(上接A29版)
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(6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
2)本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1)本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3)本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(11)投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前十名证券除东风汽车(股票代码600006)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
东风汽车股份有限公司于2013年11月22日收到上海证券交易所《关于对东风汽车股份有限公司和财务负责人危雯、董事会秘书张新峰予以通报批评的决定》。该决定书认为:东风汽车股份有限公司未及时披露其控股子公司获取补贴信息,同时,财务负责人危雯和董事会秘书张新峰负有相应责任,均违反了《上海证券交易所股票上市规则》第二条等规定。为此,根据《上海证券交易所股票上市规则》第十七条等规定,上海证券交易所给予东风汽车股份有限公司通报批评,给予财务负责人危雯、董事会秘书张新峰通报批评。
对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人看好东风汽车股份有限公司在汽车行业中的品牌实力;经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程,该股票被纳入本基金的实际投资组合。
2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3)其他资产构成
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4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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3、招商安泰债券投资基金
(1)报告期末基金资产组合情况
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(2)报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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(5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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(6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(9)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1)本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3)本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(10)投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3)其他资产构成
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4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
招商安泰股票基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表???
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招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
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招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
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招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
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十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)基金的证券交易费用;
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;
(7)基金份额持有人大会费用;
(8)其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
(9)上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
(10)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(11)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
2、 基金管理费
本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示:
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基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
计算公式如下:
每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365
3、 基金托管费
本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示:
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基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
计算公式如下:
每日应计提基金托管费 = 前一日的基金资产净值×托管费率÷365
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费率:
本系列基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下:
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申购费用的计算方法:
申购费用 = 申购金额-净申购金额
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。
申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。
2、赎回费率:
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赎回费用的计算方法:赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费归基金资产所有。
3、销售服务费:
招商安泰债券基金B类份额收取销售服务费,销售服务费年费率为0.30%。
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注:1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。
