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2015年01月20日 星期二 上一期  下一期
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博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
2015年第1号

【重要提示】

1、本基金根据2012年10月8日中国证券监督管理委员会《关于核准博时安心收益定期开放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]1308号)和2012年10月18日《关于博时安心收益定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2012]936号)的核准,进行募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3、本基金投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:利率风险,本基金持有的信用品种违约带来的信用风险,债券回购风险等等;基金运作风险,包括在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险,以及基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,等等。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。

4、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加。有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,同时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风险。

5、本基金的业绩比较基准为一年期定期存款利率(税后)×150%(每个封闭期首日,1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整),但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。

6、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

8、本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额,因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将自动转入下一封闭期,至少到下一开放期方可赎回。

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

本招募说明书更新所载内容截止日为2014年12月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日。(财务数据未经审计)

第一部分 基金管理人

(一) 基金管理人概况

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

法定代表人:杨鶤

成立时间: 1998年7月13日

注册资本: 2.5亿元人民币

存续期间: 持续经营

联系人: 沈康

联系电话: (0755)8316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安股权投资有限公司,持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

公司下设三大总部和十三个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域,以及客户服务中心。其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。

截止到2014年9月30日,公司总人数为389人,其中研究员和基金经理超过94%拥有硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

(二) 主要成员情况

1、 基金管理人董事会成员

洪小源先生,双硕士,董事长。1988年以来曾就职于国家经济体制改革委员会综合规划司,后历任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理、招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、招商局地产控股股份有限公司总经理,招商局科技集团有限公司总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理;曾任中诚信托有限责任公司董事、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事、招商昆仑股权投资管理有限公司董事长、招商海达保险顾问有限公司董事长、招商局保险有限公司董事长。现任招商局集团有限公司总经理助理、招商局金融集团有限公司总经理、招商局中国投资管理有限公司董事长;招商证券股份有限公司董事兼风险管理委员会主任、招商银行股份有限公司董事兼风险及资本管理委员会主任。2014年11月5日起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人(拟任)。

桑自国先生,博士后,副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011年7月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。

熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限公司。1993年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004年1月至2004年10月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院EMBA,董事。2002年进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券(香港)公司总经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、董事,博时基金(国际)有限公司董事会副主席兼总裁、博时资本管理有限公司副董事长兼总经理。2013年7月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007年10月至今,出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月,任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

何迪先生,硕士,独立董事。1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012年7月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

李南峰先生,学士,独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

彭毛字先生,学士,监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。2011年7月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

林琦先生,硕士,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

赵卫平先生,硕士,监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

3、高级管理人员

洪小源先生,简历同上。

杨鶤女士,硕士,法定代表人,深圳市五届人大代表,中国红十字会第九届理事会常务理事。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员,香港中银集团经济研究部副研究员,招商银行证券部总经理,深圳中大投资管理公司常务副总经理,长盛基金管理公司副总经理,中信基金管理公司总经理,招商银行独立董事,招商证券股份有限公司董事、总裁。2008年7月至2014年11月,任博时基金管理有限公司第四至第五届董事会董事长兼法定代表人。现任公司法定代表人,兼博时基金(国际)有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长。

吴姚东先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。

4、本基金基金经理

陈凯杨先生,硕士。1999年至2003年在复旦大学国际金融系学习,获经济学学士学位。2007年至2009年在北京大学在职学习,获金融学硕士学位。2008年至2010年在清华大学-香港中文大学金融财务工商管理联合培训班学习,获MBA学位。2003年7月至2005年9月在深圳发展银行任债券交易员。2005年10月至2008年5月在博时基金管理有限公司交易部任债券交易员。2008年5月至12月在长城基金公司机构理财部任投资经理。2009年1月加入博时基金管理有限公司,历任固定收益研究员、投资经理兼固定收益研究员。现任博时安心收益定期开放债券基金基金经理(2012年12月6日-至今)、博时理财30天债券型证券投资基金基金经理(2013年1月28日-至今)、博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(2013年6月26日-至今)、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理(2013年7月25日至今)、博时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理(2013年10月22日至今)。

5、投资决策委员会成员

委员:吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。

吴姚东先生,简历同上。

董良泓先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

邓晓峰先生,工商管理硕士。1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安证券工作。2005年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理助理、特定资产管理部副总经理、股票投资部价值组投资副总监。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。

黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理。

魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理兼投资经理。

聂挺进先生,硕士。2004年起在招商局国际有限公司工作。2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼基金经理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股票投资部GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金、博时价值增长混合基金基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分 基金托管人

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%;净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%;其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。

截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。

截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。

2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

电话: 010-65187055

传真: 010-65187032

联系人: 尚继源

博时一线通: 95105568(免长途话费)

(2)博时基金管理有限公司上海分公司

名称: 博时基金管理有限公司上海分公司

地址: 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

电话: 021-33024909

传真: 021-63305180

联系人: 周明远

(3)博时基金管理有限公司总公司

名称: 博时基金管理有限公司总公司

地址: 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

电话: 0755-83169999

传真: 0755-83199450

联系人: 陈晓君

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人: 姜建清

联系人: 王均山

传真: 010-66107914

客户服务电话: 95588

网址: http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人: 蒋超良

客户服务电话: 95599

网址: http://www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人: 田国立

联系人: 高越

电话: 010-66594973

客户服务电话: 95566

网址: http://www.boc.cn/

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街25号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人: 王洪章

联系人: 张静

传真: 010-66275654

客户服务电话: 95533

网址: http://www.ccb.com/

(5)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路188号

办公地址: 上海市银城中路188号

法定代表人: 牛锡明

联系人: 曹榕

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

客户服务电话: 95559

网址: http://www.bankcomm.com/

(6)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人: 李建红

联系人: 邓炯鹏

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195049

客户服务电话: 95555

网址: http://www.cmbchina.com/

(7)中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人: 孔丹

联系人: 丰靖

传真: 010-65550828

客户服务电话: 95558

网址: http://bank.ecitic.com/

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路12号

办公地址: 上海市北京东路689号东银大厦25楼

法定代表人: 吉晓辉

联系人: 吴斌

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

客户服务电话: 95528

网址: http://www.spdb.com.cn

(9)中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人: 董文标

联系人: 董云巍

电话: 010-58560666

传真: 010-57092611

客户服务电话: 95568

网址: http://www.cmbc.com.cn/

(10)华夏银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人: 吴建

联系人: 郑鹏

电话: 010-85238667

传真: 010-85238680

客户服务电话: 95577

网址: http://www.hxb.com.cn/

(11)上海银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人: 范一飞

联系人: 汤征程

电话: 021-68475521

传真: 021-68476497

客户服务电话: 021-95594

网址: http://www.bankofshanghai.com

(12)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人: 胡平西

联系人: 吴海平

电话: 021-38576666

传真: 021-50105124

客户服务电话: 021-962999;400962999

网址: http://www.srcb.com/

(13)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址: 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人: 乔瑞

