第A02版:财经要闻 上一版3  4下一版
 
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2015年04月01日 星期三 上一期  下一期
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全国股转公司:对违规交易坚持“零容忍”

 (上接A01版)将视情形采取出具警示函、限制证券账户交易、向中国证监会报告有关违法违规行为等监管措施。对于相关主办券商,如查实未尽责,全国股转公司也将一并采取自律监管措施。其中,对于可能存在的其他违法违规情形,全国股转公司将会同中国证监会稽查局等有关部门进行查实并进一步采取相应的处罚措施。如发现犯罪线索的,将移交公安机关处理。

 隋强表示,全国股转系统是新兴市场,是党中央、国务院为解决中小企业发展和融资难题而设立的全国性公开市场,市场发展需要各方精心呵护、共同建设,绝不允许个别人或机构借此非法牟利。今后,全国股转公司将密切监控市场价格的异常波动情形,严厉打击各种违法违规的交易行为,坚决维护市场正常交易秩序,切实保障公开市场的公平公正和投资者的合法权益。

 全国股转公司有关负责人表示,协议转让方式对中小微企业融资有一定的便利性,但也给某些人提供了钻空子的机会,因而股转公司也正在研究协议转让方式有没有进一步优化的空间。对于投资者交易行为的规范有利于市场的长期健康发展,只有这样才能赢得投资者持久的信心。否则,只是图一时之快。

 严肃处理违规开户

 对于媒体报道的垫资开户、融资开户等情况,全国股转公司有关负责人表示,正在核实有关情况。主办券商有义务对投资者是否符合准入要求进行把关,不符合准入要求的投资者通过变通方式开户,一经发现会严肃处理。

 全国股转公司有关负责人表示,新三板是一个服务于中小微企业的市场,风险较高,不符合准入要求的投资者可购买基金、证券公司、私募基金开发的产品间接投资。这些机构有风险分析能力,有把分散的资金集合起来做投资组合的能力,对于市场是一个很好的方向。当前,机构参与投资新三板的热情很高,但整体而言处于试水期,平均来看,单只产品的额度较小,这说明机构在乐观的同时也较为审慎。

 对于公募基金投资新三板,全国股转公司有关负责人表示,相关指引由证监会制定,发布后对于公募基金一视同仁,预计很快就会发布。

 对于竞价交易的进展,全国股转公司有关负责人表示,这是今年的一项基础性任务,何时推出还在积极研究,现阶段大力推广做市转让方式。

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