第B050版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2015年02月14日 星期六 上一期  下一期
3 上一篇 放大 缩小 默认
汇添富基金管理股份有限公司

 传真:021-68865680

 联系人:赵小明021-68634510-8620

 客服电话:400-888-1551

 公司网址:www.xcsc.com

 91) 新时代证券有限责任公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 法定代表人:刘汝军

 开放式基金咨询电话:400-698-9898

 开放式基金业务传真:010-83561094

 联系人: 孙恺

 联系电话:010-83561149

 网址:www.xsdzq.cn

 92) 信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 联系电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 客服电话:400-800-8899

 公司网址:www.cindasc.com

 93) 兴业证券股份有限公司

 注册地址:福州市湖东路268号

 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

 法定代表人:兰荣

 客服电话:95562

 业务联系电话:0591-38162212

 公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

 94) 中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈有安

 开放式基金咨询电话:4008-888-888

 开放式基金业务传真:010-66568990

 联系人:田薇

 联系电话:010-66568430

 网址:www.chinastock.com.cn

 95) 英大证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

 法定代表人:赵文安

 联系人:王睿

 电话:0755-83007069

 传真:0755-83007167

 客服电话:4008-698-698

 网址:www.ydsc.com.cn

 96) 招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

 法定代表人:宫少林

 电话:0755-82943666

 传真:0755-82943636

 联系人:林生迎

 客户服务电话:95565、4008888111

 公司网址:www.newone.com.cn

 97) 浙商证券有限责任公司

 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

 办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

 电话: 0571-87901908、0571-87901053

 传真:0571-87901913

 联系人:刘虹、谢项辉

 客户服务电话:0571-967777

 公司网址:www.stocke.com.cn

 98) 中航证券有限公司

 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 法定代表人:王宜四

 电话:0791-86768681

 联系人:戴蕾

 客户服务电话:400-8866-567

 网址:www.avicsec.com

 99) 中国国际金融有限公司

 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 法定代表人:金立群

 电 话:010-65051166

 传 真:010-85679535

 公司网址:http://www.cicc.com.cn

 100) 中天证券有限责任公司

 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲

 办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部

 法定代表人:马功勋

 联系人:袁劲松

 联系电话:024-23280842

 客服电话:4006180315

 公司网站:www.stockren.com

 联系人:袁劲松

 101) 中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

 法定代表人:龙增来

 联系人:刘毅

 电话:0755-82023442

 传真:0755-82026539

 网址:www.china-invs.cn

 客服电话:400-600-8008、95532

 102) 中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人姓名:王常青

 基金业务对外联系人:权唐

 联系电话:400-8888-108

 联系传真:010-65182261

 公司网址:www.csc.com.cn

 客服电话:400-8888-108

 103) 中信证券(浙江)有限责任公司

 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

 法人代表:沈强

 联系人:王霈霈

 联系电话:95548

 公司网站:www.bigsun.com.cn

 104) 中信证券(山东)有限责任公司

 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层(266061)

 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层(266061)

