【重要提示】

　富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2011]497号文核准募集，本基金的基金合同于2011年8月2日生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　本招募说明书已经本基金托管人复核。

　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年2月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计）。

　一、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

　办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

　法定代表人：吴显玲

　成立日期：2004年11月15日

　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号

　组织形式：有限责任公司

　注册资本：2.2亿元人民币

　存续期限：50年

　联系人：沈增

　联系电话：021-3855 5555

　股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员：

　董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。

　副董事长阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担任Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会成员。他也是Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事会成员，于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之后成为执行副总裁，负责Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在2000年至2005年期间担任Fiduciary Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在2008年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。

　董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，广西凭祥市委副书记，广西商业大厦副总经理，广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任，中国证监会南宁特派办副主任，广西投资集团有限公司副总经理，广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长，国海证券有限责任公司董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事，国海证券股份有限公司董事长。现任广西投资集团有限公司董事，国海证券股份有限公司党委书记，国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。

　董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事，其中包括：Templeton Investment Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.（美国）。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。

　董事何春梅，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委副书记，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。

　董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行计划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理，广西证券（2011年10月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁。现任国海证券股份有限公司常务副总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。

　董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席董事，德意志银行（香港）有限公司董事，德意志信托（香港）副总裁。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资集团大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。

　独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。

　独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。

　独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。

　独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。

　总经理董事毕国强（BI GUOQIANG）先生，特许金融分析师（CFA），加拿大约克大学舒力克（Schulich）商学院工商管理硕士（MBA），大连理工大学船舶工程工学学士。历任中国船舶工业总公司广州文冲船厂项目经理、科长，美国景顺集团（Invesco Ltd.）加拿大环盛投资管理有限公司（Invesco Trimark Investments）分析师，中国证券监督管理委员会基金监管部副调研员、调研员，鹏华基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。

　2、监事会成员

　监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。

　监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任原师范学校教师，太原市人民律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾问，中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员，国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办公室主任，国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长，国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有限公司董事长（国海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司副总裁。现任国海证券股份有限公司副总裁兼合规总监，国海良时期货有限公司董事，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。

　职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金基金经理、职工监事。

　职工监事戴刚先生，工商管理硕士、专业会计硕士， FRM、CFA。历任重庆工程建设总公司预算管理部助理工程师，韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理，浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、职工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事。

　3、经营管理层人员

　总经理毕国强（BI GUOQIANG）先生，特许金融分析师（CFA），加拿大约克大学舒力克（Schulich）商学院工商管理硕士（MBA），大连理工大学船舶工程工学学士。历任中国船舶工业总公司广州文冲船厂项目经理、科长，美国景顺集团（Invesco Ltd.）加拿大环盛投资管理有限公司（Invesco Trimark Investments）分析师，中国证券监督管理委员会基金监管部副调研员、调研员，鹏华基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。

　副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金和国富研究精选股票基金基金经理。

　副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长，国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。

　副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。

　4、督察长

　督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。

　5、本基金基金经理基本情况

　现任基金经理

　王晓宁先生，中央财经大学学士学位。历任万家基金管理有限公司研究员、研究总监助理、基金经理助理，国海富兰克林基金管理有限公司行业研究主管，国富潜力组合股票基金、国富成长动力股票基金和国富策略回报混合基金的基金经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部副总经理，国富策略回报混合基金、国富健康优质生活股票基金基金经理。

　历任基金经理

　2011年8月至2014年2月由朱国庆先生担任本基金基金经理。

　6、投资决策委员会成员

　本基金采取集体投资决策制度。

　投资决策委员会由下述委员组成：毕国强先生（BI GUOQIANG）先生（总经理、董事）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监、QDII投资总监、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；戴刚先生（风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监兼基金经理）。

　储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。

　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　二、基金托管人

　（一）基金托管人情况

　1、基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　法定代表人：刘士余

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　注册资本：32,479,411.7万元人民币

　存续期间：持续经营

　联系电话：010-68121510

　传真：010-68121816

　联系人：李芳菲

　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　2、主要人员情况

　中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　3、基金托管业务经营情况

　截止2014年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共243只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国A50指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)。

