2.账户使用注意事项
(1)如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。
(2)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户。
(3)如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。
(4)如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商,否则无法办理本基金的申购和赎回。
(5)已通过二级市场购买广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发深证100指数分级证券投资基金分级份额(包含广发深证100A份额及广发深证100B份额)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数基金、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数基金的投资人,其所持有的深圳A股账户或证券投资基金账户可用于认购本基金。
(6)已购买过由广发基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资人,其所持有的广发基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
四、网上现金认购
1.认购时间:2014年12月15日至2015年1月9日(周六、周日和节假日不受理)上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购,随到随得。
2.认购限额:网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3.认购手续:投资人直接通过发售代理机构办理认购。
(1)开立深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。
五、网下现金认购
1.认购时间:2014年12月15日至2015年1月9日(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:30。
2.认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3.认购手续
投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:
(1)个人投资者提供身份证件原件及复印件(如为第二代身份证需正反面复印件);
(2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件、组织机构代码证原件、税务登记证原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;法定代表人授权委托;业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证、军人证或护照);
(3)深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡(原件和复印件);
(4)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
4.投资人办理认购前应将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:
户名:广发基金管理有限公司直销专户
账号:3602000129838383823
开户行:中国工商银行广州第一支行
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:30前到账。
5.注意事项:
(1)投资人在认购时不能使用广发基金管理有限公司开放式基金账户,而需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。
(2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日16:30之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理,如由于网银系统原因导致到账时间晚于当日16:30的,可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间。
(3)投资人若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
六、网下股票认购
1.认购时间:2014年12月15日至2015年1月9日(周六、周日和节假日不受理),上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
2.认购限额:网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证全指信息技术指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。
3.认购手续:
(1)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户;如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构;
(2)在深圳A股账户或上海A股账户中具备足够的符合要求的中证全指信息技术指数成份股和已公告的备选成份股;
(3)投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。
4.特别提示:投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
七、清算与交割
1.基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归投资人所有;投资人以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日(不含)的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。
2.本基金持有人权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。
八、基金资产的验资与基金合同生效
1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
2.如果募集期限届满,未满足募集生效条件,则基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。如基金募集失败,基金管理人及销售机构不得请求报酬。基金管理人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
九、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东一号保利国际南塔31-33楼
法定代表人:王志伟
联系人:段西军
联系电话:020-89899117
传真:020-89899069
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(三)销售机构
本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况(七)基金份额发售机构”部分的相关内容。
本基金募集期内,本公司可能增加新的销售机构,并另行公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
(四)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
电话:010-59378856
传真:010-59378907
联系人:崔巍
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:国浩律师(广州)事务所
住所:广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人:程秉
电话:020-38799345
传真:020-38799335
经办律师:黄贞、陈桂华
联系人:程秉
(六)审计基金资产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:郭新华、洪锐明
十、网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示,但是募集期结束前已公告的将被调出中证全指信息技术指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
