构
中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、安信证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、江海证券有限公司、东海证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司。
6.2场内销售机构
具有基金销售资格的深圳证券交易所会员,具体会员单位名单:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、上海华信证券、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信证券(浙江)、中信证券(山东)、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
如果会员单位有所增加或减少,请以深圳证券交易所的具体规定为准。
7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本公司从2015年4月10日起,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的国富中证100份额的基金份额净值及基金份额累计净值、国富中证100 A份额和国富中证100 B份额的各自基金份额参考净值及基金份额累计参考净值。敬请投资者留意。
8 其他需要提示的事项
1、本公告仅对本基金开放申购、赎回和定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2015年2月26日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》上的《招募说明书》。投资者也可通过登陆本公司网站(www.ftsfund.com)查阅本基金《基金合同》、《招募说明书》等资料。
2、投资者可拨打本公司的客户服务电话(4007004518、95105680或021-38789555)了解本基金申购、赎回和定期定额投资业务事宜,亦可通过本公司网站(www.ftsfund.com)下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
3、分级运作期届满后,本基金转型为富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)。基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金继续存续的相关事宜进行公告。
4、本公告的解释权归基金管理人所有。
5、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获取收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。投资者投资于本公司基金前应认真阅读相关的《基金合同》和《招募说明书》等文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015年4月8日
关于富兰克林国海中证100指数
增强型分级证券投资基金
开通跨系统转托管业务的公告
富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》于2015年3月26日正式生效。为保护基金份额持有人的利益,根据本基金(基金简称:国富中证100指数增强分级,基金代码:164508,场内简称:国富100)《基金合同》的约定,经本基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司申请,将自2015年4月10日起开始办理本基金的跨系统转托管业务。本基金跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
投资者可以通过以下途径咨询有关详情:
1、国海富兰克林基金管理有限公司网站:http://www.ftsfund.com
2、国海富兰克林基金管理有限公司客户服务热线:4007004518、95105680或021-38789555
风险提示:风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015年4月8日
关于开通富兰克林国海中证100
指数增强型分级证券投资基金份额
配对转换业务的公告
根据富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》的约定,国海富兰克林基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2015年4月10日起,开通本基金的份额配对转换业务。具体事项公告如下:
一、业务办理内容
份额配对转换是指本基金的国富中证100份额(场内简称“国富100”,基金代码:164508)与国富中证100 A 份额(场内简称“国富100A”,基金代码:150135)、国富中证100 B份额(场内简称“国富100B”,基金代码:150136)之间的配对转换,包括以下两种方式:
1、场内份额的分拆
场内份额的分拆指基金份额持有人将其持有的每两份国富中证100份额的场内份额申请转换成一份国富中证100 A 份额和一份国富中证100 B份额的行为。
2、场内份额的合并
场内份额的合并指基金份额持有人将其持有的每一份国富中证100 A 份额和每一份国富中证100 B份额申请转换成两份国富中证100份额的场内份额的行为。
场外的国富中证100份额不可以进行上述份额配对转换。
投资者提出的份额配对转换申请,在当日深圳证券交易所交易日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后不得撤销。
二、 业务办理机构
投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务,截至2014年12月18日,具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、川财证券、大通证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、厦门证券、山西证券、上海证券、申银万国证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信证券、西南证券、湘财证券、新时代、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中天证券、中投证券、中信建投证券、中信万通证券、中信证券、中信证券(浙江)、中银国际证券、中原证券(排名不分先后)。
中登将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新,投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn)查询最新名单,本公司对该名单的更新不再另行公告。
三、业务办理时间
深圳证券交易所交易日交易时间内(上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00)可办理份额配对转换业务(基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外)。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。
四、业务办理原则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请分拆为国富中证100 A 份额和国富中证100 B份额的国富中证100份额的场内份额必须是偶数。
3、申请合并为国富中证100份额的国富中证100 A 份额和国富中证100 B份额必须同时配对申请,且基金份额数必须同为整数且相等。
4、国富中证100份额的场外份额如需申请进行分拆,须跨系统转托管为国富中证100份额的场内份额后方可进行。
5、份额配对转换应遵循届时深圳证券交易所、中登等相关机构发布的相关业务规则。
五、业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣金,具体见相关业务办理机构公告。
六、重要提示
1、基金管理人、中登或深圳证券交易所可视情况对上述规定做出调整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
2、投资人可以通过本公司网站(www.ftsfund.com)或客户服务电话(4007004518、95105680或021-38789555)咨询有关详情。
3、风险提示:风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015年4月8日
国海富兰克林基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金最低申购金额、最低
赎回份额、最低基金转换份额、最低转托管份额以及最低持有份额限制的公告
为了方便投资者投资基金,更好地为投资者提供服务,国海富兰克林基金管理有限公司(以下简称“本公司”)将自2015年4月9日起,对旗下部分基金的最低申购金额、最低赎回份额、最低基金转换份额、最低转托管份额以及交易账户最低持有份额的数量限制进行调整。现将有关事宜公告如下:
一、调整基金范围
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型(以下简称“国富焦点驱动混合”,基金代码:000065)、富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金(以下简称“国富研究精选股票”,基金代码:450011)。
二、调整内容
对国富焦点驱动混合和国富研究精选股票采用前端收费模式的单个账户单笔最低申购金额调整为人民币10元,最低赎回份额、最低基金转换份额、最低转托管份额以及交易账户最低持有份额调整为10份。
上述基金各代销网点设置的最低金额或份额限制不得低于本公司设定的上述规定,但可以等于或高于上述规定,具体以各代销网点的规定为准,敬请投资者留意。
投资者通过本公司直销网上交易、直销电话交易采用前端收费模式申购上述基金的,须遵守本公司设定的上述最低申购金额限制,即调整为10元;投资者通过本公司直销柜台申购上述基金的,仍保持单个账户首次申购最低金额100,000元,追加申购最低金额500元的规则不变(已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制)。本公司直销网上交易、直销电话交易、直销柜台投资者赎回、转换、转托管上述基金以及每个交易账户持有上述基金的最低份额限制须遵循上述限制,即调整为10份。
基金份额持有人申请办理赎回、转换和转托管业务,若单个交易账户基金份额余额不足上述基金的最低持有份额,则需一次性全部办理赎回、转换和转托管业务。
本公司将根据上述调整对目前上述基金的招募说明书、相关业务规则和交易指南进行相应修改,调整后的基金招募说明书、相关业务规则和交易指南将在本公司网站登载(www.ftsfund.com),敬请投资者留意。
三、业务咨询
投资者通过以下方式了解业务内容及进行业务咨询:
客户服务电话:400-700-4518,9510-5680,021-38789555
客服邮箱:service@ftsfund.com
公司网站:www.ftsfund.com
风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金前应认真阅读相关的基金合同和招募说明书等文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
本公告的解释权归本公司。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015年4月8日
富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金之国富100A与国富100B基金份额上市交易公告书信息更正
本公司于2015年4月7日在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上刊登的《富兰克林国海中证100 指数增强型分级证券投资基金之国富100A与国富100B基金份额上市交易公告书》中,“四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人(一)持有人户数”部分,由于数据符号错误,现将国富中证100A平均每户持有的场内基金份额由139,534,42份更正为:139,534.42份;将国富中证100B平均每户持有的场内基金份额由139,534,42份更正为:139,534.42份。
特此更正。
本公司对因此给投资者阅读相关信息时造成的不便深表歉意。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015年4月8日