 法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超

 电话:0532-85022326

 传真:0532-85022605

 客户服务电话:95548

 公司网址:www.citicssd.com

 105) 中信证券股份有限公司

 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

 传真:010-60833739

 联系人:顾凌

 公司网址:www.cs.ecitic.com

 106) 中银国际证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

 法定代表人:许刚

 联系人:李丹

 电话:021-68604866

 传真:021-50372474

 客户服务电话:021-68604866

 公司网址:www.bocichina.com

 107) 中原证券股份有限公司

 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

 法定代表人:菅明军

 联系人:程月艳

 联系电话:0371—65585670

 联系传真:0371—65585665

 客服电话:967218(郑州市外客户需要加拨区号0371)、400-813-9666

 网址:www.ccnew.com

 108) 天相投资顾问有限公司

 注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032

 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编:100088

 法定代表人:林义相

 联系人:尹伶

 联系电话:010-66045152

 客服电话: 010-66045678

 传真: 010-66045518

 天相投顾网址: http://www.txsec.com

 天相基金网网址:www.jjm.com.cn

 109) 江苏金百临投资咨询有限公司

 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

 办公地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

 法定代表人:费晓燕

 电 话:0510-82758877

 传 真:0510-88555858

 110) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

 公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

 法定代表人:马令海

 订购热线:4009-945-899

 客服中心:0755-88399099

 传真号码:0755-88394677

 新兰德网站:http://www.new-rand.cn/

 111) 和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 客服电话:400-920-0022

 联系人:周轶

 电话:021-20835789

 传真:021-20835885

 网址:licaike.hexun.com

 112) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司

 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

 法定代表人: 林松

 联系人:高雪

 电话:0592-3122719

 传真:0592-8060771

 客户服务电话:400-6980-777

 网址:www.dkhs.com

 113) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801

 法定代表人:汪静波

 电话:021-38600735

 传真:021-38509777

 114) 深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法定代表人:薛峰

 联系电话: 0755-33227950

 客服电话: 4006-788-887

 传真: 0755-82080798

 联系人:童彩平

 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

 115) 上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

 注册资本: 人民币伍千万元

 法定代表人: 其实

 电 话:021-54509998

 传 真:021-64385308

 116) 上海好买基金销售有限公司

 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 法定代表人:杨文斌

 电 话:021-58870011

 传 真:021-68596919

 公司网站:http://www.howbuy.com/

 117) 杭州数米基金销售有限公司

 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

 法定代表人:陈柏青

 联系人:张裕

 电话:021-60897840

 传真:0571-26698533

 客服电话:4000-766-123

 网址:http://www.fund123.cn/

 118) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:单丙烨

 电话:021-20691832

 传真:021—20691861

 客服电话:400-089-1289

 公司网站:www.erichfund.com

 119) 浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

 邮 编:310012

 联系人:胡璇

 联系电话:0571-88911818

 传 真:0571-86800423

 客服电话:4008-773-772

 公司网址:www.5ifund.com

 120) 北京展恒基金销售有限公司

 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

 法定代表人: 闫振杰

 电 话:010-62020088

 传 真:010-62020088-8002

 121) 上海利得基金销售有限公司

 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

 办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼

 法定代表人:盛大

 电话: 021-50583533-3006

 传真: 021-50583633

 客服电话: 400-005-6355

 网址: www.leadfund.com.cn

 122) 中期时代基金销售(北京)有限公司

 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

 法定代表人: 路瑶

 电话: 010-65807865

 传真: 010-65807868

 客服电话: 95162 4008888160

 网址:www.cifcofund.com

 123) 浙江金观诚财富管理有限公司

 注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

 办公地址:浙江杭州西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心D区801室

 法定代表人:陆彬彬

 联系人:邓秀男

 电话:0571-56028620

 传真:0571-56899710

 客户服务电话:400-068-0058

 公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

 124) 北京创金启富投资管理有限公司

 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

 法定代表人: 梁蓉

 电话:010-66154828

 传真:010-88067526

 客服电话:010-88067525

 网站:www.5irich.com

 125) 泛华普益基金销售有限公司

 注册地址: 成都市成华区建设路9号高地中心1101室

 办公地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

 法定代表人:于海锋

 电话:028-82000996

 传真:028-82000996-805

 客服电话:4008-588-588

 网址: http://www.pyfund.cn/

 126) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

 法定代表人:沈伟桦

 公司网站:www.yixinfund.com

 服务热线:400-6099-200

 客服邮箱:service@yixinfund.com

 127) 万银财富(北京)基金销售有限公司

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

 法定代表人:王斐

 电话:010-59393923

 传真:010 -59393074

 客服电话:400-808-0069

 网址:www.wy-fund.com

 128) 北京增财基金销售有限公司

 住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

 法定代表人:罗细安

 电话:010-67000988

 传真:010-67000988-6000

 联系人:孙晋峰

 网址:www.zcvc.com.cn

 客户服务电话:400-001-8811

 129) 深圳腾元基金销售有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路2028号 皇岗商务中心406-407

 办公地址:深圳市福田区金田路2028号 皇岗商务中心406-407

 服务热线:4006 877 899

 联系方式:0755-3337 6922

 传真号码:0755-3306 5516

 客服邮箱:service@tenyuanfund.com

 130) 北京恒久浩信投资咨询有限公司

 客服电话:4006-525-676

 网站:www.haofuns.com

 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。

 (二)注册登记机构

 名称:汇添富基金管理股份有限公司

 住所:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

 办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼22楼

 法定代表人:林利军

 电话:021-28932871

 传真:021-28932876

 联系人:王小练

 (三)律师事务所和经办律师

 名称:广东东方昆仑律师事务所上海分所

 住所:上海市延安西路728号华敏·翰尊国际大楼13楼F座

 负责人:陈冉

 电话:021-62113098

 传真:021-62112108

 经办律师:田卫红、汪年俊

 联系人:田卫红

 (四)会计师事务所和经办注册会计师

 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

 首席合伙人:吴港平

 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

 邮政编码:100738

 公司电话:010-58153000

 公司传真:010-85188298

 签章会计师:徐艳、汤骏

 业务联系人:汤骏

 四、基金的名称

 本基金名称:汇添富上证综合指数证券投资基金。

 五、基金的类型

 本基金为契约型开放式股票型基金。

 六、基金的投资目标

 本基金采取抽样复制方法进行指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%,且年化跟踪误差小于6%,以实现对基准指数的有效跟踪。