联系人: 王薇娜

电话: 010-63229475

传真: 010-63229478

客户服务电话: 96198

网址: http://www.bjrcb.com

(14)杭州银行股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人: 吴太普

联系人: 严峻

电话: 0571-85108195

传真: 0571-85106576

客户服务电话: 4008888508;0571-96523

网址: http://www.hzbank.com.cn

(15)南京银行股份有限公司

注册地址: 南京市白下区淮海路50号

办公地址: 南京市玄武区中山路288号

法定代表人: 林复

联系人: 刘晔

电话: 025-86775335

传真: 025-86775376

客户服务电话: 4008896400

网址: http://www.njcb.com.cn

(16)江苏银行股份有限公司

注册地址: 南京市洪武北路55号

办公地址: 南京市洪武北路55号

法定代表人: 黄志伟

联系人: 田春慧

电话: 025-58587018

传真: 025-58587038

客户服务电话: 96098,400-86-96098

网址: http://www.jsbchina.cn

(17)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

法定代表人: 李伟

联系人: 宋永成

电话: 0755-25188266

传真: 0755-25188785

客户服务电话: 961200,4001961200

网址: http://www.4001961200.com

(18)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人: 何沛良

联系人: 何茂才

电话: 0769-22866255

传真: 0769-22320896

客户服务电话: 961122

网址: http://www.drcbank.com/

(19)河北银行股份有限公司

注册地址: 河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人: 乔志强

联系人: 王栋

电话: 0311-88627522

传真: 0311-88627027

客户服务电话: 400-612-9999

网址: http://www.hebbank.com

(20)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址: 常州市延陵中路668号

办公地址: 常州市延陵中路668号

法定代表人: 陆向阳

联系人: 包静

电话: 0519-89995066

传真: 0519-89995170

客户服务电话: 0519-96005

网址: http://www.jnbank.cc

(21)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省江阴市澄江中路1号

办公地址: 江苏省江阴市澄江中路1号

法定代表人: 李仁法

联系人: 陆建生

电话: 0510-86823403

传真: 0510-86805815

客户服务电话: 0510-96078

网址: http://www.jybank.com.cn/

(22)吉林银行股份有限公司

注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

法定代表人: 唐国兴

联系人: 孙琦

电话: 0431-84999543

传真: 0431-84999543

客户服务电话: 4008896666

网址: http://www.jlbank.com.cn

(23)威海市商业银行股份有限公司

注册地址: 威海市宝泉路9号

办公地址: 威海市宝泉路9号

法定代表人: 谭先国

联系人: 李智颖

电话: 0631-5208116

传真: 0631-5208116

客户服务电话: 96636(省内)、40000-96636(境内)

网址: http://www.whccb.com、http:/www.whccb.com.cn

(24)天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人: 林义相

联系人: 尹伶

电话: 010-66045529

传真: 010-66045500

客户服务电话: 010-66045678

网址: http://www.txsec.com

(25)和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人: 王莉

联系人: 李延鹏

电话: 0755-82721122-8625

传真: 0755-82029055

客户服务电话: 4009200022

网址: http://Licaike.hexun.com

(26)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

法定代表人: 林松

联系人: 徐明静

电话: 0592-3122716

传真: 0592-8060771

客户服务电话: 0592-3122731

网址: http://www.xds.com.cn/

(27)泛华普益基金销售有限公司

注册地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人: 于海锋

联系人: 邓鹏

电话: 028-66980977

传真: 028-82000996-805

客户服务电话: 028-82000996

网址: http://www.pyfund.cn

(28)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

法定代表人: 沈伟桦

联系人: 王巨明

电话: 010-52858244

传真: 010-85894285

客户服务电话: 400-6099-500

网址: http://www.yixinfund.com

(29)万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

法定代表人: 王斐

联系人: 陶翰辰

电话: 010-53696059

传真: 010-59393074

客户服务电话: 4008080069

网址: http://www.wy-fund.com

(30)北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人: 王昌庆

联系人: 罗细安

电话: 010-67000988

传真: 010-67000988-6000

客户服务电话: 400-001-8811

网址: http://www.zcvc.com.cn

(31)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

法定代表人: 蒋煜

联系人: 徐长征

电话: 010-58170900

传真: 010-58170800

客户服务电话: 400-818-8866

网址: http://shengshiview.com/

(32)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

法定代表人: 吴雪秀

联系人: 段京璐

电话: 010-88312877

传真: 010-88312099

客户服务电话: 400-001-1566

网址: http://www.yilucaifu.com

(33)中国国际期货有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人: 王兵

联系人: 赵森

电话: 010-59539864

客户服务电话: 95162、400-8888-160

网址: http://www.cifco.net

(34)国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区商城路618号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人: 万建华

