证券代码：002023 证券简称：海特高新 公告编号：2015-002

四川海特高新技术股份有限公司

关于召开2015年第一次临时股东大会的通知

本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议拟定于2015年1月30日召开公司2015年第一次临时股东大会。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议时间

（1）现场会议召开时间：2015年1月30日（星期五）下午14：00

（2）网络投票时间：2015年1月29日—2015年1月30日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年1月30日9：30—11：30 、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年1月29日15:00—2015年1月30日15：00期间的任意时间。

2、现场会议地点：成都市永丰路55号明悦大酒店

3、股权登记日：2015年1月26日（星期一）

4、召集人：公司董事会

5、投票方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、表决方式

同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票中的一种，不能重复表决。

7、出席会议人员：

（1）本公司董事、监事及高级管理人员；

（2）截止股权登记日15：00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托授权代理人；

（3）公司聘请的见证律师。

二、会议审议事项

1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

2、审议《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》；

2.1 发行股票的种类和面值

2.2 发行方式和发行时间

2.3 定价基准日、发行价格及定价原则

2.4 发行数量

2.5 发行对象

2.6 认购方式

2.7 限售期

2.8 本次非公开发行前滚存的未分配利润安排

2.9 上市地点

2.10 募集资金数量及用途

2.11 本次非公开发行决议有效期

3、审议《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》；

4、审议《关于本次非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的议案》；

5、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

6、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》；

7、审议《关于制定<公司未来三年分红回报规划（2015-2017年）>的议案》；

8、审议《关于修订<公司章程>的议案》；

9、审议《关于受让成都嘉石科技有限公司部分股权并增资的议案》。

上述议案已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，同意提交公司2015年第一次临时股东大会审议。上述议案的具体内容详见公司于2015年1月15日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公告。

根据《公司章程》等相关规定，上述议案均属于特别议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

根据《公司章程》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，以上议案均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。

三、本次股东大会现场会议登记方法

1、登记方式

(1)法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人亲自出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖法人公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股凭证；委托代理人出席的,代理人还应出示本人身份证、法定代表人出具的授权委托书。

(2)自然人股东须持本人身份证原件、股东账户卡、持股凭证进行登记；授权委托代理人须持本人身份证原件、持股凭证、授权委托书原件、委托人股东账户卡进行登记。

(3)异地股东可采用信函或传真的方式于上述时间登记，信函或传真以抵达本公司时间为准，不接受电话登记。

2、登记地点

四川海特高新技术股份有限公司证券办公室

地址：成都市高新区科园南路1号

邮政编码：610041

联系电话：028－85921029

联系传真：028－85921038

联系人：居平、周理江

3、登记时间

2015年1月27日8：30 —11：30，14：00 —17：00（传真登记截止日期为2015年1月27日17:00）。

未在登记时间内登记的公司股东可以出席本次股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），网络投票程序如下：

1、采用交易系统投票操作程序

(1)本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2015年1月30日9：30—11：30、13：00—15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

(2)投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。投票证券代码：362023，投票简称“海特投票”。

(3)股东投票的具体程序为：

①输入买入指令；

②输入证券代码362023；

③在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一项议案应以相应的价格分别申报。对于议案二中有多个需表决的子议案，2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决，2.01元代表议案2中子议案2.1,2.02元代表议案2中子议案2.2，依此类推。股东对“总议案”进行投票视为对该9项议案表达相同意见。

议案序号	议案内容	对应申报价格(元)
总议案	特别提示：对议案1、2、3、4、5、6、7、8、9进行一次性表决	100.00
议案1	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》	1.00
议案2	《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》	2.00
议案2.1	发行股票的种类和面值	2.01
议案2.2	发行方式和发行时间	2.02
议案2.3	定价基准日、发行价格及定价原则	2.03
议案2.4	发行数量	2.04
议案2.5	发行对象	2.05
议案2.6	认购方式	2.06
议案2.7	限售期	2.07
议案2.8	本次非公开发行前滚存的未分配利润安排	2.08
议案2.9	上市地点	2.09
议案2.10	募集资金数量及用途	2.10
议案2.11	本次非公开发行决议有效期	2.11
议案3	《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》	3.00
议案4	《关于本次非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的议案》	4.00
议案5	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》	5.00
议案6	《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》	6.00
议案7	《关于制定<公司未来三年分红回报规划（2015-2017年）>的议案》	7.00
议案8	《关于修订<公司章程>的议案》	8.00
议案9	《关于受让成都嘉石科技有限公司部分股权并增资的议案》	9.00

④对议案1、2、3、4 、5、6、7、8、9或总议案进行表决时，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。股东对总议案表决时，如果先对各议案的一项或多项投票表决，然后再对总议案投票表决，则已投票表决的各议案以已表决意见为准，未投票表决的议案以对总议案的投票表决意见为准；如果先对总议案投票表决，然后再对各议案的一项或多项投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。