　（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

　1、内部控制目标

　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

　2、内部控制组织结构

　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

　3、内部控制制度及措施

　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

　2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

　3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　三、相关服务机构

　（一）基金份额发售机构

　1、直销机构：

　名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

　办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

　法定代表人：吴显玲

　联系人：王蓉婕

　联系电话：021-3855 5678

　传真：021-6887 0708

　2、代销机构：

　（1）中国农业银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　法定代表人：刘士余

　客户服务电话：95599

　公司网址：www.abchina.com

　（2）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　法定代表人：姜建清

　客户服务电话：95588

　公司网址：www.icbc.com.cn

　（3）中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市复兴门内大街1号 

　办公地址：北京市复兴门内大街1号

　法定代表人：田国立

　客户服务电话：95566

　公司网址：www.boc.cn

　（4）中国建设银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　法定代表人：王洪章

　电话：010－66275654

　传真：010－66275654

　联系人：王琳

　客户服务电话：95533

　公司网址：www.ccb.com

　（5）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　法定代表人：牛锡明

　电话：021－58781234

　传真：021-58408483

　联系人：曹榕

　客户服务电话：95559

　公司网址：www.bankcomm.com

　（6）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　法定代表人：李建红

　电话：0755-83077278

　传真：0755-83195050

　联系人：邓炯鹏

　客户服务电话：95555

　公司网址：www.cmbchina.com

　（7）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　法定代表人：常振明

　电话：010-89937369

　传真：010-85230049

　联系人：廉赵锋

　客户服务电话：95558

　公司网址：bank.ecitic.com

　（8）华夏银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　法定代表人：吴建

　电话：010-85238982

　传真：010-85238680

　联系人：徐昊光

　客户服务电话：95577

　公司网址：www.hxb.com.cn

　（9）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　法定代表人：洪崎

　传真：010-57092611

　联系人：杨成茜

　客户服务电话：95568

　公司网址：www.cmbc.com.cn  

　（10）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市中山东一路12号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　法定代表人：吉晓辉