联系人: 芮敏祺

电话: 021-38676666

传真: 021-38670161

客户服务电话: 95521

网址: http://www.gtja.com/

(35)中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

法定代表人: 王常青

联系人: 权唐

电话: 010-85130588

传真: 010-65182261

客户服务电话: 4008888108

网址: http://www.csc108.com/

(36)国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人: 何如

联系人: 齐晓燕

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

客户服务电话: 95536

网址: http://www.guosen.com.cn/

(37)招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人: 宫少林

联系人: 林生迎

电话: 0755-82960223

传真: 0755-82943636

客户服务电话: 4008888111;95565

网址: http://www.newone.com.cn/

(38)广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

法定代表人: 孙树明

联系人: 黄岚

电话: 020-87555888

传真: 020-87555305

客户服务电话: 95575或致电各地营业网点

网址: http://www.gf.com.cn/

(39)中信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

办公地址: 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人: 王东明

联系人: 陈忠

电话: 010-84588888

传真: 010-84865560

客户服务电话: 010-84588888

网址: http://www.cs.ecitic.com/

(40)中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

法定代表人: 陈有安

联系人: 田薇

电话: 010-66568430

传真: 010-66568990

客户服务电话: 4008888888

网址: http://www.chinastock.com.cn/

(41)海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路98号

办公地址: 上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人: 王开国

联系人: 李笑鸣

电话: 4008888001

传真: 021-63602722

客户服务电话: 95553

网址: http://www.htsec.com/

(42)申银万国证券股份有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人: 储晓明

联系人: 黄维琳、曹晔

电话: 021-962505

传真: 021-33388224

客户服务电话: 95523或4008895523

网址: http://www.sywg.com/

(43)兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路99号标力大厦

办公地址: 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人: 兰荣

联系人: 谢高得

电话: 021-38565785

传真: 021-38565783

客户服务电话: 4008888123

网址: http://www.xyzq.com.cn/

(44)长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人: 胡运钊

联系人: 李良

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

客户服务电话: 95579;4008-888-999

网址: http://www.95579.com/

(45)安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人: 牛冠兴

联系人: 陈剑虹

电话: 0755-82825551

传真: 0755-82558355

客户服务电话: 4008001001

网址: http://www.essences.com.cn

(46)西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人: 余维佳

联系人: 张煜

电话: 023-63786633

传真: 023-63786212

客户服务电话: 4008096096

网址: http://www.swsc.com.cn

(47)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

办公地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

法定代表人: 沈强

联系人: 姚锋

电话: 0571-86087713

传真: 0571-85783771

客户服务电话: 0571-95548

网址: http://www.bigsun.com.cn/

(48)万联证券有限责任公司

注册地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人: 张建军

联系人: 刘世验

电话: 020-38286686

传真: 020-22373718-1013

客户服务电话: 4008888133

网址: http://www.wlzq.com.cn

(49)国元证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市寿春路179号

办公地址: 安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人: 凤良志

联系人: 李蔡

电话: 0551-2272101

传真: 0551-2272100

客户服务电话: 全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888

网址: http://www.gyzq.com.cn

(50)渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

法定代表人: 杜庆平

联系人: 胡天彤

电话: 022-28451861

传真: 022-28451892

客户服务电话: 4006515988

网址: http://www.bhzq.com

(51)华泰证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人: 吴万善

联系人: 庞晓芸

电话: 025-84457777

传真: 025-84579763

客户服务电话: 95597

网址: http://www.htsc.com.cn/

(52)山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人: 侯巍

联系人: 郭熠

电话: 0351-8686659

传真: 0351-8686619

客户服务电话: 4006661618

网址: http://www.i618.com.cn/

(53)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人: 杨宝林

联系人: 吴忠超

电话: 0532-85022326

传真: 0532-85022605

客户服务电话: 95548

网址: http://www.citicssd.com

(54)东兴证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人: 徐勇力

联系人: 汤漫川

电话: 010-66555316

传真: 010-66555246

客户服务电话: 4008888993

网址: http://www.dxzq.net

(55)东吴证券股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址: 江苏省苏州市星阳街5号

法定代表人: 吴永敏

联系人: 方晓丹

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

客户服务电话: 4008601555

网址: http://www.dwjq.com.cn

(56)信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人: 张志刚

联系人: 唐静

电话: 010-63080985

传真: 010-63080978

客户服务电话: 4008008899

网址: http://www.cindasc.com

(57)东方证券股份有限公司

注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人: 潘鑫军

联系人: 胡月茹

电话: 021-63325888

传真: 021-63326729

客户服务电话: 95503

网址: http://www.dfzq.com.cn

(58)方正证券股份有限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

法定代表人: 雷杰

联系人: 郭军瑞

电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

客户服务电话: 95571

网址: http://www.foundersc.com

(59)长城证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人: 黄耀华

联系人: 高峰

电话: 0755-83516094

传真: 0755-83515567

客户服务电话: 4006666888

网址: http://www.cgws.com/

(60)光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人: 薛峰

联系人: 刘晨

电话: 021-22169081

传真: 021-22169134

客户服务电话: 4008888788;95525

网址: http://www.ebscn.com/

(61)广州证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人: 邱三发

联系人: 林洁茹

电话: 020-88836999

传真: 020-88836654

客户服务电话: 020-961303

网址: http://www.gzs.com.cn

(62)东北证券股份有限公司

注册地址: 吉林省长春市自由大路1138号

办公地址: 吉林省长春市自由大路1138号

法定代表人: 矫正中

联系人: 潘锴

电话: 4006-000-686

传真: 0431-85096795

客户服务电话: 0431-85096709

网址: http://www.nesc.cn

(63)南京证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人: 步国旬

联系人: 潘月

电话: 025-52310569

传真: 025-52310586

客户服务电话: 4008285888

网址: http://www.njzq.com.cn

(64)新时代证券有限责任公司

注册地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人: 刘汝军

联系人: 孙恺

电话: 010-83561000

传真: 010-83561001

客户服务电话: 4006989898

网址: www.xsdzq.cn

(65)大同证券经纪有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址: 太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人: 董祥