 七、基金的投资方向

 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主要包括上海证券交易所上市交易的所有股票、新股(如一级市场初次发行或增发)等,其中股票资产占基金资产的比例为90%-95%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,投资于标的指数成份股的资产占基金资产的比例不低于80%(但因法律法规限制原因导致本基金不能投资相关股票而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。今后如果法律法规允许,本基金的股票投资比例可以提高到基金资产净值的100%。

 如以后法律法规及中国证监会允许基金投资其他金融工具,如股指期货、ETF等,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定,将其纳入投资范围。

 八、基金的投资策略

 (一)投资策略

 本基金为被动式指数基金,原则上采用抽样复制指数的投资策略,综合考虑个股的总市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证综合指数的相关性,主要选择上海证券交易所上市交易的部分股票构建基金股票投资组合,并根据优化模型确定投资组合中的个股权重,以实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%且年化跟踪误差小于6%的投资目标。

 当成份股发生分红、配股、增发等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。

 本基金建仓时间为3个月,3个月之后本基金投资组合比例达到《基金合同》的相关规定。

 (一)资产配置

 本基金采用自上而下的两层资产配置策略,首先确定基金资产在股票和现金之间的配置比例,再进一步以抽样复制基准指数的方法,确定抽样组合中各股票的配置比例。本基金股票资产比例原则上将不低于基金资产净值的90%,在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下,管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后,及时将股票配置比例调整至合理水平。

 如果法律法规允许,本基金的股票投资比例可以提高到基金资产净值的100%,此事项无须经基金份额持有人大会同意。

 (二)抽样股票组合构建

 本基金原则上采用抽样复制基准指数的方法,在综合考虑个股的总市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证指数的相关性等因素的基础上,采用“重点抽样 + 分层抽样”的方法,选择上海交易所上市交易的部分股票构建基金的抽样股票投资组合,并根据优化模型确定投资组合中的个股配置比例。

 ■

 (1)股票预筛选

 由于上证指数包含在上海证券交易所上市交易的所有A股和B股股票,本基金在抽样复制时,将首先从样本中剔除市值极小及流动性极差的股票。

 (2)重点抽样

 将预筛选出来的股票,按总市值从大到小排序,逐个累加总市值,累计总市值在前80%的股票,按照其在上证综合指数的比例进入抽样组合。

 (3)分层抽样

 对于累计总市值在后20%的股票,按照行业分类在每个行业中进行抽样选取行业优化组合。

 (4)确定最终抽样组合

 对于“重点抽样 + 分层抽样”方法得到的股票,将被用来构建本基金的最终股票抽样组合。

 针对当前上证综合指数个股集中度较高的特点,本基金采取了“重点抽样 + 分层抽样”的方法对基准指数进行抽样复制。为了能够更好的跟踪上证综合指数,如果今后由于基准指数成份股结构的变化,其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪,本基金将做相应的变更。对于抽样复制方法的变更,无需召开基金份额持有人大会,但本基金管理人需在方法变更前2个工作日内在至少一种指定媒体上刊登公告,并阐明变更抽样复制方法的原因。

 (三)股票组合调整

 (1)组合调整原则

 本基金为抽样复制的指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,对基金投资组合进行适时调整,以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差最小化。

 在重点抽样调整时,如果已选股票位于累计总市值前85%则优先保留,原样本外股票如果位于累计总市值前75%则优先进入;在进行抽样组合调整时,如果已选股票在行业中所属类中流动性排名没有显著变化,则优先保留。

 (2)投资组合调整方法

 ①对基准指数的跟踪调整

 A、定期季度调整

 本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合,将每季度末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。

 B、不定期调整

 根据指数编制规则,当上证综合指数成份股因新股发行、增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据抽样复制方法对股票组合进行相应调整。

 ②限制性调整

 A、大额赎回调整

 由于本基金开放式基金的特点,当发生大额赎回超过现金保有量时,本基金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整,以保证基金正常运行。