　电话：021-61618888

　传真：021-63604199

　联系人：唐苑

　客户服务电话：95528

　公司网址：www.spdb.com.cn

　（11）宁波银行股份有限公司

　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　法定代表人：陆华裕

　电话：0574-89068340

　传真：0574-87050024

　联系人： 胡技勋

　客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

　公司网址：www.nbcb.com.cn

　（12）东莞银行股份有限公司

　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　办公地址：东莞市莞城区体育路21号

　法定代表人：廖玉林

　电话：0769-22119061

　传真：0769-22117730

　联系人：陈幸

　客户服务电话：4001196228

　公司网址：www.dongguanbank.cn

　（13）渤海银行股份有限公司

　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　法定代表人：刘宝凤

　电话：022-58314846

　传真：022-58316569

　联系人：王宏

　客户服务电话：400-888-8811

　公司网址：www.cbhb.com.cn

　（14）杭州联合农村商业银行股份有限公司

　注册地址：杭州市建国中路99号

　办公地址：杭州市建国中路99号

　法定代表人：张晨

　电话：0571-87923324

　传真：0571-87923214

　联系人：姜鹏

　客服电话：96592

　公司网址：www.urcb.com

　（15）苏州银行股份有限公司

　注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

　办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

　法定代表人：王兰凤

　电话：0512-69868373

　传真：0512-69868370

　联系人：项喻楠

　客服电话：96067

　公司网址：www.suzhoubank.com

　（16）国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

　法定代表人：何春梅

　电话：0755－83709350

　传真：0755－83704850

　联系人：牛孟宇

　客户服务电话：95563

　公司网址：www.ghzq.com.cn

　（17）中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　法定代表人：王常青

　电话：010-85130588

　传真：010-65182261

　联系人：权唐

　客户服务电话：95587

　公司网址：www.csc108.com

　（18）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

　法定代表人：万建华

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　联系人：芮敏祺

　客户服务电话：400-8888-666

　公司网址：www.gtja.com

　（19）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　法定代表人：王开国

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　联系人：李笑鸣

　客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网址：www.htsec.com

　（20）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　电话：010-66568450

　传真：010-66568990

　联系人：宋明

　客户服务电话：400-888-8888

　公司网址：www.chinastock.com.cn

　（21）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路268号

　办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　法定代表人：兰荣

　电话：021-38162212

　联系人：夏中苏

　客户服务电话：95562

　公司网址：www.xyzq.com.cn

　（22）申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　法定代表人：李梅

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　联系人：黄莹

　客户服务电话：95523、4008895523

　公司网址：www.swhysc.com

　（23）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　法定代表人：宫少林

　电话：0755-82943666

　传真：0755-83734343

　联系人：林生迎

　客户服务电话：95565

　公司网址：www.newone.com.cn

　（24）中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　电话：010-60838696

　传真：010-60833739

　联系人：顾凌

　客户服务电话：95558

　公司网址：www.cs.ecitic.com

　（25）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市经七路86号

　办公地址：山东省济南市经七路86号

　法定代表人：李玮

　电话：0531-68889155

　传真：0531-68889357

　联系人：吴阳

　客户服务电话：95538

　公司网址： www.qlzq.com.cn

　（26）广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　电话：020-87555888

　联系人：黄岚

　客户服务电话：95575

　公司网址：www.gf.com.cn

　（27）东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：杨树财

　电话：0431-85096571

　联系人：安岩岩

　客户服务电话: 400-600-0686

　公司网址：www.nesc.cn

　（28）财富证券有限责任公司

　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　法定代表人：蔡一兵

　电话：0731-84403319

　传真：0731-84403439

　联系人：郭静

　客户服务电话：400-88-35316

　公司网址：www.cfzq.com

　（29）天相投资顾问有限公司

　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　法定代表人：林义相

　电话：010-66045608

　传真：010-66045521

　联系人：尹伶

　客户服务电话：010-66045678

　公司网址：www.txsec.com

　天相基金网网站：www.jjm.com.cn

　（30）华泰证券股份有限公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　电话：0755-82492193

