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2015年01月21日 星期三 上一期  下一期
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泰信发展主题股票型证券投资基金

 基金管理人:泰信基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:2015年1月21日

 §1 重要提示

 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同已于2015年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中的财务资料未经审计。

 本报告期为 2014年10月1日起至12月31日止。

 §2 基金产品概况

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 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

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 注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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 注:本基金的业绩比较基准为:75%×沪深300指数+25%×中证全债指数 。

 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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 注:1、本基金基金合同于2010年12月15日正式生效。

 2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满,基金投资组合各项比例符合基金合同的约定。本基金将基金资产的60%-95%投资于股票,基金资产的5%-40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券。其中,现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证不高于基金资产净值的3%,资产支持证券不高于基金资产净值的20%。其中投资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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 注:1、以上日期均是指公司公告的日期。

 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《泰信发展主题股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为,本基金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1 公平交易制度的执行情况

 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(中国证监会公告[2011]18号),公司制定了《公平交易制度》,适用于所有投资品种,以及所有投资管理活动,涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节,从研究、投资、交易合规性监控,发现可疑交易立即报告,并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。

 公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放,基金经理严格遵守公平、公正、独立的原则下达投资指令,所有投资指令在集中交易室集中执行,投资交易过程公平公正,投资交易监控贯穿于整个投资过程。

 本报告期内,投资交易监控与价差分析未发现本基金与其他基金之间存在利益输送行为,公平交易制度整体执行情况良好。

 4.3.2 异常交易行为的专项说明

 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易,未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况,亦无其他异常交易行为。

 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 回顾四季度,在降息、沪港通落地、改革加速、“一带一路”快速推进等一些重大事件的推动下,市场出现风格切换,大市值、低估值的蓝筹股出现较大幅度的上涨,走势明显强于以创业板、中小板为代表的成长股。本基金从十月中旬开始对仓内股票进行了较大幅度的调整,减持了前期涨幅较大的军工、汽车后市场等板块。在降息之后,本基金认为市场将出现较大的结构性行情,将主要资金配置于大金融、地产、工程机械、钢铁、建筑等低估值大蓝筹集中的行业。

 4.4.2 报告期内基金的业绩表现

 截至报告期末,本基金单位净值为1.489元,本季度净值增长率为27.16%,业绩比较基准增长率为32.85%。

 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 我们认为,改革的深化会为资本市场持续不断的带来红利,海外投资也会不断加速,全社会资产再配置的过程短期内也不会停止,所以支撑本轮行情的核心逻辑并没有发生变化,因此我们看好2015年全年的A股市场走势。但是未来一个季度,我们认为市场存在一定的风险,这种风险表现为行业走势分化扩大、行业轮动加快和指数波动区间加大,在这种市场环境下很难做到持续盈利。造成这种情况的主要原因是前期过快的上涨速度和过大的涨幅,并且市场没有真正出现调整。我们认为在未来一到两个月内有出现较大幅度的可能性。在调整之后低估值蓝筹股依然值得我们重点关注。

 本基金在一季度仍将依据契约,以“新生活”和“新经济”作为主要的投资方向,继续坚持自上而下的把握市场走势,以主题投资的思路来寻找机会,采取灵活的操作策略,做好板块配置和行业轮动。在行业配置上,我们重点看好五个方向:一,改革主题,包括国企改革、土地改革、电力体制改革、军队科研院所改制等主题; 二,转型和创新主题,包括互联网金融、节能环保、军民融合等; 三,稳增长和拓展海外市场相关的主题,包括核电、高铁、工程机械、建筑、电力设备等; 四,行业的景气上升或反转的周期性行业,包括券商、保险有色金属 、房地产和家电等。五,稳定增长的低估值蓝筹股,包括银行、医药和食品饮料等。

 本基金将继续采取谨慎的操作思路,保持灵活的操作风格,充分发挥行业配置和选股优势,以勤勉尽责的态度为基金持有人谋求长期、稳定的回报。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

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 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 本报告期末本基金未持有债券。

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 本报告期末本基金未持有债券。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本报告期末本基金未持有资产支持证券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 报告期末本基金未投资贵金属。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本报告期末本基金未持有权证。

 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 截至报告期末本基金未投资股指期货。

 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 截至报告期末本基金未投资股指期货。

 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 5.10.1 本期国债期货投资政策

 截至报告期末本基金未投资国债期货。

 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 截至报告期末本基金未投资国债期货。

 5.10.3 本期国债期货投资评价

 截至报告期末本基金未投资国债期货。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1

 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

 5.11.2

 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

 5.11.3 其他资产构成

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 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。

 5.11.6 本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行合计。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

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 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 本报告期基金管理人未持有本基金份额。

 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回本基金。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1、 中国证监会批准泰信发展主题股票型证券投资基金设立的文件

 2、《泰信发展主题股票型证券投资基金基金合同》

 3、《泰信发展主题股票型证券投资基金招募说明书》

 4、《泰信发展主题股票型证券投资基金托管协议》

 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照

 8.2 存放地点

 本报告分别置备于基金管理人、基金托管人的办公场所,供投资者免费查阅。在支付必要的工本费后,投资者可在有效的工作时间内取得本报告及上述备查文件的复制件或复印件。

 8.3 查阅方式

 投资者可直接登录本基金管理人公司网站(www.ftfund.com)查阅上述相关文件,或拨打客户服务中心电话(400-888-5988,021-38784566),和本基金管理人直接联系。

 泰信基金管理有限公司

 2015年1月21日

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