⑤确认投票委托完成。

⑥对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（4）计票规则

同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的任意一种表决方式，不能重复表决。如果同一表决权通过现场和网络重复投票，以第一次有效投票表决为准；如果同一表决权通过网络重复投票，以第一次有效网络投票表决为准。

2、采用互联网投票操作流程

(1)股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

①申请服务密码的流程

登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券帐户号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00 元	4 位数字的“激活校验码”

该“服务密码”需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令在上午11：30前发出，则服务密码当日下午13：00即可使用；如服务密码激活指令在上午11：30后发出，则次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。

(2)股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn，进行互联网投票系统投票。

①登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“四川海特高新技术股份有限公司2015年第一次临时股东大会投票”；

②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；

③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

④确认并发送投票结果。

(3)投票时间

通过互联网投票系统投票的开始时间为2015年1月29日15：00至2015年1月30日15：00的任意时间。

3、查询投票结果

股东可在完成投票当日18：00后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）,点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。“投票查询”功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。

五、其它事项

1、本次股东大会现场会议会期半天，出席本次股东大会现场会议的所有股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。

2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按另行通知进行。

特此公告。

四川海特高新技术股份有限公司董事会

2015年1月15日

附件一：授权委托书

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（公司）出席2015年1月30日召开的四川海特高新技术股份有限公司2015年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

序号	议案内容	投票结果
		赞成	反对	弃权
议案1	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
议案2	《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》
议案2.1	发行股票的种类和面值
议案2.2	发行方式和发行时间

议案2.3	定价基准日、发行价格及定价原则
议案2.4	发行数量
议案2.5	发行对象
议案2.6	认购方式
议案2.7	限售期
议案2.8	本次非公开发行前滚存的未分配利润安排
议案2.9	上市地点
议案2.10	募集资金数量及用途
议案2.11	本次非公开发行决议有效期
议案3	《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》
议案4	《关于本次非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的议案》
议案5	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
议案6	《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》
议案7	《关于制定<公司未来三年分红回报规划（2015-2017年）>的议案》
议案8	《关于修订<公司章程>的议案》
议案9	《关于受让成都嘉石科技有限公司部分股权并增资的议案》

备注：

1、委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

2、如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自已的意愿进行投票表决。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次临时股东大会结束时。

4、本授权委托书复印有效。

委托人签明（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人持股数量： 受托日期：

委托人股东账号： 有效期限：

委托日期： 年 月 日

附件二：股东登记表

股东登记表

截止2015年1月26日下午15：00时交易结束时本人（或单位）持有002023海特高新股票，现登记参加公司2015年第一次临时股东大会。

单位名称（或姓名）： 联系电话：

身份证号码： 股东账户号：

持有股数： 日期： 年 月 日

股票代码：002023  　股票简称：海特高新    公告编号：2015－003

四川海特高新技术股份有限公司

第五届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议通知于2015年1月4日以书面形式发出，会议于2015年1月14日上午9：00时在成都市高新区科园南路1号本公司四楼会议室以现场表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名,其中独立董事宋朝晖先生委托独立董事刘效文先生出席本次会议，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。会议由公司董事长李飚先生召集并主持。经与会董事充分讨论，会议审议并通过了如下决议：

一、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等现行有效的法律、法规及规范性文件的规定，对照上市公司非公开发行股票的条件，董事会对公司实际情况及相关事项自查论证后认为公司符合上市公司非公开发行股票的各项条件，同意公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非公开发行股票。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》；

经逐项审议，通过了公司本次非公开发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次非公开发行股票或本次发行”）的方案，具体如下：

（一）发行股票的种类和面值

本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）发行方式和发行时间

本次发行采用非公开发行的方式，公司将在中国证监会核准后六个月内选择适当时机向特定对象发行股票。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）定价基准日、发行价格及定价原则

本次非公开发行股票的定价基准日为公司第五届董事会第十五次会议决议公告日。

本次非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%，即不低于21.10元/股（定价基准日前20个交易日股票交易均价＝定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）；具体发行价格将在取得非公开发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。如公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，将对上述发行底价做相应调整。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）发行数量

本次非公开发行股票数量不超过7914.69万股（含7914.69万股），在该上限范围内，提请股东大会授权董事会根据实际情况与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。如公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，将对发行数量做相应调整。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）发行对象

本次发行的发行对象为不超过十名特定对象。发行对象的范围为：证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、财务公司、资产管理公司、信托投资公司、QFII、其他机构投资者以及自然人等符合相关规定条件的特定投资者。具体发行对象将在取得中国证监会关于本次非公开发行核准批文后，根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先原则确定。

本次非公开发行将通过控制单一特定投资者及其关联方和一致行动人的认购上限的方式，适当分散特定投资者的认购数量，公司控制权不发生变化。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（六）认购方式

所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（七）限售期

本次非公开发行的股票，自发行结束之日起，十二个月内不得转让。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（八）本次非公开发行前滚存的未分配利润安排

本次非公开发行完成后，公司滚存的未分配利润，由公司新老股东按本次非公开发行完成后各自持有公司股份的比例共同享有。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（九）上市地点