　传真：0755-82492962

　联系人：庞晓芸

　客户服务电话：95597

　公司网址： www.htsc.com.cn

　（31）湘财证券股份有限公司

　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　法定代表人：林俊波

　电话：0731-84451488

　传真：021-68865680

　联系人：钟康莺

　联系人电话：021-68634518-8503

　客户服务电话：400-888-1551

　公司网址：www.xcsc.com

　（32）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　联系人：刘晨、李芳芳

　客户服务电话： 95525

　公司网址：www.ebscn.com

　（33）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　法定代表人：何如

　电话：0755-82130833

　传真：0755-82133952

　联系人：周杨

　客户服务电话: 95536

　公司网址：www.guosen.com.cn

　（34）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：杨泽柱

　电话：027-65799999

　传真：027-85481800

　联系人：李良

　客户服务电话：95579或4008-888-999

　客户服务网站：www.95579.com

　（35）中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　法定代表人：杨宝林

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　联系人：吴忠超

　客户服务电话：95548

　公司网址：www.citicssd.com

　（36）上海华信证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　法定代表人：罗浩

　电话：021-38784818

　传真：021-68775878

　联系人：倪丹

　客户服务电话：021-68777877

　公司网址：www.shhxzq.com

　（37）中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

　法定代表人：沈强

　电话：0571-85776114

　开放式基金业务传真：0571-85783771

　联系人：李珊

　开放式基金咨询电话：95548

　公司网址： www.bigsun.com.cn

　（38）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　法定代表人：张跃伟

　联系人：敖玲

　电话：021-58788678

　传真：021—58787698

　客服电话：400-089-1289

　公司网站： www.erichfund.com

　（39）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　法定代表人：其实

　联系人：潘世友

　电话：021-54509998

　传真：021-64385308

　客户服务电话：400-1818-188

　公司网址：www.1234567.com.cn

　（40）杭州数米基金销售有限公司

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：周嬿旻

　电话：0571-28829790

　传真：0571-26698533

　客户服务电话：4000-766-123

　公司网址：www.fund123.cn

　（41）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　法定代表人：杨文斌

　联系人：张茹

　电话：021-58870011

　传真：021-68596916

　客户服务电话：400-700-9665

　公司网址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com

　（42）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　法定代表人：汪静波

　联系人：方成

　电话：021-38602377

　传真：021-38602300

　客户服务电话：400-821-5399

　公司网址：www.noah-fund.com

　（43）深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　法定代表人：薛峰

　联系人：邓爱萍

　电话：0755-33227950

　传真：0755-82080798

　客户服务电话：4006-788-887

　公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

　（44）北京展恒基金销售有限公司

　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

　法定代表人：闫振杰

　联系人：焦琳

　客户服务电话：400-888-6661

　公司网址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com

　（45）和讯信息科技有限公司

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

　法定代表人：王莉

　客户服务电话：400-920-0022

　和讯理财客网址： licaike.hexun.com

　(46) 万银财富(北京)基金销售有限公司

　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

　法定代表人：李招弟

　客户服务电话：400-808-0069

　公司网址：www.wy-fund.com

　基金管理人可根据有关法律法规规定，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）注册登记机构

　名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层号

　办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

　法定代表人：吴显玲

　电话：021-3855 5511

　联系人：胡昕彦

　（三）出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海源泰律师事务所

　住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　负责人：廖海

　联系电话：（021）51150298

　传真：（021）51150398

　联系人：廖海

　经办律师：梁丽金、刘佳

　（四）审计基金财产的会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼

　办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

　法定代表人：杨绍信

　联系电话：（021）23238888

　传真：（021）23238800

　联系人：沈兆杰

　经办注册会计师：薛竞、赵钰

　四、基金名称

　富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金

　五、基金的类型

　混合型开放式证券投资基金

　六、基金的投资目标

　基于基本面研究和证券市场分析，采取灵活的资产配置策略，合理配置股票、债券和现金资产比重，以及各大类资产中不同子类资产占比，在有效控制风险前提下，追求基金资产的长期稳健增值。

　七、基金的投资范围

　本基金投资于国内依法公开发行或上市的股票、债券等金融工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：股票（包括中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、衍生工具(权证等)以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融衍生产品或其它品种的，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

　本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%－80%；债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的20－70%。其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。

　八、基金的投资策略

　本基金基于对宏观经济和资本市场中长期趋势的判断来进行基金中长期资产配置。在股票投资方面，本基金将通过深度挖掘具有核心竞争力和良好发展前景的个股构建基金股票投资组合。在债券投资方面，以中长期利率趋势分析为主，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投资组合管理。

　（一）资产配置策略

　本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济周期、国家经济政策、证券市场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。本基金在进行资产配置时，重点考察宏观经济状况、资金流动性、资产估值水平和市场因素这四个方面。

　宏观经济状况：重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经济指标、财政政策与货币政策、工业企业经营情况等；

　资金流动性：主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响，关注市场资金在各个资产市场间的流动，包括货币供应量、商业银行信贷、资金流动情况等；

　资产估值水平：通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析， 寻找相对的估值洼地；

　市场因素：主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未来市场的变化趋势。

　本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估，从长期、中期和短期三个视角综合考察各类资产的配置时机和配置比例。

　（1）长期资产配置

　本基金的长期资产配置主要参考投资时钟理论，通过对宏观经济指标及货币财政政策的分析，判断我国宏观经济所处的状态。在经济衰退阶段重点配置固定收益类资产；在经济复苏和繁荣阶段主要配置股票等权益类资产；在经济陷入滞胀阶段，则增加货币市场工具和现金的持有比例。由于国家宏观经济政策和产业政策的调整会对经济周期产生一定的影响，市场对政策的预期变化也会带来市场波动的风险，因此本基金在评估资产配置时机时也将考虑国家宏观政策变化对经济周期的影响。

　（2）中期资产配置

　本基金的中期资产配置策略重点考察资金流动性因素和市场估值水平。利用股债吸引力模型（FED模型）来判断股票资产和债券资产的相对吸引力，利用M1、M2 等货币供应量指标评估市场的流动性；通过各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析，寻找相对的估值洼地。

　（3）短期资产配置

　本基金将在中期资产配置的基础上，结合投资者情绪、市场成交量、市场动量等特征对大类资产配置进行调整。

　（二）股票投资策略

　通过自下而上的基本面研究，选择具有核心竞争力、具备持续成长能力且估值具有吸引力的上市公司股票，获取公司成长和估值提升带来的双重收益。在选择个股时，主要关注公司的成长性和估值两方面因素。

　1、成长性因素

　选择具有持续、稳定的盈利增长历史，且预期盈利能力将保持稳定增长的公司。在评估上市公司成长性方面，主要考察公司所在行业的发展前景、公司成长速度、成长质量和公司的成长驱动因素。