证券名称 | 证券代码 | 证券名称 | 证券代码 | 证券名称 | 证券代码 |
长城开发 | 21 | 杰赛科技 | 2544 | 华宇软件 | 300271 |
德赛电池 | 49 | 雷柏科技 | 2577 | 阳光电源 | 300274 |
深天马A | 50 | 中京电子 | 2579 | 梅安森 | 300275 |
长城电脑 | 66 | 江粉磁材 | 2600 | 飞利信 | 300287 |
东旭光电 | 413 | 捷顺科技 | 2609 | 朗玛信息 | 300288 |
海虹控股 | 503 | 爱康科技 | 2610 | 荣科科技 | 300290 |
力合股份 | 532 | 丹邦科技 | 2618 | 利亚德 | 300296 |
华映科技 | 536 | 安洁科技 | 2635 | 蓝盾股份 | 300297 |
风华高科 | 636 | 金安国纪 | 2636 | 富春通信 | 300299 |
京东方A | 725 | 勤上光电 | 2638 | 汉鼎股份 | 300300 |
华东科技 | 727 | 荣之联 | 2642 | 长方照明 | 300301 |
振华科技 | 733 | 博彦科技 | 2649 | 聚飞光电 | 300303 |
长城信息 | 748 | 万润科技 | 2654 | 远方光电 | 300306 |
超声电子 | 823 | 共达电声 | 2655 | 宜通世纪 | 300310 |
紫光股份 | 938 | 中科金财 | 2657 | 任子行 | 300311 |
南天信息 | 948 | 雪迪龙 | 2658 | 掌趣科技 | 300315 |
中科三环 | 970 | 茂硕电源 | 2660 | 华灿光电 | 300323 |
浪潮信息 | 977 | 美亚光电 | 2690 | 旋极信息 | 300324 |
华工科技 | 988 | 神州泰岳 | 300002 | 中颖电子 | 300327 |
新 大 陆 | 997 | 立思辰 | 300010 | 兆日科技 | 300333 |
大族激光 | 2008 | 亿纬锂能 | 300014 | 润和软件 | 300339 |
东信和平 | 2017 | 网宿科技 | 300017 | 长亮科技 | 300348 |
航天电器 | 2025 | 银江股份 | 300020 | 金卡股份 | 300349 |
同方国芯 | 2049 | 华星创业 | 300025 | 北信源 | 300352 |
得润电子 | 2055 | 金亚科技 | 300028 | 光一科技 | 300356 |
横店东磁 | 2056 | 金龙机电 | 300032 | 全通教育 | 300359 |
远光软件 | 2063 | 同花顺 | 300033 | 恒华科技 | 300365 |
东华软件 | 2065 | 超图软件 | 300036 | 创意信息 | 300366 |
苏州固锝 | 2079 | 赛为智能 | 300044 | 东方网力 | 300367 |
国脉科技 | 2093 | 天源迪科 | 300047 | 绿盟科技 | 300369 |
生意宝 | 2095 | 世纪鼎利 | 300050 | 安控科技 | 300370 |
恒宝股份 | 2104 | 三五互联 | 300051 | 汇中股份 | 300371 |
莱宝高科 | 2106 | 中青宝 | 300052 | 扬杰科技 | 300373 |
中环股份 | 2129 | 欧比特 | 300053 | 赢时胜 | 300377 |
顺络电子 | 2138 | 东方财富 | 300059 | 鼎捷软件 | 300378 |
拓邦股份 | 2139 | 南都电源 | 300068 | 东方通 | 300379 |
广电运通 | 2152 | 数字政通 | 300075 | 安硕信息 | 300380 |
石基信息 | 2153 | GQY视讯 | 300076 | 光环新网 | 300383 |
通富微电 | 2156 | 国民技术 | 300077 | 同方股份 | 600100 |
远望谷 | 2161 | 中瑞思创 | 300078 | 廊坊发展 | 600149 |
御银股份 | 2177 | 长信科技 | 300088 | 航天机电 | 600151 |
中航光电 | 2179 | 易联众 | 300096 | 上海贝岭 | 600171 |
华天科技 | 2185 | 尤洛卡 | 300099 | 生益科技 | 600183 |
海隆软件 | 2195 | 乾照光电 | 300102 | 铜峰电子 | 600237 |
证通电子 | 2197 | 乐视网 | 300104 | 航天信息 | 600271 |
大立科技 | 2214 | 向日葵 | 300111 | 大恒科技 | 600288 |
拓日新能 | 2218 | 顺网科技 | 300113 | 亿阳信通 | 600289 |
科大讯飞 | 2230 | 中航电测 | 300114 | 天通股份 | 600330 |
启明信息 | 2232 | 长盈精密 | 300115 | 华微电子 | 600360 |
大华股份 | 2236 | 东方日升 | 300118 | 联创光电 | 600363 |
歌尔声学 | 2241 | 银河磁体 | 300127 | 宁波韵升 | 600366 |
川大智胜 | 2253 | 锦富新材 | 300128 | 海润光伏 | 600401 |
拓维信息 | 2261 | 新国都 | 300130 | 华胜天成 | 600410 |
卫士通 | 2268 | 英唐智控 | 300131 | 金证股份 | 600446 |
水晶光电 | 2273 | 先河环保 | 300137 | 士兰微 | 600460 |
久其软件 | 2279 | 世纪瑞尔 | 300150 | 科力远 | 600478 |
超华科技 | 2288 | 安居宝 | 300155 | 中国软件 | 600536 |
威创股份 | 2308 | 雷曼光电 | 300162 | 亿晶光电 | 600537 |
中利科技 | 2309 | 天瑞仪器 | 300165 | 法拉电子 | 600563 |
三泰电子 | 2312 | 东方国信 | 300166 | 恒生电子 | 600570 |
焦点科技 | 2315 | 万达信息 | 300168 | 信雅达 | 600571 |
皖通科技 | 2331 | 汉得信息 | 300170 | 长电科技 | 600584 |
科冕木业 | 2354 | 捷成股份 | 300182 | 用友软件 | 600588 |
太极股份 | 2368 | 东软载波 | 300183 | 方正科技 | 600601 |
七星电子 | 2371 | 美亚柏科 | 300188 | 仪电电子 | 600602 |
新北洋 | 2376 | 聚光科技 | 300203 | 飞乐股份 | 600654 |
南洋科技 | 2389 | 天喻信息 | 300205 | 太极实业 | 600667 |
中海科技 | 2401 | 欣旺达 | 300207 | 三安光电 | 600703 |
和而泰 | 2402 | 天泽信息 | 300209 | 东软集团 | 600718 |
四维图新 | 2405 | 易华录 | 300212 | 佳都科技 | 600728 |
广联达 | 2410 | 鸿利光电 | 300219 | 浪潮软件 | 600756 |
高德红外 | 2414 | 北京君正 | 300223 | 浙大网新 | 600797 |
海康威视 | 2415 | 上海钢联 | 300226 | 天津磁卡 | 600800 |
达实智能 | 2421 | 光韵达 | 300227 | 鹏博士 | 600804 |
兴森科技 | 2436 | 拓尔思 | 300229 | 宝信软件 | 600845 |
启明星辰 | 2439 | 银信科技 | 300231 | 华东电脑 | 600850 |
国星光电 | 2449 | 洲明科技 | 300232 | 杉杉股份 | 600884 |
欧菲光 | 2456 | 瑞丰光电 | 300241 | 隆基股份 | 601012 |
榕基软件 | 2474 | 天玑科技 | 300245 | 环旭电子 | 601231 |
立讯精密 | 2475 | 卫宁软件 | 300253 | 大智慧 | 601519 |
江海股份 | 2484 | 星星科技 | 300256 | 人民网 | 603000 |
达华智能 | 2512 | 新天科技 | 300259 | | |
英飞拓 | 2528 | 联建光电 | 300269 | | |
广发基金管理有限公司
二零一四年十二月十二日