联系人: 薛津

电话: 0351-4130322

传真: 0351-4192803

客户服务电话: 4007121212

网址: http://www.dtsbc.com.cn

(66)国联证券股份有限公司

注册地址: 无锡市县前东街168号

办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人: 范炎

联系人: 沈刚

电话: 0510-82831662

传真: 0510-82830162

客户服务电话: 4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

网址: http://www.glsc.com.cn

(67)浙商证券股份有限公司

注册地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

法定代表人: 吴承根

联系人: 张智

电话: 021-64718888

传真: 0571-87901913

客户服务电话: 0571-967777

网址: http://www.stocke.com.cn/

(68)平安证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人: 杨宇翔

联系人: 郑舒丽

电话: 0755-22626172

传真: 0755-82400862

客户服务电话: 4008816168

网址: http://www.pingan.com/

(69)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址: 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人: 李工

联系人: 甘霖

电话: 0551-65161821

传真: 0551-65161672

客户服务电话: 0551-96518/4008096518

网址: http://www.hazq.com/

(70)国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路13号

办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人: 张雅锋

联系人: 武斌

电话: 0755-83707413

传真: 0755-83700205

客户服务电话: 4008888100(全国),96100(广西)

网址: http://www.ghzq.com.cn

(71)东莞证券有限责任公司

注册地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人: 张运勇

联系人: 张巧玲

电话: 0769-22116572

传真: 0769-22116999

客户服务电话: 0769-961130

网址: http://www.dgzq.com.cn

(72)中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人: 菅明军

联系人: 程月艳

电话: 0371—65585670

传真: 0371--65585665

客户服务电话: 0371-967218;4008139666

网址: http://www.ccnew.com/

(73)东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人: 朱科敏

联系人: 王一彦

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

客户服务电话: 95531;4008888588

网址: http://www.longone.com.cn

(74)恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人: 刘汝军

联系人: 张同亮

电话: 0471-4913998

传真: 0471-4930707

客户服务电话: 0471-4961259

网址: http://www.cnht.com.cn/

(75)国盛证券有限责任公司

注册地址: 江西省南昌市永叔路15号

办公地址: 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人: 裘强

联系人: 周欣玲

电话: 0791-6285337

传真: 0791-6289395

客户服务电话: 0791-96168

网址: http://www.gsstock.com/

(76)华西证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市陕西街239号

办公地址: 四川省成都市陕西街239号

法定代表人: 杨炯阳

联系人: 张曼

电话: 010-68716150

传真: 028-86150040

客户服务电话: 4008888818

网址: http://www.hx168.com.cn

(77)宏源证券股份有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐文艺路233号

办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人: 汤世生

联系人: 李巍

电话: 010-88085338

传真: 010-88085240

客户服务电话: 4008000562

网址: http://www.hysec.com

(78)齐鲁证券有限公司

注册地址: 山东省济南市经十路20518号

办公地址: 山东省济南市经七路86号23层

法定代表人: 李玮

联系人: 吴阳

电话: 0531-81283938

传真: 0531-81283900

客户服务电话: 95538

网址: http://www.qlzq.com.cn/

(79)世纪证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人: 姜昧军

联系人: 袁媛

电话: 0755-83199511

传真: 0755-83199545

客户服务电话: 0755-83199599

网址: http://www.csco.com.cn/

(80)中航证券有限公司

注册地址: 南昌市抚河北路291号

办公地址: 南昌市抚河北路291号

法定代表人: 王宜四

联系人: 余雅娜

电话: 0791-6768763

传真: 0791-6789414

客户服务电话: 400-8866-567

网址: http://www.avicsec.com/

(81)华林证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址: 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