　（1）行业发展前景

　主要从行业的生命周期、行业景气度、产业政策、产业链景气传导、行业竞争格局等方面，分析上市公司所处行业的发展前景。

　（2）公司成长速度

　结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位，分析公司的成长速度，重点考察公司的业务增长、利润增长等，挖掘具有较高成长速度的上市公司。

　（3）公司成长质量

　主要分析公司的利润构成、利润率、资产收益率及其变化，同时考察公司的财务状况、现金流特征，以及公司的研发能力、管理能力、核心技术等竞争优势，评估公司的成长是否来自其内在优势，以及这些支撑公司成长的因素是否具备持续性。

　（4）公司成长驱动因素

　主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式、公司治理结构和管理团队素质等方面考察公司保持较快成长速度的驱动因素。

　2、估值因素

　结合公司所处行业的特点及业务模式，运用相对估值指标和绝对估值模型相结合，纵向分析和横向对比的方法，评估上市公司的投资价值和安全边际。

　本基金在综合分析上市公司成长性和股票估值水平的基础上，选择具备持续成长能力且估值合理或低估的上市公司股票。此外，在投资管理过程中，也将关注公司信息、公司行为、行业政策、市场特征等催化剂因素，以优化个股选择和组合调整策略。

　（三）债券投资策略

　本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。

　（四）权证投资策略

　本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型确定其合理估值水平，谨慎地进行投资，在控制下跌风险、实现保值的前提下，追求较为稳定的增值收益。

　（五）其他衍生工具投资策略

　本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。

　（六）本基金投资程序如下：

　本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作体系：

　1、投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策机构，由投资决策委员会主席主持，对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资计划、投资策略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。

　2、基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究支持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。

　3、中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。

　4、风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资承担的风险在适当的范围内。

　5、风险管理和业绩分析会议：由投资决策委员会主席主持，研究主管和风险管理经理参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告，会议讨论基金投资合规控制和风险管理事项并形成决议，同时依据绩效分析的结果提出组合调整建议。

　6、基金经理根据风险管理和业绩分析会议的决议或建议，对投资组合进行调整，以确保遵守各项合规控制和风险管理要求。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金的业绩比较基准为60% × 沪深300指数收益率 + 40% × 中债国债总指数收益率（全价）。

　沪深300指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部分的业绩。

　如果今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准，或有更权威、更科学的复合指数权重比例，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。

　十、基金的风险收益特征

　本基金是混合型基金，混合型基金的风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险、中高收益的品种。

　十一、基金的投资组合报告

　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定，于2015年01月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　本投资组合报告所载数据截止2014年12月31日，本报告财务资料未经审计。

　1.报告期末基金资产组合情况

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	项目	金额(元)	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	126,466,358.28	71.26
	其中：股票	126,466,358.28	71.26
2	基金投资	－	－
3	固定收益投资	19,799,260.50	11.16
	其中：债券	19,799,260.50	11.16
	资产支持证券	－	－
4	贵金属投资	－	－
5	金融衍生品投资	－	－
6	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
7	银行存款和结算备付金合计	25,765,977.39	14.52
8	其他资产	5,449,001.64	3.07
9	合计	177,480,597.81	100.00

　2.报告期末按行业分类的股票投资组合

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	－	－
B	采矿业	－	－
C	制造业	45,969,819.34	26.54
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	5,970,292.00	3.45
E	建筑业	5,536,845.69	3.20
F	批发和零售业	16,533,868.96	9.55
G	交通运输、仓储和邮政业	3,938,480.00	2.27
H	住宿和餐饮业	－	－
I	信息传输、软件和信息技术服务业	－	－
J	金融业	14,044,975.40	8.11
K	房地产业	25,254,872.23	14.58
L	租赁和商务服务业	5,719,372.66	3.30
M	科学研究和技术服务业	－	－
N	水利、环境和公共设施管理业	－	－
O	居民服务、修理和其他服务业	－	－
P	教育	－	－
Q	卫生和社会工作	－	－
R	文化、体育和娱乐业	－	－
S	综合	3,497,832.00	2.02
	合计	126,466,358.28	73.02

