2014年,是我国全面深化改革的开局之年,也是我国资本市场的改革创新年。证券监管体制改革、市场发展创新、证券违法违规行为的新变化,对上海证券交易所(以下简称“上交所”或“本所”)自律监管工作提出了新要求。上交所按照新国九条“充分发挥证券交易所的自律监管职能”的要求,贯彻落实证监会“推进监管转型中‘六个转变’”和“两维护一促进”的统一部署,从交易所功能和定位出发,紧密围绕工作要求,全面推进自律监管效能提升,自律监管工作取得阶段性成果。