股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-090

　西部证券股份有限公司

　第四届董事会第二次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议于2014年12月15日在西安市东新街232号陕西信托大厦以现场会议结合通讯表决的方式召开。

　会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　本次会议审议并通过了以下事项：

　1、审议通过了《关于公司资本补充规划（2015-2017）的提案》；

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　2、审议通过了《关于公司发行收益凭证的提案》；

　本次拟发行收益凭证，具体方案如下：

　（1）发行规模

　根据《证券公司开展收益凭证业务规范（试行）》，收益凭证的发行余额不超过公司净资本的60%。各期具体发行规模提请股东大会授权董事会根据发行时市场情况和公司资金需求情况确定。

　（2）发行期限和时间

　收益凭证的发行期限分为一月期、三月期、六月期。各期具体期限和时间提请股东大会授权董事会根据市场情况和公司资金需求情况确定。

　（3）募集资金用途

　发行收益凭证的募集资金用于补充营运资金。

　（4）决议的有效期

　本次发行收益凭证的股东大会决议有效期自股东大会审议通过之日起36个月。

　（5）本次发行对董事会的授权事项

　提请股东大会授权董事会依照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定以及届时的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理本次发行的相关事宜。

　公司董事会提请股东大会同意董事会授权公司经营管理层在中国证监会规定的范围和最大余额内，确定每期收益凭证的发行规模、期限和发行时间；根据市场状况，确定每期收益凭证的发行利率或发行价格；处理本次收益凭证备案具体事宜以及与本次发行有关的事务。

　本授权有效期自股东大会审议通过之日起36个月。

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　该提案尚需提交公司股东大会审议。

　3、审议通过了《关于扩大融资融券业务最大规模的提案》；

　表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

　4、审议通过了《关于召开2015年第一次临时股东大会的提案》。

　决定公司2015年第一次临时股东大会采用现场投票结合网络投票的方式召开，其中，现场会议于2015年1月26日下午14：30在西安市东新街232号陕西信托大厦召开；网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2015年1月26日9:30-11:30、13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年1月25日15:00至2015年1月26日15:00期间的任意时间。

　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

　《西部证券股份有限公司关于召开2015年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》披露。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2014年12月15日

　股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-091

　西部证券股份有限公司关于召开

　2015年第一次临时股东大会通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议审议通过，决定召开公司2015年第一次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　一、召开会议的基本情况

　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会。

　2、召集人：公司董事会。

　3、会议召开的日期、时间

　（1）现场会议召开时间：2015年1月26日下午14:30

　（2）网络投票时间：2015年1月25日-2015年1月26日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2015年1月26日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年1月25日15:00至2015年1月26日15:00期间的任意时间。

　4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将同时通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）和深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　5、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　6、股权登记日：2015年1月21日

　7、现场会议召开地点：西安市东新街232号陕西信托大厦

　二、会议审议事项

　1、关于审议公司发行收益凭证的提案。

　本议案经公司第四届董事会第二次会议审议通过，详见2014年12月16日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第二次会议决议公告》。

　三、会议出席对象

　1、公司股东，即截至2015年1月21日15：00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

　四、现场会议登记方法

　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接

　受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真

　或信函时间为准。

　2、登记时间：2015年1月22日9:00至17:00。

　3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券董事会办公室

　邮政编码：710004

　传真：029-87406409

　4、登记手续

　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人

　股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证

　复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）或交易系统参加网络投票。网络投票程序如下：

　（一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

　1、投票时间：2015年1月26日9:30-11:30，13:00-15:00。

　2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。

　3、具体投票程序

　（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

　（2）输入投票代码362673；

　（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号， 1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应当以相应的价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

　■

　（4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

　■

　（5）确认投票委托完成。

　4、投票规则

　（1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的以第一次申报为准。

　（2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　（4）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

　5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自动撤单处理,视为未参与投票。

　（二）采用互联网投票的程序

　1、投票时间：2015年1月25日15:00至2015年1月26日15:00期间的任意时间。

　2、股东获取身份认证的流程

　按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

　（1）通过“服务密码”进行身份认证

　①登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，

　填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

　②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

　■

　备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易系统挂失后重新申请。

　（2）通过“数字证书”进行身份认证

　可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：

　（1）选择“西部证券2015年第一次临时股东大会投票”；

　（2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录；

　（3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发送投票结果”。

　（三）查询投票结果

　通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

　（四）网络投票系统异常情况的处理方式

　网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　（五）单独计票提示

　根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，本次股东大会所有提案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。

　六、其他

　1、会期预计半天、费用自理。

　2、联系人：韩丹 李逸潇

　电话：029-87406381 传真：029-87406409

　3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参

　会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　七、备查文件

　公司第四届董事会第二次会议决议。

　附：《西部证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会授权委托书》

　西部证券股份有限公司董事会

　2014年12月15日

　附件：

　西部证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会

　授权委托书

　委托人/股东单位：

　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　委托人股东账号：

　委托人持股数：

　代理人姓名：

　代理人身份证号：

　兹委托上述代理人代为出席于2015年1月26日召开的西部证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会结束之日止。

　■

　附注：1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效；或在实行累积投票制的议案对应的空格内，填写票数。

　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　委托人签名/委托单位盖章：

　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　年 月 日