　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	000024	招商地产	689,609	18,198,781.51	10.51
2	002563	森马服饰	366,418	12,183,398.50	7.03
3	600999	招商证券	294,320	8,320,426.40	4.80
4	600657	信达地产	864,717	7,056,090.72	4.07
5	000928	中钢国际	481,100	6,581,448.00	3.80
6	600287	江苏舜天	531,802	6,498,620.44	3.75
7	600576	万好万家	396,828	6,484,169.52	3.74
8	600780	通宝能源	885,800	5,970,292.00	3.45
9	002662	京威股份	484,600	5,863,660.00	3.39
10	600138	中青旅	347,471	5,719,372.66	3.30

　4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	－	－
2	央行票据	－	－
3	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
4	企业债券	－	－
5	企业短期融资券	－	－
6	中期票据	－	－
7	可转债	19,799,260.50	11.43
8	其他	－	－
9	合计	19,799,260.50	11.43

　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	113001	中行转债	68,250	10,687,267.50	6.17
2	110023	民生转债	65,900	9,111,993.00	5.26

　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　报告期末本基金未投资资产支持证券。

　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　根据基金合同，本基金不投资贵金属。

　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　报告期末本基金未持有权证。

　9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　根据基金合同，本基金不投资股指期货。

　10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　根据基金合同，本基金不投资国债期货。

　11.投资组合报告附注

　1）本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

　2） 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　3） 其他资产构成

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	129,984.02
2	应收证券清算款	5,230,999.77
3	应收股利	－
4	应收利息	86,041.57
5	应收申购款	1,976.28
6	其他应收款	－
7	待摊费用	－
8	其他	－
9	合计	5,449,001.64

　4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	113001	中行转债	10,687,267.50	6.17
2	110023	民生转债	9,111,993.00	5.26

　5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　十二、基金的业绩

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　截止到2014年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①-③	②-④
2011年8月2日- 　2011年12月31日	-13.90%	0.95%	-11.63%	0.84%	-2.27%	0.11%
2012年1月1日- 　2012年12月31日	-2.79%	1.04%	4.67%	0.76%	-7.46%	0.28%
2013年1月1日- 　2013年12月31日	6.81%	1.20%	-6.56%	0.84%	13.37%	0.36%
2014年1月1日- 　2014年12月31日	25.06%	1.01%	32.48%	0.73%	-7.42%	0.28%
2011年8月2日- 　2014年12月31日	11.80%	1.07%	14.49%	0.79%	-2.69%	0.28%

　十三、基金的费用概述

　（一）与基金运作有关的费用

　1、基金费用的种类

　（1）基金管理人的管理费；

　（2）基金托管人的托管费；

　（3）基金合同生效后的信息披露费用；

　（4）基金份额持有人大会费用；

　（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　（6）基金的证券交易费用；

　（7）基金财产拨划支付的银行费用；

　（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　（2）基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　（3）上述1中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　4、不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　（二）与基金销售有关的费用

　本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。

　（三）基金税收

　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　十四、对招募说明书更新部分的说明

　1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2015年第1号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

　2、“基金管理人”一章相关内容更新如下：

　（1）更新了董事长吴显玲女士的信息；

　（2）更新了副董事长阮博文（William Y. Yun）先生的信息；

　（3）更新了董事张雅锋女士的信息；

　（4）更新了董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；

　（5）删去了董事齐国旗先生的信息；

　（6）新增了董事何春梅女士的信息；

　（7）更新了董事胡德忠先生的信息；

　（8）更新了董事张伟先生的信息；

　（9）更新了独立董事张忠国先生的信息；

　（10）更新了独立董事陈伟力女士的信息；

　（11）更新了独立董事洪荣光先生的信息；

　（12）更新了独立董事徐同女士的信息；

　（13）新增了总经理董事毕国强（BI GUOQIANG）先生的信息；

　（14）更新了监事会主席余天丽女士的信息；

　（15）更新了监事刘俊红女士的信息；

　（16）新增了总经理毕国强（BI GUOQIANG）先生的信息；

　（17）删去了副总经理张晓东先生的信息；

　（18）更新了现任基金经理王晓宁先生的信息；

　（19）更新了投资决策委员会成员信息。

　3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。

　4、“相关服务机构”一章更新如下：

　（1）更新了中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司 、招商证券股份有限公司 、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司 、东北证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、上海好买财富管理基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司这些代销机构的相关信息。