法定代表人: 薛荣年

联系人: 杨玲

电话: 0755-82707855

传真: 0755-23613751

客户服务电话: 全国统一客服热线4001883888全国统一电话委托号码4008802888

网址: http://www.chinalions.com/

(82)德邦证券有限责任公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人: 方加春

联系人: 罗芳

电话: 021-68761616

传真: 021-68767981

客户服务电话: 4008888128

网址: http://www.tebon.com.cn

(83)西部证券股份有限公司

注册地址: 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址: 西安市西五路海惠大厦4层422室

法定代表人: 刘建武

联系人: 冯萍

电话: 029-87406488

传真: 029-87406387

客户服务电话: 95582

网址: http://www.westsecu.com/

(84)华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人: 黄金琳

联系人: 张腾

电话: 0591-87383623

传真: 0591-87383610

客户服务电话: 96326(福建省外请加拨0591)

网址: http://www.hfzq.com.cn

(85)华龙证券有限责任公司

注册地址: 甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

法定代表人: 李晓安

联系人: 李昕田

电话: 0931-8888088

传真: 0931-4890515

客户服务电话: 0931-489061948906184890100

网址: http://www.hlzqgs.com/

(86)财通证券股份有限公司

注册地址: 杭州市解放路111号

办公地址: 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

法定代表人: 沈继宁

联系人: 董卿

电话: 0571-87822359

传真: 0571-87925100

客户服务电话: 96336(上海地区962336)

网址: http://www.ctsec.com

(87)五矿证券有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

法定代表人: 张永衡

联系人: 赖君伟

电话: 0755-23902400

传真: 0755-82545500

客户服务电话: 4001840028

网址: http://www.wkzq.com.cn

(88)华鑫证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人: 洪家新

联系人: 陈敏

电话: 021-64316642

传真: 021-64333051

客户服务电话: 021-32109999,029-68918888

网址: http://www.cfsc.com.cn

(89)瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人: 程宜荪

联系人: 牟冲

电话: 010-58328112

传真: 010-58328748

客户服务电话: 4008878827

网址: http://www.ubssecurities.com

(90)中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人: 龙增来

联系人: 刘毅

电话: 0755-82023442

传真: 0755-82026539

客户服务电话: 4006008008

网址: http://www.cjis.cn/

(91)中山证券有限责任公司

注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人: 吴泳良

联系人: 罗艺琳

电话: 0755-82570586

客户服务电话: 4001022011

网址: http://www.zszq.com.cn

(92)日信证券有限责任公司

注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

法定代表人: 孔佑杰

联系人: 陈韦杉

电话: 010-88086830

传真: 010-66412537

客户服务电话: 010-66413306

网址: http://www.rxzq.com.cn

(93)联讯证券股份有限公司

注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人: 徐刚

联系人: 陈思

电话: 021-33606736

传真: 021-33606760

客户服务电话: 95564

网址: http://www.lxzq.com.cn

(94)江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人: 孙名扬

联系人: 张背北

电话: 0451-85863696

传真: 0451-82287211

客户服务电话: 4006662288

网址: http://www.jhzq.com.cn

(95)天源证券有限公司

注册地址: 青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

办公地址: 深圳市民田路新华保险大厦18楼

法定代表人: 裴东平

联系人: 关键

电话: 0755-33331188

传真: 0755-33329815

客户服务电话: 4006543218

网址: http://www.tyzq.com.cn

(96)中国民族证券有限责任公司

注册地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

办公地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

法定代表人: 赵大建

联系人: 李微

电话: 010-59355941

传真: 010-66553791

客户服务电话: 400-889-5618

网址: http://www.e5618.com

(97)华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人: 陈林

联系人: 汪明丽

电话: 021-68777222

传真: 021-68777822

客户服务电话: 4008209898;021-38929908

网址: http://www.cnhbstock.com

(98)厦门证券有限公司

注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人: 傅毅辉

联系人: 卢金文

电话: 0592-5161816

传真: 0592-5161102

客户服务电话: 0592-5163588

网址: http://www.xmzq.cn

(99)爱建证券有限责任公司

注册地址: 上海市南京西路758号23楼

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人: 宫龙云

联系人: 戴莉丽

电话: 021-32229888

传真: 021-68728703

客户服务电话: 021-63340678

网址: http://www.ajzq.com

(100)大通证券股份有限公司

注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法定代表人: 于宏民

联系人: 谢立军

电话: 0411-39673202

传真: 0411-39673219

客户服务电话: 4008169169

网址: http://www.daton.com.cn

二、登记机构

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址: 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

