基金管理人：广发基金管理有限公司

　基金托管人：中国银行股份有限公司

　【重要提示】

　本基金于2013年9月29日经中国证监会证监许可[2013]1262号文注册。

　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证全指金融地产指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF产品有所差异。通常情况下，投资人的申购、赎回申请在T+1日确认，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

　基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　第一部分 绪言

　《广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　第二部分 释义

　在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

　1、招募说明书：指《广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　2、基金或本基金：指广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金

　3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

　4、基金托管人：指中国银行股份有限公司

　5、基金合同或本基金合同：指《广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　7、基金份额发售公告：指《广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

　8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　13、深交所《业务细则》：指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及其不时做出的修订

　14、《登记结算业务实施细则》：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时做出的修订

　15、交易型开放式指数证券投资基金：指深交所《业务细则》定义的“交易型开放式指数基金”

　16、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金

　17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

　19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　23、人民币合格境外机构投资者：《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

　27、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

　28、直销机构：指广发基金管理有限公司

　29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）

　30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

　31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

　32、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

　33、登记结算业务：指《登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务

　34、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司

　35、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

　37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

　40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　46、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

　47、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

　48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　50、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

　51、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

　52、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

　53、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证全指金融地产指数及其未来可能发生的变更

　54、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

　55、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的

　56、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

　57、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

　58、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额

　59、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

　60、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结

　61、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV

　62、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　63、元：指人民币元

　64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　65、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日

　66、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

　67、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

　68、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　69、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　70、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

　73、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

　第三部分 基金管理人

　一、概况

　1、名称：广发基金管理有限公司

　2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

　3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

　4、法定代表人：王志伟

　5、设立时间：2003年8月5日

　6、电话：020-83936666

　全国统一客服热线：95105828

　7、联系人：段西军

　8、注册资本：1.2688亿元人民币

　9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、115.763%、9.458%和7.881%的股权。。

　二、主要人员情况

　1、董事会成员

　王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员，广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

　林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

　戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

　翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人，香江集团有限公司总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事，广发证券股份有限公司监事。

　许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

　董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任宁波大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

　姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。

　罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁（法人代表）。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。

　2、监事会成员

　余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

　匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司工会主席、副总经理，兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管、广州科技风险投资有限公司董事会秘书、办公室主任。

　吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理。

　3、总经理及其他高级管理人员

　林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师，兼任广发基金管理有限公司互联网金融部总经理，中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

　朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

　易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理，广发制造业精选股票基金基金经理。

　段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

　邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。

　包林生，副总经理，男，经济学博士。曾任中国对外经济贸易信托投资公司投资银行业务部总经理，中国化工进出口（集团）公司战略规划部股改办副主任，中化国际贸易股份有限公司总经理助理、董事会秘书、投资部总经理，广发证券股份有限公司投资银行部职员，广发基金管理有限公司北京分公司总经理，公司总经理助理。

　4、基金经理

　陆志明：男，中国籍，经济学硕士，持有证券业执业资格证书，1999年5月至2001年5月在大鹏证券有限公司任研究员，2001年5月至2010年8月在深圳证券信息有限公司任部门总监，2010年8月9日至今任广发基金管理有限公司数量投资部总经理，2011年6月3日起任广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2011年6月9日起任广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2012年5月7日起任广发深证100指数分级基金的基金经理，2014年6月3日起任广发中证全指可选消费交易型开放式指数基金的基金经理，2014年10月30日起任广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金的基金经理，2014年12月1日起任广发中证全指医药卫生交易型开放式指数基金的基金经理，2015年1月8日起任广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2015年1月29日起任广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。

　5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，权益投资一部总经理刘晓龙，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。

　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　三、基金管理人的职责

　1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　2、办理基金备案手续；

　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　6、编制中期和年度基金报告；

　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回清单；

　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　9、召集基金份额持有人大会；

　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

　四、基金管理人和基金经理的承诺

　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

　（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　（1）越权或违规经营；

　（2）违反基金合同或托管协议；

　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　（6）玩忽职守、滥用职权；

　（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　（9）贬损同行，以抬高自己；

　（10）以不正当手段谋求业务发展；

　（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　4、基金经理承诺

　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　五、基金管理人的内部控制制度

　基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

　根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：

　1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。

　2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。

　3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。

　4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。

　第四部分 基金托管人

　一、基金托管人基本情况

　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　首次注册登记日期：1983年10月31日

　变更注册登记日期：2004年8月26日

　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　法定代表人：田国立

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　托管部门信息披露联系人：唐州徽

　电话：（010）66594855

　传真：（010）66594942

　发展概况：

　1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

　中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

　在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被Global Finance（《环球金融》）评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Euromoney（《欧洲货币》）评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被The Asset（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

　二、主要人员情况

　中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

　三、基金托管业务经营情况

　截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　四、基金托管人的内部控制制度

　中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

　最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　第五部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　1、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构