　（2）注册登记机构

　电话修改为：021-3855 5511

　5、在“基金份额的申购与赎回”一章中，更新了“申购与赎回的场所”的内容。

　6、“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到2014年12月31日。

　7、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2014年12月31日的本基金投资业绩。

　8、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

　国海富兰克林基金管理有限公司

　2015年3月18日

　富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金

　分红公告

　公告送出日期：2015年3月18日

　1 公告基本信息

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金名称		富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）
基金简称		国富弹性市值股票
基金主代码		450002
基金合同生效日		2006 年6 月14 日
基金管理人名称		国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人名称		中国农业银行股份有限公司
公告依据		国海弹性市值股票型证券投 　资基金招募说明书》
收益分配基准日		2015年3月16日
截止收益分配基准日的相关指标	基准日基金份额净值（单位：元）	1.5646
	基准日基金可供分配利润（单位：元）	399,744,623.20
	截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位：元）	189,956,634.90
本次分红方案（单位：元/10份基金份额）		1.103
有关年度分红次数的说明		本次分红为本基金2015年度第一次分红

　注：

　（1）根据基金合同规定，年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的75%。

　（2）因大额申购赎回等客观原因导致截至基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额或每 10 份基金份额所分配金额等与本次分红相关事项不符的，本基金管理人可及时公告调整本次分红相关事项。

　（3）本次分红方案可根据权益登记日前本基金的可分配收益及基金合同的约定进行调整。分红金额如有变化，本公司将在红利发放日公布分红金额调整公告，最终收益分配方案则以该公告为准，以确保本次分红行为符合相关法规及本基金基金合同的要求。

　2 与分红相关的其他信息

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

基金名称		2015年3月20日
除息日	2015年3月20日
现金红利发放日	2015年3月23日
分红对象	权益登记日登记在册的本基金所有基金份额持有人
红利再投资相关事项的说明	1. 选择红利再投资的投资者,其现金红利将按2015年3月20日的基金份额净值 (NAV) 转换为基金份额。 　2. 选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额将于2015年3月23日直接计入其基金账户,2015年3月24日起可以查询、赎回。
税收相关事项的说明	根据财政部、国家税务总局财税字〖2002〗128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,基金向投资者分配的基金收益,暂免征收个人所得税和企业所得税。
费用相关事项的说明	1. 本次分红免收分红手续费和红利再投资费用。 　2. 选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额免收申购费用。

　注：

　（1） 权益登记日当天有效申购和转换转入的基金份额不享有红利分配权,权益登记日当天有效赎回和转换转出的基金份额享有红利分配权。

　（2） 选择现金分红方式的投资者的现金红利款将于2015年3月23日自基金托管账户划出。

　（3） 权益登记日当天基金账户或基金份额处于冻结状态的，以及基金份额在途的（例如已办理转托管转出，但尚未办理转托管转入的），其基金份额相应的收益分配方式根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的相关规定执行。

　3 其他需要提示的事项

　1、本基金的收益分配方式分为现金红利和红利再投资方式。对于未选择本基金具体分红方式的投资者,本基金默认的分红方式为现金红利方式。

　2、基金份额持有人可以在每个基金开放日的交易时间内到基金销售网点，通过提交设置分红方式交易申请的形式，选择或更改分红方式，最终分红方式以权益登记日之前（不含权益登记日当日）的最后一次修改为准,在此之后的修改对本次分红无效。请投资者到各销售网点或拨打国海富兰克林基金管理有限公司客户服务热线确认分红方式是否正确，如不正确或希望修改分红方式的，请务必在上述规定时间前到销售网点办理变更手续。

　3、选择红利再投资方式的投资者赎回其红利所转换的基金份额时，以红利发放日作为起始日计算其相应的赎回费用。上述投资者在办理上述基金份额的基金转换业务时，转换费用的计算与赎回费用计算规则相同。

　4、本次分红不会改变本基金的风险收益特征，也不会降低本基金的投资风险或提高本基金的投资收益。

　5、因分红导致基金净值调整至1元初始面值或1元初始面值附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于1元初始面值。

　6、咨询办法：

　（1）国海富兰克林基金管理有限公司网站：http://www.ftsfund.com

　（2）国海富兰克林基金管理有限公司客户服务热线：4007004518、95105680或021-38789555

　（3）本基金各代销机构网点。

　7、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、更新招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

　特此公告。

　国海富兰克林基金管理有限公司

　二〇一五年三月十八日

　（2015年第1号）

　基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

　基金托管人：中国农业银行股份有限公司