法定代表人:杨鶤

电话: 010-65171166

传真: 010-65187068

联系人: 许鹏

三、出具法律意见书的律师事务所

名称: 上海市通力律师事务所

注册地址: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

电话: 021- 31358666

传真: 021- 31358600

联系人: 黎明

经办律师: 吕红、黎明

四、审计基金财产的会计师事务所

机构名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

法人代表: 杨绍信

电话: 021-61238888

传真: 021-61238800

联系人: 沈兆杰

经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

第四部分 基金的名称

博时安心收益定期开放债券型证券投资基金

第五部分 基金的类型

契约型定期开放式

第六部分 基金的投资目标

在谨慎投资的前提下,本基金力争战胜业绩比较基准,追求基金资产的长期、稳健、持续增值。

第七部分 投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类证券,不参与一级市场的新股申购或增发新股以及可分离交易债券,也不投资可转换债券。

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于中小企业私募债券比例不高于基金资产的30%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

第八部分 投资策略

1、封闭期投资策略

(1)资产配置策略

本基金为债券型基金,基金的投资范围为:国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证,不参与一级市场的新股申购或增发新股以及可分离交易债券,也不投资可转换债券。

在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例。

(2)固定收益类证券投资策略

本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券,并持有到期,或者是持有回售期与封闭期相匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必要的动态调整;此外,本基金通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以筛选出合适的投资标的。

第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券,纳入债券池。

第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。

第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。

第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置和交易。

针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。

2、开放期投资策略

开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:1年期定期存款利率(税后)×150%。每个封闭期首日,1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。

本基金选择一年期定期存款利率(税后)×150%作为业绩比较基准主要考虑如下:

1、本基金是债券型基金,主要投资于各类固定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,以1年期定期存款利率(税后)×150%作为业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征。

2、业绩比较基准中的“1年期定期存款利率”,与本基金每封闭满1年开放一次的运作方式相匹配,其权重“150%”,与本基金通过信用管理,力争获得超越同期银行存款利率,力争获得持续超额收益的投资目标一致。

综上所述,选择1年期定期存款利率(税后)×150%作为本基金的业绩比较基准,能比较贴切体现和衡量本基金的投资周期、投资目标、投资策略以及投资业绩。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

第十部分 风险收益特征

本基金为债券型基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。

第十一部分 基金投资组合报告

博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产

的比例(%)

1权益投资--
 其中:股票--
2固定收益投资494,005,668.0089.77
 其中:债券494,005,668.0089.77
 资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
 其中:买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计16,909,839.673.07
7其他资产39,408,463.977.16
8合计550,323,971.64100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值

比例(%)

1国家债券--
2央行票据--
3金融债券14,404,518.004.66
 其中:政策性金融债14,404,518.004.66
4企业债券280,108,150.0090.69
5企业短期融资券--
6中期票据199,493,000.0064.59
7可转债--
8其他--
9合计494,005,668.00159.94

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1128250212通综投MTN1400,00040,200,000.0013.01
2138200313西王MTN1400,00039,564,000.0012.81
3128040412宝丰能源债300,00030,219,000.009.78
4138208313西王MTN2300,00029,262,000.009.47
512293209宜城债280,00029,064,000.009.41

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持仓国债期货。

11投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号名称金额(人民币元)
1存出保证金58,003.80
2应收证券清算款24,218,254.56
3应收股利-
4应收利息15,132,205.61
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计39,408,463.97

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

博时安心收益定期开放债券A类:

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2012.12.6-2012.12.310.10%0.02%0.32%0.01%-0.22%0.01%
2013.1.1-2013.12.311.35%0.08%4.50%0.01%-3.15%0.07%
2014.1.1-2014.9.307.13%0.11%3.37%0.01%3.76%0.10%
2012.12.6-2014.9.308.68%0.09%8.19%0.01%0.49%0.08%

博时安心收益定期开放债券C类:

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2012.12.6-2012.12.310.10%0.02%0.32%0.01%-0.22%0.01%
2013.1.1-2013.12.310.94%0.08%4.50%0.01%-3.56%0.07%
2014.1.1-2014.9.306.73%0.10%3.37%0.01%3.36%0.09%
2012.12.6-2014.9.307.84%0.09%8.19%0.01%-0.35%0.08%

第十三部分 基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金销售服务费;

4、基金财产拨划支付的银行费用;

5、基金合同生效后的基金信息披露费用;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

8、基金的证券交易费用;

9、基金的开户费用、账户维护费用;

10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、C类份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。

本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。

计算方法如下:

H=E×年销售服务费率÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

二、与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用,本基金C类基金份额不收取申购费。

表:本基金的申购费率结构

A类基金份额
金额(M)申购费率
M<100万元0.60%
100万元≤M<300万元0.30%
300万元≤M<500万元0.08%
M≥500万元1000元/笔
C类基金份额
申购费率为零

1、 赎回费用

本基金A类/C类基金份额赎回费率最高不超过5%。所收取的赎回费,基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产,其中,对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费100%计入基金财产。具体赎回费率见下表:

表:本基金的赎回费率结构

持有期间(M)A类基金份额
在同一开放期内申购后又赎回的份额0.10%
认购或在某一开放期申购并在下一开放期赎回的份额0.05%
认购或在某一开放期申购,且在下一个开放期未赎回,而是在下一个开放期其后的开放期赎回的份额0

C类基金份额
赎回费率持有期限少于30日的基金份额,赎回费率为0.90%;持有期限不少于30日(含30日)的基金份额,不收取赎回费用

来源:博时基金

本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

五、基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年7月21日刊登的本基金原招募说明书(《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示;

4、在“十、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2014年9月30日;

5、在“十一、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”数据,数据内容截止时间为2014年9月30日;

6、在“二十三、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

(1)2014年12月05日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20141205博时安心收益定期开放债券型证券投资基金开放转换业务的公》;

(2)2014年12月05日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20141205博时安心收益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务的公告》;

(3)2014年12月05日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20141205关于博时安心收益定期开放债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》;

(4)2014年11月07日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》;

(5)2014年10月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2014年第3季度报告》;

(6)2014年09月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《旗下部分开放式基金增加一路财富(北京)信息科技有限公司为代销机构并参加其网上交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》;

(7)2014年09月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于中经北证(北京)资产管理有限公司暂不代理销售博时开放式基金的公告》;

(8)2014年09月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《部分基金增加中经北证为代销机构并参加费率优惠活动的公告》;

(9)2014年09月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加吉林银行股份有限公司为代销机构的公告》;

(10)2014年09月09日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中国国际期货有限公司为代销机构并参加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》;

(11)2014年08月28日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2014年半年度报告(摘要)》;

(12)2014年07月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2014年第2季度报告》;

博时基金管理有限公司

2015年1月20日

博时基金管理有限公司关于博时平衡配置混合型证券投资基金的基金经理变更的公告

公告送出日期:2015年1月20日

1.公告基本信息

基金名称博时平衡配置混合型证券投资基金
基金简称博时平衡配置混合
基金主代码050007
基金管理人名称博时基金管理有限公司
公告依据《证券投资基金信息披露管理办法》
基金经理变更类型解聘基金经理
离任基金经理姓名姜文涛
共同管理本基金的其他基金经理皮敏、曾升

2.离任基金经理的相关信息

基金经理姓名姜文涛
离任原因个人原因
离任日期2015年1月15日
转任本公司其他工作岗位的说明-
是否已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续

3.其他需要提示的事项

本公司已将上述基金经理变更事项报中国证监会深圳监管局备案。

特此公告。

博时基金管理有限公司

二○一五年一月二十日

博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的

长期停牌股票调整估值方法的公告

根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证监会发 [2008]第38号)、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013] 第13号)的有关规定,经博时基金管理有限公司(以下简称"本公司")与托管银行协商一致,决定于2015年1月19日起对本公司旗下基金所持有的"荣盛发展"(股票代码002146)采用"指数收益法"进行估值,并采用中基协AMAC行业指数作为计算依据。

在"达实智能"复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市场价格进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

特此公告。

博时基金管理有限公司

2015年1月20日

关于博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金新增恒泰证券股份有限公司为代销机构的公告

根据博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与恒泰证券股份有限公司(以下简称“恒泰证券”)签署的代理销售服务协议,自2015年1月20日起,本公司将增加恒泰证券代理博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金(基金代码:000936)的销售业务。

有关详情请咨询恒泰证券客户服务热线:全国统一客服热线4001966188,全国统一电话委托号码:4001966188,访问恒泰证券网站http://www.cnht.com.cn;或致电博时一线通:95105568(免长途话费) ,登录本公司网站www.bosera.com了解有关情况。

博时基金管理有限公司

2015年1月20日

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