　本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：

　（1）广州分公司

　地址：广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场东裙楼4楼

　直销中心电话：020-89899073 020-89899042

　传真：020-89899069 020-89899070

　（2）北京分公司

　地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

　电话：010-68083368

　传真：010-68083078

　（3）上海分公司

　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

　电话：021-68885310

　传真：021-68885200

　（4）网上交易

　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn

　本公司网址: www.gffunds.com.cn

　客服电话：95105828（免长途费）

　客服传真：020-34281105

　（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

　2、网上现金发售代理机构

　投资者可以到以下代销机构办理本基金的募集期的认购业务：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

　本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。

　3、网下股票发售代理机构

　（1）名称：广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　电话：020-87555888

　传真：020-87557985

　客服电话：95575或致电各地营业网点

　公司网站：www.gf.com.cn

　（2）名称：东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　客服电话：95531；4008888588

　联系人：梁旭

　电话：0519-88157761

　传真：0519-88157761

　公司网站：www.longone.com.cnn

　（3）名称：国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　公司地址：广西南宁市滨湖路46号

　法定代表人：张雅锋

　联系人：牛孟宇

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　客服电话：95563

　公司网站：www.ghzq.com.cn

　（4）名称：招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　客服电话：95565、4008888111

　公司网站：www.newone.com.cn

　（5）名称：国联证券股份有限公司

　注册地址：无锡市县前东街168号

　办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

　法定代表人：雷建辉

　联系人：沈刚

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　客服电话： 95570

　公司网站：www.glsc.com.cn

　（6）名称：长城证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　法定代表人：黄耀华

　联系人：刘阳

　电话：0755-83516289

　传真：0755-83515567

　客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888

　公司网站：www.cgws.com

　（7）名称：万联证券有限责任公司

　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　法定代表人：张建军

　开放式基金咨询电话：400-8888-133

　开放式基金接收传真：020-22373718-1013

　联系人：罗创斌

　联系电话：020-37865070

　公司网站：www.wlzq.com.cn

　（8）名称：安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　法定代表人：牛冠兴

　电话：0755-82825551

　传真：0755-82558355

　统一客服电话：4008001001

　公司网站：www.essence.com.cn

　（9）名称：信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网站：www.cindasc.com

　（10）名称：东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　法定代表人：吴永敏

　联系人：方晓丹

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　公司网站：www.dwzq.com.cn

　（11）名称：华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　办公地址：上海市肇嘉浜路750号

　法定代表人：洪家新

　联系人 ：：陈敏

　联系电话：021-64316642

　业务传真：021-54653529

　客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918

　公司网址：www.cfsc.com.cn

　（12）名称：华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　联系人：张腾

　电话：0591-87383623

　传真：0591-87383610

　公司网站：www.hfzq.com.cn

　客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

　（13）名称：东莞证券股份有限公司

　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

　法人代表：张运勇

　联系人：乔芳

　联系电话：0769-22100155

　客服电话：0769-961130

　传真：0769-22119426

　公司网址：www.dgzq.com.cn

　（14）名称：国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

　法定代表人：何如

　联系人：齐晓燕

　电话：0755-82130833

　传真：0755-82133952

　客服电话：95536

　公司网站：www.guosen.com.cn

　（15）名称：光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　客服电话：4008888788，10108998，95525

　公司网站：www.ebscn.com

　（16）名称：渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：王春峰

　联系人：蔡霆

　电话：022-28451991

　传真：022-28451892

　客服电话：400-6515-988

　公司网站：www.bhzq.com

　（17）名称：江海证券有限公司

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：刘爽

　电话：0451-85863719

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　（18）名称：华安证券有限责任公司

　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

　法定代表人：李工

　联络人：甘霖

　电话：0551-5161666

　传真：0551-5161600

　客服电话：96518（安徽），4008096518（全国）

　公司网站：www.hazq.com

　（19）名称：长江证券股份有限公司

　地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客服电话：955679或4008888999

　联系人：李良

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　客服网站：www.95579.com

　（20）名称：中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐

　电话：400-8888-108

　传真：010-65182261

　客服电话：400-8888-108

　公司网站：www.csc108.com

　（21）名称：申万宏源证券有限公司

　注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

　法定代表人：储晓明

　联系人：曹晔

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　网址：www.swhysc.com

　（22）名称：中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话：0755-82023442

　传真：0755-82026539

　开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008

　公司网站：www.china-invs.cn

　基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理机构，并及时公告。

　二、登记结算机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　法定代表人：金颖

　联系人：任瑞新

　电话：010-59378835

　传真：010-59378907

　三、出具法律意见书的律师事务所

　名称：国浩律师（广州）事务所

　住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

　负责人：程秉

　电话：020－38799345

　传真: 020－38799335

　经办律师：黄贞、王志宏

　联系人：程秉

　四、审计基金资产的会计师事务所

　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　法人代表：卢伯卿

　联系人：洪锐明

　电话：021－61418888