 B、流动性调整

 如果因抽样组合中个股停牌限制、交易量暂时不足等市场流动性因素,使得基金管理人无法顺利购买某成份股,本基金管理人将视当时市场情况,综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化,决定部分持有现金或买入相关的替代性股票。替代股票的选取遵循“同行业基础上价格相关性”原则,对于需要进行替代的股票,其替代股票将从沪深两市挂牌交易的A股股票中选取,具体将在考虑股票流动性等因素的前提下,在同行业范围内,选取相关性较大的股票进行替代。

 C、针对上证综合指数的新股纳入规则,本基金将综合考虑新股发行价和预估中签率,适量参与一级市场新股认购。

 D、为使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪基准指数的收益率,本基金可能使用金融衍生产品,以对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险。

 E、在其他不影响指数复制的情况下,本基金管理人可以根据市场情况,在跟踪误差最小化的条件下,对基金资产组合进行适当的调整。

 (二) 投资决策依据和决策程序

 1、投资决策依据

 以《基金法》和本基金基金合同等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

 2、投资决策机制

 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

 (1)投资决策委员会

 负责制定基金投资方面的整体战略和原则;审定基金定期投资检讨报告;决定基金禁止的投资事项等。

 (2)基金经理

 负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。

 3、投资决策程序

 本基金具体的投资决策机制与流程为:

 (1)金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对指数化投资的偏差风险和流动性风险进行测算,并提供数量化风险分析报告;投资研究部对基准指数成份股中基本面变化、流动性变化的企业情况提供及时的风险分析报告;营运支持部每日提供基金申购赎回的数据分析报告,供基金经理决策参考;

 (2)投资决策委员会定期召开会议,依据上述报告对资产配置制定整体投资战略;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策;

 (3)基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告,在追求相关度最大化和跟踪误差最小化的目标下,采取适当的方法,控制股票组合与指数的偏差风险、流动性风险,降低交易成本;

 (4)交易部门依据基金经理的指令,制定交易策略,通过指数交易系统执行指数投资组合的买卖;

 (5)风险控制委员会根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议;金融工程小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估,并对风险隐患提出预警;稽核监察部对指数化抽样复制的执行过程进行风险监控;基金经理依据申购赎回和成份股停牌等情况控制投资组合的流动性风险。

 (三) 投资限制

 1、禁止行为

 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

 (1)承销证券;

 (2)向他人贷款或提供担保;

 (3)从事承担无限责任的投资;

 (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

 (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;

 (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

 (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

 (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

 2、投资组合限制

 本基金的投资组合将遵循以下限制:

 (1)本基金应在基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定;

 (2)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;

 (3)现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%;

 (4)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

 (5)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。

 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

 九、基准指数与业绩比较基准

 本基金股票资产的基准指数为上证综合指数。

 本基金业绩比较基准为:

 上证综合指数收益率×95% + 银行活期存款利率(税后)×5%

 上证综合指数以上海证券交易所上市交易的全部股票作为样本,能够全面反映股市运行的特点,是中国最具影响力的指数。指数专家委员会的成立保证了指数编制方法的科学性,同时2007年1月取消了“新股上市首日纳入股指”的规定则为复制上证综合指数成为可能。

 如果上证综合指数被停止编制及发布,或上证综合指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致上证综合指数不宜继续作为基准指数,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的基准指数和投资对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的基准指数,本基金管理人在履行适当程序后,可以变更基金的标的指数和业绩比较基准,并在变更前提前2个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。

 十、基金的风险收益特征

 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高风险较高收益的品种。

 十一、基金投资组合报告

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。

 投资组合报告

 1.1 报告期末基金资产组合情况

 ■

 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

 ■

 1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

 注:本基金本报告期末未进行积极投资。

 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

 注:本基金本报告期末未进行积极投资。

 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 ■

 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 ■

 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 注:本基金本报告期末未持有贵金属。

 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 注:本基金本报告期末未持有权证。

 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 注:报告期末本基金无股指期货持仓。

 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 注:本基金本报告期内未投资股指期货。

 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.10.1 本期国债期货投资政策

 注:本基金本报告期内未投资国债期货。

 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 注:报告期末本基金无国债期货持仓。

 1.10.3 本期国债期货投资评价

 注:本基金本报告期内未投资国债期货。

 1.11 投资组合报告附注

 1.11.1

 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 1.11.2

 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

 1.11.3 其他资产构成

 ■

 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

 1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

 注:本基金本报告期末未进行积极投资,不存在流通受限情况。

 十二、基金的业绩

 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

 ■

 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

 ■

 十三、费用概述

 (一)与基金运作有关的费用

 1、基金费用的种类

 (1)基金管理人的管理费;