限售期满之后，本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十）募集资金数量及用途

本次非公开发行的募集资金总额不超过167,000.00万元，将通过发行股票数量的调整使扣除发行费用后的募集资金净额不超过拟投资项目的资金需求量（即161,624.75万元），拟用于以下用途：

序号	项目名称	项目总投资（万元）	募集资金 投资额（万元）
1	天津海特飞机维修基地2号维修机库建设项目	20,058.00	20,058.00
2	新型航空动力控制系统的研发与制造项目	25,258.66	25,258.66
3	新型航空发动机维修技术开发和产业化项目	19,267.09	19,267.09
4	天津飞安航空训练基地建设项目	57,041.00	57,041.00
5	补充流动资金	40,000.00	40,000.00
合计		161,624.75	161,624.75

本次募集资金投资项目中，“新型航空发动机维修技术开发和产业化项目”与“新型航空动力控制系统的研发与制造项目”拟通过公司子公司四川亚美动力技术有限公司负责实施；“天津飞安航空训练基地建设项目”拟通过公司子公司天津飞安航空训练有限公司负责实施；“天津海特飞机维修基地2号维修机库建设项目”拟通过公司子公司天津海特飞机工程有限公司负责实施。公司将在募集资金到位之后分别向前述三家子公司增资。

本次非公开发行股票的募集资金到位前，公司可根据自身发展需要并结合市场情况利用自筹资金对募集资金投资项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金低于拟投资项目的实际资金需求总量，公司可根据项目的实际需求，按照相关法规规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整，不足部分由公司自筹解决。

公司将根据《四川海特高新技术股份有限公司募集资金管理办法》，将募集资金存放于公司募集资金存储的专项账户。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十一）本次非公开发行决议有效期

本次非公开发行股票的决议自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。如果公司已于该有效期内取得中国证监会对本次非公开发行的核准文件，则该有效期自动延长至本次非公开发行结束之日。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议、逐项表决，并在股东大会审议通过后报中国证监会审核通过后方可实施，最终以中国证监会核准的方案为准。

三、审议通过《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》；

内容详见公司2015年1月15日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《四川海特高新技术股份有限公司二零一五年度非公开发行股票预案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

四、审议通过《关于本次非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的议案》；

《四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》内容刊登于2015年1月15日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

五、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

《四川海特高新技术股份有限公司截至2014年12月31日止前次募集资金使用情况报告》内容刊登于2015年1月15日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》；

公司董事会拟提请股东大会授权董事会在有关法律法规范围内全权办理本次非公开发行股票的有关事宜，包括但不限于：

（一）根据相关法律、法规及规范性文件的规定，按照股东大会审议通过的本次非公开发行股票方案，视市场条件变化、政策调整或监管部门和交易所的意见等具体情况，结合公司实际，制定、调整和实施本次非公开发行的具体方案，包括但不限于发行时机、发行数量、发行起止日期、发行价格、发行对象及募集资金使用和具体认购办法等与本次非公开发行有关的一切事项；

（二）为符合相关法律、法规及规范性文件的规定或相关监管部门的要求而修改方案（根据有关法律法规及公司章程规定须由股东大会重新审议表决的事项除外），根据监管部门的具体要求，对本次非公开发行股票方案以及本次非公开发行股票预案进行完善和相应调整；

（三）决定并聘请参与本次非公开发行的中介机构，签署与本次非公开发行有关的一切协议和文件，包括但不限于承销协议、保荐协议、聘请中介机构协议等；

（四）根据监管部门意见、市场条件变化等具体情况，对本次非公开发行的募集资金使用及具体安排进行调整（除涉及有关法律法规和《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外）；

（五）确定募集资金专用账户；

（六）办理本次非公开发行申报和实施事宜，包括但不限于：就本次非公开发行事宜向有关政府机构、监管机构和证券交易所、证券登记结算机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；批准、签署、执行、修改、完成与本次非公开发行相关的所有必要文件；

（七）根据本次非公开发行的实际结果，增加公司注册资本、修改《公司章程》相应条款及办理工商变更登记；

（八）授权董事长或其授权的其他人士在上述授权范围内具体办理相关事宜并签署相关文件；

（九）在法律、法规允许的前提下办理与本次非公开发行有关的其他事项。

本授权的有效期为公司股东大会审议通过本议案之日起十二个月内。如果公司已于该有效期内取得中国证监会对本次非公开发行的核准文件，则该有效期自动延长至本次非公开发行结束之日。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

七、审议通过《关于制定<公司未来三年分红回报规划（2015—2017年）>的议案》;

为健全公司科学、持续、稳定的分红决策机制，积极回报投资者，根据《公司法》、《证券法》及中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等相关法律、法规及规范性文件的要求，按照《公司章程》有关规定，在综合考虑公司的实际经营情况及未来发展规划的前提下，公司董事会制订了公司《四川海特高新技术股份有限公司未来三年（2015-2017年）股东回报规划》。具体内容详见公司2015年1月15日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《四川海特高新技术股份有限公司未来三年

　（下转A40版）