本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　中山大洋电机股份有限公司（以下简称 “公司”）于2014年9月18日召开了公司第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司在保障日常运营资金需求的前提下，使用闲置自有资金不超过人民币5亿元适时购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。资金投向不包括《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》中涉及的投资品种。具体内容详见公司于2014年9月20日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品的公告》。

　2014年12月29日及30日，公司与中国银行股份有限公司中山东升支行签署《人民币“按期开放”产品认购委托书》，分别使用闲置自有资金8,930万元、15,150万元购买理财产品，现将购买理财产品情况公告如下：

　一、理财产品的主要内容

　（一）使用8,930万元购买的理财产品

　1、产品名称：人民币“按期开放”

　2、产品代码：CNYAQKFTPO

　3、产品类别：保证收益型理财产品，保障本金及收益

　4、认购本金：人民币8,930万元

　5、委托认购日：2014年12月29日

　6、收益起算日：2014年12月29日

　7、约定开放日：2015年1月26日

　8、收益率：年化收益率为4.6%

　9、资金来源：自有资金

　10、关联关系说明：公司与中国银行股份有限公司无关联关系。

　（二）使用15,150万元购买的理财产品

　1、产品名称：人民币“按期开放”

　2、产品代码：CNYAQKFTP1

　3、产品类别：保证收益型理财产品，保障本金及收益

　4、认购本金：人民币15,150万元

　5、委托认购日：2014年12月30日

　6、收益起算日：2014年12月31日

　7、约定开放日：2015年1月26日

　8、收益率：年化收益率为4.7%

　9、资金来源：自有资金

　10、关联关系说明：公司与中国银行股份有限公司无关联关系。

　二、购买上述理财产品主要风险揭示

　1、政策风险：包括但不限于因国家法律法规以及货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化、宏观周期性经济运行状况变化、外汇汇率和人民币购买力等变化对市场产生一定的影响，导致产品收益的波动，在一定情况下甚至会对产品的成立与运行产生影响。

　2、流动性风险：上述理财产品不提供开放日之外的赎回机制，公司在产品期限内没有提前终止权。

　3、信用风险：中国银行股份有限公司发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对产品的收益产生影响。

　4、提前终止风险：中国银行股份有限公司有权提前终止上述理财产品，可能会导致该产品提前终止。

　5、市场风险：在上述理财产品提前终止或开放日之前，金融市场价格变化将可能影响公司无法获得更好的收益率。

　三、采取的风险控制措施

　1、董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险；

　2、公司内部审计部门负责对公司购买银行理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告；

　3、独立董事、监事会有权对公司投资银行理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型银行理财及相关的损益情况。

　四、对公司的影响

　公司以股东利益最大化为目标，在确保不影响公司正常经营的情况下，以闲置自有资金进行保本型银行理财产品的投资，不影响公司的正常资金周转和需要，不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置自有资金的使用效率，获得高于存款利息的投资效益，为公司和股东谋求较好的投资回报。

　五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

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　截至公告日，已到期的理财产品的本金及收益均已如期收回。公司过去12个月内使用闲置自有资金购买的尚未到期的理财产品（含本次）金额共计人民币39,080万元，占公司最近一期（2013年）经审计净资产的14.92%；公司及子公司过去12个月内使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品金额共计人民币45,999万元，占公司最近一期（2013年）经审计净资产的17.56%。

　六、备查文件

　公司与中国银行股份有限公司中山东升支行签署的《人民币“按期开放”产品认购委托书》。

　特此公告。

　中山大洋电机股份有限公司

　董 事 会

　2014年12月31日