2)投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过365天,赎回费率为零,期间如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。
3)网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。
4、转换费用
(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。
(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
(5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。
上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收取标准及转换费率同时废止。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年6月10日刊登的本系列基金招募说明书进行了再次更新,并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后本系列基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)主要人员情况”。
2、 在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基金托管人概况”、“(二)主要人员情况”、“(三)基金托管业务经营情况”和“(四) 基金托管人的内部控制制度”。
3、 在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”。
4、 在“七、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了“(三)申购、赎回和转换的原则”。
5、 在“九、基金的投资”部分,更新了“(九)基金投资组合报告”。
6、 更新了“十、基金的业绩”。
7、 在“十一、基金的财产”部分,更新了“(三)基金财产的账户”。
8、 更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”。
9、 更新了“二十二、其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2014年12月10日
招商基金管理有限公司关于与财付通
合作开通网上交易及支付业务的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求,自2014年12月9日起招商基金管理有限公司(以下简称“招商基金”)与财付通支付科技有限公司(以下简称“财付通”)合作开通前置在财付通的招商基金网上直销交易平台(以下简称“网上交易”)业务,并由财付通提供基金销售结算资金的第三方支付服务。现将相关事项公告如下:
一、适用投资者
接受招商基金网上交易相关协议和财付通相关协议、并且开立招商基金直销账户的财付通账户实名认证用户。
二、适用基金范围
招商招利1个月期理财债券型证券投资基金A(基金代码:000808)。
三、适用业务范围
基金的开户、申购、赎回、预约赎回、交易查询等业务。
投资者通过网上交易办理上述业务时,应符合有关法律法规、基金合同、招募说明书及其更新、相关公告以及招商基金网上交易相关业务规则的规定。
四、收费方式
本业务暂时不收取客户任何手续费,但招商基金保留收费的权利。招商基金可根据法律法规、基金合同以及招募说明书的有关规定,对收费方式进行调整,并依据相关法规的要求进行公告。通过上述方式申购赎回基金所发生的与所投资基金有关的相关费用,详见相关基金的招募书及相关公告。
五、财付通支持的划款银行
财付通支持的银行卡种类、开通流程及变动情况以财付通发布的相关公告为准,敬请留意。
六、重要提示
1、投资者开通网上交易业务前应认真阅读网上交易服务协议以及业务规则,了解网上交易的特有风险,妥善保管好账号、密码等交易信息。
2、本公告仅对招商基金开通前置在财付通的网上交易以及财付通的第三方支付业务的有关事项予以说明,投资者投资基金前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新等法律文件。
3、投资者按照本公告的规定办理相关基金业务的,若相关基金发生暂停申购、赎回,或限制相关业务交易金额,或出现招商基金公告的其它情况的,招商基金可就公告的处理措施适用于本公告项下之各项业务,敬请投资者留意查阅相关公告。
4、本公告有关基金网上交易业务的解释权归招商基金所有。
七、投资者可通过以下途径了解或咨询详情:
1、招商基金网站:www.cmfchina.com
2、客户服务电话:400-887-9555(免长话费)
3、客户服务邮箱:cmf@cmfchina.com
4、财付通公司网站:www.tenpay.com
5、财付通客户服务电话:0755-86013860
八、风险提示
招商基金承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品投资,注意基金投资风险。
投资者申请使用网上交易业务前,应认真阅读并确保遵守有关网上交易服务协议以及业务规则,了解网上交易的固有风险,投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好账号、密码等网上交易信息,避免因此引发的不利后果。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年12月10日
关于招商可转债分级债券型
证券投资基金办理不定期份额
折算业务期间招商可转债A份额、
招商可转债B份额停复牌的公告
因招商可转债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2014年12月9日为基准日对招商可转债份额(场内简称:转债分级,基金代码:161719)、招商可转债A份额(场内简称:转债优先,交易代码:150188)及招商可转债B份额(场内简称:转债进取,交易代码:150189)办理不定期份额折算业务,根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商可转债A份额、招商可转债B份额将于2014年12月10日暂停交易,并将于2014年12月11日10:30恢复交易。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2014年12月11日招商可转债A份额、招商可转债B份额即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日(2014年12月10日)招商可转债A份额、招商可转债B的份额净值(四舍五入至0.001元)。2014年12月11日当日招商可转债A份额和招商可转债B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年12月10日
关于招商沪深300高贝塔指数证券
投资基金办理定期份额折算业务的公告
根据《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”),及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商沪深300高贝塔指数证券投资基金(简称“本基金”)将在2014年12月15日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定,本次定期份额折算的基准日为2014年12月15日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商300高贝塔A份额(场内简称:300高贝A,交易代码:150145)、招商300高贝塔份额(场内简称:300高贝,基金代码:161718)。
三、基金份额折算方式
招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额(场内简称:300高贝B,交易代码:150146)按照基金合同中规定的净值计算规则进行净值计算,对招商300高贝塔A份额的约定应得收益进行定期份额折算,每2份招商300高贝塔份额将按1份招商300高贝塔A份额获得约定应得收益的新增折算份额。在基金份额折算前与折算后,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的份额配比保持1:1的比例。
