□本报记者 蔡宗琦

　2015年全国证券期货监管工作会议日前召开。会议贯穿着一个主题——聚焦监管转型，提高监管效能。这是资本市场改革路径下的必然选择。2015年，资本市场将迎来包括注册制改革在内的改革攻坚战。在新常态下，推进资本市场改革发展，关键要处理好市场与政府的关系，持续推进监管转型。可以预期，在一系列改革举措推动下，资本市场监管将在2015年迎来包括研究制定权力清单和责任清单在内的大变革。

　证监会主席肖钢表示：“推进股票发行注册制改革，是2015年资本市场改革的头等大事，是涉及市场参与主体的一项‘牵牛鼻子’的系统工程，也是证监会推进监管转型的重要突破。”此外，加快多层次股权市场体系建设、大力发展债券市场、丰富期货及衍生品市场品种体系、促进证券期货业发展壮大和规范经营、改进上市公司和非上市公众公司监管等多项工作也将在2015年重点推进。

　2014年以来，证监会围绕转变监管重心、方法和模式做了大量工作，取得了积极成效，监管转型实现良好开局。特别是行政审批制度改革深化，简政放权成效显著。全年取消十余项行政许可审批事项，取消上市公司收购报告书审核等一批影响面广的审批事项。目前，上市公司并购重组90%以上的交易已无需证监会审批，实现了公募基金产品注册制，彻底清理非行政许可审批事项等。

　总体来看，目前取得突出成绩，但问题、困难和矛盾还不少。一方面，在简政放权上，不想放、不敢放、不能放的现象仍不同程度地存在。另一方面，不会管、不敢管、不好管的问题日益凸显。

　以机构监管为例，证券、基金、期货等行业在过去几年迎来创新发展关键机遇期，但机构监管审批报备事项仍然过多，对机构管理、业务开展指导过多，从派出机构角度统计，目前仍多达100多项。

　在这样的背景下，可以预期监管转型、简政放权的步伐在2015年必将加快。随着注册制等改革的推进，市场有望迎来监管变革。

　此前，肖钢明确提出将“抓紧研究制定权力清单和责任清单”。目前，已有多个省份着手清单整理工作。但证监会研究制定权力清单和责任清单，没有现成经验可循。对于这项重点工作，证监会已形成思路框架：2015年研究制定的权力清单重点是列明直接影响公民、法人和其他组织权利义务的行政审批权、日常监管权、调查处罚权、行政强制权、其他权力等五大类职权，政策法规制定、规划编制等管理职权不对行政相对人权利义务产生直接影响，暂不纳入权力清单。对照权力清单，相应制定责任清单。并要求各交易所、行业协会也要比照办理。同时，按照“法无禁止即可为”的要求，在证券期货市场外商投资领域探索建立负面清单。

　此外，证监会将加强行政审批事项规范管理；对国务院决定由工商登记前置审批调整为后置审批的事项，配合做好调整后的衔接工作，完成各类备案登记事项的清理规范工作。

　这一系列监管变革，必将有利于证券监管部门继续深入推进政府职能转变，大幅减少投资项目前置审批，取消全部非行政许可审批事项，消除行政审批“灰色地带”，用制度形成对权力的有效制约，筑牢法治“篱笆”，防范权力“越线”，为资本市场改革攻坚保驾护航。