基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2015年1月20日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注:本基金的业绩比较基准为:沪深300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:①本基金的基金合同于2014年7月31日生效,截至2014年12月31日止,本基金成立未满1年。
②本基金的建仓期为6个月,截至2014年12月31日止,本基金建仓期尚未结束。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
我们认为在改革的初中期主要以结构性的牛市行情为主,四季度市场主要以银行、非银金融、航空航天、港口等低估值的蓝筹板块领涨,估值修复行情为主,其中中小市值的公司有较大的调整,我们基金也做了相应的调整,板块表现差距较大,这也是和我们对未来3-5年A股投资机会的大方向的判断是吻合的,我们大海洋战略经济基金重点投资领域是与海洋经济发展相关的行业,基金成立之初以来,我们都是以海洋经济发展相关的优质上市公司进行重点布局,相关的银行、非银金融、港口、军工相关在四季度也进行了重点布局,相关板块表现也是比较强劲,我们的净值也取得了较好的表现;未来我们认为以低估值蓝筹、海洋经济相关、军工为主的行情将会持续,我们依然会在相关板块挖掘优质、相对便宜的上市公司进行重点布局;最后,我们也还要强调,我们坚定看好海洋经济这一战略产业,短期的结构性波动不影响中长期趋势,看好的是中长期的趋势。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在本报告期内净值增长率是14.22%,同期业绩比较基准收益率是30.68%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们对市场总体的投资观点是市场有结构性牛市行情,我们把握确定高增长的行业趋势,为投资者带来回报,但是我们的经济还处在结构调整的阵痛阶段,有波澜、有趋势,波澜就是目前的新常态下,我们要稳增长、重调结构、重改革,经济会有波动,市场也可能会有波动;有趋势,随着改革的稳步推进,经济逐步步入健康发展的新阶段,我们坚定看来A股的中长期行情,A股也是中国经济健康发展的先行指标、晴雨表,我们主要是把握结构性的牛市行情。
我们大海洋基金目前在军工相关行业、船舶、港口、低估值蓝筹板块、新兴产业进行了重点布局,净值表现相对来说比较稳健,这也是我们对重点板块重点布局的成果,海洋经济作为国家的发展战略,我们坚定看好其中长期发展,包括海洋经济相关低估值蓝筹、军工板块、海洋经济新兴产业;大海洋基金从一个侧面也代表着中国经济未来新的增长点的直接受益者,我们也是顺势而为,为投资者带来回报。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内,未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券 。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人2014年2月7日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。本基金托管人2014年11月03日发布公告,聘任赵观甫为中国建设银行投资托管业务部总经理。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1)中国证券监督管理委员会批准前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
(2)《前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(3)《前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2 存放地点
以上备查文件存放在本基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公司,客户服务电话:4001-666-998(免长途话费)
(3) 投资者可访问本基金管理人公司网站,网址:www.qhkyfund.com
前海开源基金管理有限公司
2015年1月20日