对于招商300高贝塔A份额期末的约定应得收益,即招商300高贝塔A份额每个会计年度基金份额折算基准日的份额净值超出1.000元部分,将折算为场内招商300高贝塔份额分配给招商300高贝塔A份额持有人。招商300高贝塔份额持有人持有的每2份招商300高贝塔份额将按1 份招商300高贝塔A份额获得新增招商300高贝塔份额的分配。持有场外招商300高贝塔份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外招商300高贝塔份额的分配;持有场内招商300高贝塔份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内招商300高贝塔份额的分配。经过上述份额折算,招商300高贝塔A份额的参考净值和招商300高贝塔份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度的基金份额折算基准日,本基金将对招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔份额进行应得收益的定期份额折算。
招商300高贝塔A份额本年度应得收益的定期份额折算时,有关计算公式如下:
1、招商300高贝塔A份额
定期份额折算后招商300高贝塔A份额的份额数 = 定期份额折算前招商300高贝塔A份额的份额数
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其中:
NAV前A为折算前招商300高贝塔A份额参考净值
NUM前A为折算前招商300高贝塔A份额的份额数
NAV后基础为折算后招商300高贝塔份额净值
NUM前基础为折算前招商300高贝塔份额的份额数
2、招商300高贝塔B份额
每个会计年度的定期份额折算不改变招商300高贝塔B份额参考净值及其份额数。
3、招商300高贝塔份额
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定期份额折算后招商300高贝塔份额的份额数 = 定期份额折算前招商300高贝塔份额的份额数 + 招商300高贝塔份额持有人新增的招商300高贝塔份额的份额数
其中:
NAV前A为折算前招商300高贝塔A份额参考净值
NAV后基础为折算后招商300高贝塔份额净值
NUM前基础为折算前招商300高贝塔份额的份额数
招商300高贝塔份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位;招商300高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数,以及招商300高贝塔A份额折算成招商300高贝塔份额的场内份额数均取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、定期份额折算基准日(即2014年12月15日),本基金暂停办理申购、赎回、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业务;招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额交易正常。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2014年12月16日),本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,招商300高贝塔A份额暂停交易,招商300高贝塔B份额正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2014年12月17日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,招商300高贝塔A份额恢复交易,招商300高贝塔B份额正常交易。
4、根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,2014年12月17日招商300高贝塔A份额即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日(2014年12月16日)招商300高贝塔A份额的份额净值(四舍五入至0.001元)。由于招商300高贝塔A份额份额折算前可能存在折溢价交易情形,2014年12月15日招商300高贝塔A份额的收盘价扣除前一期约定收益后的价格与2014年12月17日招商300高贝塔A份额调整后的前收盘价可能存在较大差异,因此2014年12月17日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
五、重要提示
由于招商300高贝塔A份额新增份额折算成招商300高贝塔份额的场内份额数和招商300高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有较少招商300高贝塔A份额数或场内招商300高贝塔份额数的份额持有人存在无法获得新增场内招商300高贝塔份额的可能性。因此,上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina.com或者拨打本公司客服电话:400-887-9555。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年12月10日
关于恢复招商丰利灵活配置混合型
证券投资基金申购、转换转入和
大额定期定额申购业务的公告
公告送出日期:2014年12月10日
1 公告基本信息
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注:恢复大额定期定额申购起始日:2014年12年12日
2 其他需要提示的事项
为保证基金的平稳运作,防止套利资金,保护基金持有人利益,招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)曾于2014年10月28日发布公告,宣布自2014年10月30日起暂停招商丰利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的申购、转换转入和大额定期定额申购业务。
为满足广大投资者的投资需求,本公司决定自2014年12月12日起取消本基金的暂停业务,恢复正常申购、转换转入和定期定额申购业务。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-887-9555(免长话费),或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年12月10日
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 010107 | 21国债⑺ | 103,770 | 10,563,786.00 | 11.17 |
2 | 1480215 | 14新疆凯迪债 | 100,000 | 10,394,000.00 | 10.99 |
3 | 140007 | 14附息国债07 | 90,000 | 8,989,200.00 | 9.50 |
4 | 122833 | 11赣城债 | 52,750 | 5,369,950.00 | 5.68 |
5 | 122925 | 09沈国资 | 50,000 | 5,235,000.00 | 5.53 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 73,685.11 |
2 | 应收证券清算款 | 5,309,016.97 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 1,104,303.46 |
5 | 应收申购款 | 23,050.29 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 6,510,055.83 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110020 | 南山转债 | 4,500,400.00 | 4.76 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 600885 | 宏发股份 | 3,984,000.00 | 4.21 | 非公开发行 |
2 | 600705 | 中航资本 | 2,029,874.00 | 2.15 | 重大事项 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | - | - |
| 其中:股票 | - | - |
2 | 固定收益投资 | 2,303,948,212.15 | 97.47 |
| 其中:债券 | 2,303,948,212.15 | 97.47 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 11,643,055.56 | 0.49 |
7 | 其他资产 | 48,168,008.82 | 2.04 |
8 | 合计 | 2,363,759,276.53 | 100.00 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 132,551,670.00 | 7.32 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 595,530,000.00 | 32.87 |
| 其中:政策性金融债 | 494,460,000.00 | 27.29 |
4 | 企业债券 | 887,305,655.40 | 48.98 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | 467,370,000.00 | 25.80 |
7 | 可转债 | 221,190,886.75 | 12.21 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 2,303,948,212.15 | 127.18 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 1382159 | 13鞍钢MTN1 | 2,200,000 | 217,074,000.00 | 11.98 |
2 | 140219 | 14国开19 | 1,500,000 | 152,325,000.00 | 8.41 |
3 | 1282277 | 12鞍钢MTN1 | 1,200,000 | 118,968,000.00 | 6.57 |
4 | 140207 | 14国开07 | 1,100,000 | 110,253,000.00 | 6.09 |
5 | 019322 | 13国债22 | 1,023,000 | 102,596,670.00 | 5.66 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 4,229.98 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 47,789,678.97 |
5 | 应收申购款 | 374,099.87 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 48,168,008.82 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110023 | 民生转债 | 63,072,538.40 | 3.48 |
2 | 113001 | 中行转债 | 40,726,005.60 | 2.25 |
3 | 113005 | 平安转债 | 40,422,074.00 | 2.23 |
4 | 110018 | 国电转债 | 18,552,672.00 | 1.02 |
5 | 125089 | 深机转债 | 11,714,094.99 | 0.65 |
6 | 110020 | 南山转债 | 10,034,766.90 | 0.55 |
7 | 113003 | 重工转债 | 1,368,400.00 | 0.08 |
阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2003.04.28—2003.12.31 | 10.20% | 0.58% | -2.37% | 0.74% | 12.57% | -0.16% |
2004.01.01---2004.12.31 | 2.01% | 0.94% | -13.12% | 0.99% | 15.13% | -0.05% |
2005.01.01---2005.12.31 | -0.56% | 0.93% | -3.34% | 0.98% | 2.78% | -0.05% |
2006.01.01---2006.12.31 | 108.36% | 1.15% | 82.73% | 1.05% | 25.63% | 0.10% |
2007.01.01---2007.12.31 | 105.33% | 1.60% | 102.16% | 1.71% | 3.17% | -0.11% |
2008.01.01---2008.12.31 | -44.29% | 1.85% | -53.97% | 2.29% | 9.68% | -0.44% |
2009.01.01---2009.12.31 | 45.33% | 1.62% | 64.99% | 1.54% | -19.66% | 0.08% |
2010.01.01---2010.12.31 | -0.28% | 1.35% | -11.28% | 1.17% | 11.00% | 0.18% |
2011.01.01---2011.12.31 | -32.12% | 1.18% | -16.85% | 0.97% | -15.27% | 0.21% |
2012.01.01---2012.12.31 | 2.72% | 0.97% | 9.12% | 0.94% | -6.40% | 0.03% |
2013.01.01---2013.12.31 | 11.83% | 1.22% | -6.32% | 1.08% | 18.15% | 0.14% |
2014.01.01---2014.06.30 | 4.79% | 1.08% | -4.00% | 0.77% | 8.79% | 0.31% |
2014.01.01---2014.09.30 | 18.79% | 0.98% | 5.48% | 0.74% | 13.31% | 0.24% |
2003.04.28---2014.09.30 | 257.72% | 1.27% | 88.97% | 1.29% | 168.75% | -0.02% |
阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2003.04.28—2003.12.31 | 6.00% | 0.38% | -1.90% | 0.45% | 7.90% | -0.07% |
2004.01.01---2004.12.31 | 2.36% | 0.63% | -9.42% | 0.62% | 11.78% | 0.01% |
2005.01.01---2005.12.31 | 2.01% | 0.66% | 3.32% | 0.59% | -1.31% | 0.07% |
2006.01.01---2006.12.31 | 74.54% | 0.84% | 45.27% | 0.63% | 29.27% | 0.21% |
2007.01.01---2007.12.31 | 70.17% | 1.16% | 53.68% | 1.03% | 16.49% | 0.13% |
2008.01.01---2008.12.31 | -27.26% | 1.12% | -34.01% | 1.37% | 6.75% | -0.25% |
2009.01.01---2009.12.31 | 28.92% | 1.19% | 36.54% | 0.92% | -7.62% | 0.27% |
2010.01.01---2010.12.31 | -0.32% | 0.93% | -5.56% | 0.70% | 5.24% | 0.23% |
2011.01.01---2011.12.31 | -22.09% | 0.79% | -8.74% | 0.59% | -13.35% | 0.20% |
2012.01.01---2012.12.31 | 4.51% | 0.56% | 6.95% | 0.56% | -2.44% | 0.00% |
2013.01.01---2013.12.31 | 9.26% | 0.88% | -3.15% | 0.65% | 12.41% | 0.23% |
2014.01.01---2014.06.30 | 4.05% | 0.62% | -1.28% | 0.47% | 5.33% | 0.15% |
2014.01.01---2014.09.30 | 13.86% | 0.56% | 4.93% | 0.45% | 8.93% | 0.11% |
2003.04.28---2014.09.30 | 211.28% | 0.87% | 76.90% | 0.78% | 134.38% | 0.09% |
阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2003.04.28—2003.12.31 | 1.15% | 0.09% | -1.20% | 0.13% | 2.35% | -0.04% |
2004.01.01---2004.12.31 | 0.43% | 0.19% | -3.86% | 0.22% | 4.29% | -0.03% |
2005.01.01---2005.12.31 | 8.76% | 0.18% | 13.35% | 0.16% | -4.59% | 0.02% |
2006.01.01---2006.12.31 | 4.91% | 0.13% | 2.12% | 0.07% | 2.79% | 0.06% |
2007.01.01---2007.12.31 | 20.55% | 0.28% | -0.38% | 0.07% | 20.93% | 0.21% |
2008.01.01---2008.12.31 | 8.27% | 0.14% | 8.81% | 0.10% | -0.54% | 0.04% |
2009.01.01---2009.12.31 | 1.92% | 0.25% | 0.94% | 0.09% | 0.98% | 0.16% |
2010.01.01---2010.12.31 | 5.41% | 0.20% | 2.67% | 0.09% | 2.74% | 0.11% |
2011.01.01---2011.12.31 | 5.76% | 0.17% | 4.21% | 0.10% | 1.55% | 0.07% |
2012.01.01---2012.12.31 | 4.53% | 0.10% | 3.12% | 0.04% | 1.41% | 0.06% |
2013.01.01---2013.12.31 | -0.15% | 0.12% | 0.97% | 0.09% | -1.12% | 0.03% |
2014.01.01---2014.06.30 | 6.10% | 0.08% | 2.73% | 0.10% | 3.37% | -0.02% |
2014.01.01---2014.09.30 | 8.32% | 0.09% | 3.78% | 0.14% | 4.54% | -0.05% |
2003.04.28---2014.09.30 | 94.39% | 0.18% | 39.09% | 0.11% | 55.30% | 0.07% |
阶段 | 基金份额净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2003.04.28—2003.12.31 | 1.15% | 0.09% | -1.20% | 0.13% | 2.35% | -0.04% |
2004.01.01---2004.12.31 | 0.43% | 0.19% | -3.86% | 0.22% | 4.29% | -0.03% |
2005.01.01---2005.12.31 | 8.76% | 0.18% | 13.35% | 0.16% | -4.59% | 0.02% |
2006.01.01---2006.12.31 | 4.65% | 0.13% | 2.12% | 0.07% | 2.53% | 0.06% |
2007.01.01---2007.12.31 | 20.10% | 0.28% | -0.38% | 0.07% | 20.48% | 0.21% |
2008.01.01---2008.12.31 | 7.76% | 0.14% | 8.81% | 0.10% | -1.05% | 0.04% |
2009.01.01---2009.12.31 | 1.45% | 0.25% | 0.94% | 0.09% | 0.51% | 0.16% |
2010.01.01---2010.12.31 | 4.86% | 0.20% | 2.67% | 0.09% | 2.19% | 0.11% |
2011.01.01---2011.12.31 | 5.39% | 0.17% | 4.21% | 0.10% | 1.18% | 0.07% |
2012.01.01---2012.12.31 | 4.11% | 0.10% | 3.12% | 0.04% | 0.99% | 0.06% |
2013.01.01---2013.12.31 | -0.59% | 0.12% | 0.97% | 0.09% | -1.56% | 0.03% |
2014.01.01---2014.06.30 | 5.90% | 0.08% | 2.73% | 0.10% | 3.17% | -0.02% |
2014.01.01---2014.09.30 | 8.01% | 0.09% | 3.78% | 0.14% | 4.23% | -0.05% |
2003.04.28---2014.09.30 | 87.57% | 0.18% | 39.09% | 0.11% | 48.48% | 0.07% |
基金名称 | 管理费年费率 |
招商安泰股票 | 1.50% |
招商安泰平衡混合 | 1.50% |
招商安泰债券A、招商安泰债券B | 0.60% |
基金名称 | 托管费年费率 |
招商安泰股票 | 0.25% |
招商安泰平衡混合 | 0.25% |
招商安泰债券A、招商安泰债券B | 0.18% |
申购金额 | 适用的申购费率 |
招商安泰 | 招商安泰 | 招商安泰 | 招商安泰 |
股票 | 平衡混合 | 债券A | 债券B |
50万元以下 | 1.50% | 1.50% | 0.80% | 0 |
50万(含)-200万 | 1.20% | 1.20% | 0.64% |
200万(含)-500万 | 0.60% | 0.60% | 0.32% |
500万(含)以上 | 500元/笔 | 500元/笔 | 300元/笔 |
连续持有期限 | 适用的申购费率 |
招商安泰 | 招商安泰 | 招商安泰 | 招商安泰 |
股票 | 平衡混合 | 债券A | 债券B |
1天-365天 | 0.10% | 0.10% | 0.05% | 0 |
366天(含)以上 | 0% | 0% | 0% |
基金名称 | 销售服务费年费率 |
招商安泰债券A基金份额 | - |
招商安泰债券B基金份额 | 0.30% |
基金名称 | 招商丰利灵活配置混合型证券投资基金 |
基金简称 | 招商丰利灵活配置混合 |
基金主代码 | 000679 |
基金管理人名称 | 招商基金管理有限公司 |
公告依据 | 《招商丰利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《招商丰利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及相关公告等。 |
恢复相关业务的日期及原因说明 | 恢复申购日 | 2014年12月12日 |
恢复转换转入日 | 2014年12月12日 |
恢复(大额)申购(、转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)的原因说明 | 为了满足投资者需求,保证基金的平稳运作。 |