 (2)基金托管人的托管费;

 (3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

 (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

 (5)基金份额持有人大会费用;

 (6)基金的证券交易费用;

 (7)基金的银行汇划费用;

 (8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 (1)基金管理人的管理费

 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下:

 H=E×0.75%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日的基金资产净值

 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

 (2)基金托管人的托管费

 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

 H=E×0.15%÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日的基金资产净值

 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

 上述基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

 3、不列入基金费用的项目

 下列费用不列入基金费用:

 (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

 (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 4、费用调整

 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

 5、基金税收

 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

 (二)与基金销售有关的费用

 1、申购费用

 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

 2、赎回费用

 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

 3、转换费用

 基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

 十四、对招募说明书更新部分的说明

 一、“重要提示”:

 更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

 二、“三、基金管理人”:

 1、更新了主要人员情况。

 2、更新了基金经理的相关信息。

 三、“四、 基金托管人”:

 1、更新了主要人员情况。

 2、更新了基金托管业务经营情况。

 四、“五、相关服务机构”:

 更新了基金份额发售机构的相关信息。

 五、 “九、基金的投资”:

 更新了基金投资组合报告。

 六、“十、 基金的业绩”:

 更新了本基金业绩表现数据。

 七、“十四、基金的费用与税收”部分:

 修改了基金管理费、托管费的支付方式。

 八、 “二十二、其他应披露事项”:

 更新了2014年7月2日至2015年1月1日期间涉及本基金的相关公告。

 汇添富基金管理股份有限公司

 2015年2月14日

 

 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上海农商行为销售机构并参与费率优惠活动的公告

 根据汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与上海农村商业银行股份有限公司(以下简称“上海农商行”) 签署的销售协议,自2015年2月17日起,本公司新增上海农商行为旗下部分基金的销售机构,投资者可以通过上海农商行办理本公司基金的账户开户、申购、赎回、定期定额投资、转换等业务,同时可参其开展的费率优惠活动。

 一、新增代销基金

 ■

 二、转换业务提示

 1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

 2、汇添移动互联股票基金、汇添富环保行业股票基金之间可以进行相互转换。

 3、基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,但单笔转换份额不得低于100份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

 4、转换后基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足5份的,注册登记系统将全部剩余份额自动发起赎回。

 三、定投业务提示

 1、投资者在上海农商行办理上述基金定投业务,每期最低扣款金额为100元人民币(含定投申购费)。

 2、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

 四、费率优惠内容

 1、个人投资者通过上海农商行网银、电话银行、手机银行、网上交易系统、其他非现场方式申购(不含定投)本公司上述开放式基金,申购费率享有6折优惠,且折扣后的实际申购费率不得低于0.6%。原申购费率低于、等于0.6%或适用固定收费的,则按原费率执行,不再享有费率折扣优惠。

 2、个人投资者通过上海农商行柜面定投本公司上述开放式基金,申购费率享有8折优惠,通过个人网上银行定投费率享有4折优惠。享受优惠折扣后申购费率不得低于0.6%。原申购费率低于、等于0.6%或适用固定收费的,则按原费率执行,不再享有费率折扣优惠。

 五、其他重要提示

 1、投资者在上海农商行办理上述基金投资事务,具体办理规则及程序请遵循上海农商行的规定。

 2、投资者欲了解上述基金产品的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的各基金的《基金合同》、 《招募说明书》等法律文件及相关业务公告。

 六、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

 1、上海农村商业银行股份有限公司

 客户服务电话:021-962999、4006962999

 网址:www.srcb.com

 2、汇添富基金管理股份有限公司

 客服热线:400-888-9918

 网址:www.99fund.com

 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认知基金投资的风险和长期收益,做理性的基金投资人,做明白的基金投资人,享受长期投资的快乐!

 特此公告。

 汇添富基金管理股份有限公司

 2015年2月14日

 关于汇添富消费行业股票型证券投资基金暂停大额申购(含定投及转换入)业务的公告

 公告送出日期:2015年2月14日

 1 公告基本信息

 ■

 2 其他需要提示的事项

 投资者可以通过可以拨打本公司客服热线(400-888-9918)或登录本公司网站(www.99fund.com)获取相关信息。

 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认知基金投资的风险和长期收益,做理性的基金投资人,做明白的基金投资人,享受长期投资的快乐!

 特此公告。

 汇添富基金管理股份有限公司

 2015年2月14日

3 上一篇 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 140145号 京公网安备110102000060-1
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved