基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2014年10月25日
重要提示
本基金经中国证监会2014年1月29日证监许可[2014]182号文注册募集,基金合同于2014年04月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资中小企业私募债的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。其中,本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年10月25日,有关财务数据和净值表现截止日2014年9月30日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事。
张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994年8月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事。
姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
余钢先生,董事,中共党员,高级经济师,大学本科毕业于湘潭大学英语专业,研究生毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深圳市地铁集团、深圳市投资控股有限公司等单位工作,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。现任深圳巴士集团股份有限公司董事、总经理、深圳市城市交通协会会长。
项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职,2004年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易(集团)有限公司董事、深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投资基金管理有限公司董事。
李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。
杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任。2012年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
姚景源先生,独立董事,硕士研究生学历。曾任国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师。现任国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼职教授、博士生导师。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼职教授、教育部金融开放实验室副主任(兼)、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长,国家开发银行江苏分行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京证券股份有限公司独立董事。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察,香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问,现任香港汇业集团控股有限公司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行董事。
郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士及工商管理硕士,20年以上证券从业经历。毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所任职,现任北京市金杜(深圳)律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。
2、监事会成员
骆新都女士,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问;现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券股份有限公司财务总监、计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司财务部部长,深圳市科实投资发展有限公司监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保(集团)有限公司监事、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。
苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理,1994年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、?兴业证券风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问,2010年1月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008年12月加入南方基金管理有限公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理,现任监察稽核部副总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998年加入南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
何康先生,硕士学历,具有基金从业资格。曾担任国海证券固定收益证券部投资经理,大成基金管理有限公司固定收益部研究员。2010年9月加入南方基金管理有限公司,担任固定收益部投资经理,2013年11月至今,担任南方丰元基金经理;2013年11月至今,担任南方聚利基金经理;2014年4月至今,任南方通利基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生,总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益部总监、产品开发部总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董事李海鹏先生,交易管理部总监王珂女士,固定收益部执行总监韩亚庆先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人:李国华
成立时间:2007年3月6日
组织形式:股份有限公司
注册资本:470亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号
基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673号
联系人:王瑛
联系电话:010-68858126
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。
(二)主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工20人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。
(三)基金托管业务经营情况
2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2013年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。
截至2014年9月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共27只,包括中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)(166006)、长信中短债证券投资基金(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金(400013)、万家添利分级债券型证券投资基金(161908)、长信利鑫分级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利分级债券型证券投资基金(164208)、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金(162105)、中欧信用增利分级债券型证券投资基金(166012)、农银汇理消费主题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金(519117)、天弘现金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金(540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型证券投资基金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收益保本混合型证券投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金(519662)、银河灵活配置混合型证券投资基金(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货币市场基金(000576)、易方达财富快线货币市场基金(000647)。托管的特定客户资产管理计划共48只,其中11只已到期,包括南方-灵活配置之出口复苏1号资产管理计划、景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金-邮储银行-绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信-邮储银行-灵活配置1号客户资产管理计划、大成-邮储银行-灵活配置1号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛-邮储-灵活配置2号资产管理计划、南方灵活配置2号资产管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级2号资产管理计划、华安基金-增益分级债券型特定多个客户资产管理计划、农银汇理-邮储-国投信托雨燕1号悦达债券1号资产管理计划、华商-邮储-瑞熙1号一对一资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司定向资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达7,902.64亿元。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905、82763906
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构
代销银行:
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com |
3 | 中国建设银行股份有限公司 | 客服电话:95533
网址:www.ccb.com |
4 | 中国农业银行股份有限公司 | 客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com |
5 | 中国银行股份有限公司 | 客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn |
6 | 交通银行股份有限公司 | 客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com |
7 | 招商银行股份有限公司 | 客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com |
8 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn |
9 | 中信银行股份有限公司 | 客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/ |
2 | 中国工商银行股份有限公司 | 客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn |
10 | 中国民生银行股份有限公司 | 客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn |
11 | 平安银行股份有限公司 | 客服电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com |
12 | 杭州银行股份有限公司 | 客服电话:0571-96523、4008888508
公司网站:www.hzbank.com.cn |
13 | 北京银行股份有限公司 | 客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn |
14 | 北京农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
网址:www.bjrcb.com |
15 | 烟台银行股份有限公司 | 客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/ |
16 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:021-962999,4006962999
公司网站:www.srcb.com |
17 | 江苏银行股份有限公司 | 客服电话:96098,400-8696-098
公司网站:www.jsbchina.cn |
18 | 南京银行股份有限公司 | 客服电话:96400
公司网站:www.njcb.com.cn |
19 | 汉口银行股份有限公司 | 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)
公司网站:http://www.hkbchina.com |
20 | 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:0512-96065
公司网站:www.zrcbank.com |
21 | 温州银行股份有限公司 | 客服电话:0577-96699
公司网站:www.wzbank.cn |
22 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com |
23 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com |
24 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 客服电话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn |
25 | 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 | 客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn |
26 | 渤海银行股份有限公司 | 客服电话:4008888811
网址:www.cbhb.com.cn |
27 | 河北银行股份有限公司 | 客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com |
28 | 广东顺德农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com |
29 | 金华银行股份有限公司 | 客服电话:400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn |
30 | 包商银行股份有限公司 | 客服电话:96016
网址:http://www.bsb.com.cn/ |
31 | 广州农村商业银行股份有限公司 | 客服电话:961111
网址:www.grcbank.com |
32 | 吉林银行股份有限公司 | 客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn |
33 | 威海市商业银行股份有限公司 | 客服电话:省内96636、境内4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn |
34 | 山东寿光农村商业银行股份有限公司 | 传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633 |
代销券商和其他代销机构:
序号 | 代销机构名称 | 代销机构信息 |
1 | 华泰证券股份有限公司 | 客服电话:95597
公司网站:http://www.htsc.com.cn |
2 | 兴业证券股份有限公司 | 客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn |
3 | 中国银河证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn |
4 | 国泰君安证券股份有限公司 | 联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com |
5 | 齐鲁证券有限公司 | 客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn |
6 | 中信建投证券股份有限公司 | 客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com |
7 | 广发证券股份有限公司 | 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
公司网站:广发证券网http://www.gf.com.cn |
8 | 长城证券有限责任公司 | 客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站:www.cgws.com |
9 | 招商证券股份有限公司 | 客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn |
10 | 中信证券股份有限公司 | 客服电话:95558
公司网站:www.cs.ecitic.com |
11 | 申银万国证券股份有限公司 | 客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com |
12 | 光大证券股份有限公司 | 客服电话:95525,10108998
公司网站:www.ebscn.com |
13 | 中国中投证券有限责任公司 | 客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn |
14 | 宏源证券股份有限公司 | 客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com |
15 | 中信证券(浙江)有限责任公司 | 公司网站:www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话:95548 |
16 | 中信证券(山东)有限责任公司 | 客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com |
17 | 中银国际证券有限责任公司 | 联系电话:021-20328309
公司网站:www.bocichina.com |
18 | 信达证券股份有限公司 | 客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com |
19 | 华西证券股份有限公司 | 客服电话:95584
公司网站: www.hx168.com.cn |
20 | 长江证券股份有限公司 | 传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com |
21 | 世纪证券有限责任公司 | 客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn |
22 | 东北证券股份有限公司 | 客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn |
23 | 上海证券有限责任公司 | 公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518 |
24 | 江海证券有限公司 | 客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn |
25 | 国联证券股份有限公司 | 客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn |
26 | 东莞证券有限责任公司 | 传真:0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn |
27 | 渤海证券股份有限公司 | 客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com |
28 | 平安证券有限责任公司 | 客服电话:95511-8
公司网站:www.pingan.com |
29 | 国都证券有限责任公司 | 客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com |
30 | 东吴证券股份有限公司 | 客服电话:4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/ |
31 | 广州证券股份有限公司 | 客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn |
32 | 华安证券股份有限公司 | 客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com |
33 | 银泰证券有限责任公司 | 客服电话:4001022011
公司网站:www.ytzq.net |
34 | 山西证券股份有限公司 | 客服电话:400-666-1618,95573
公司网站:www.i618.com.cn |
35 | 第一创业证券股份有限公司 | 联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com |
36 | 华福证券有限责任公司 | 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
网址:公司网址:www.hfzq.com.cn |
37 | 中山证券有限责任公司 | 客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com |
38 | 西南证券股份有限公司 | 客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn |
39 | 中航证券有限公司 | 客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/ |
40 | 中国国际金融有限公司 | 客服电话:(010)85679238(010)85679169
公司网站:www.ciccs.com.cn |
43 | 西部证券股份有限公司 | 客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/ |
44 | 瑞银证券有限责任公司 | 客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com |
45 | 金元证券股份有限公司 | 客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.com.cn |
46 | 万联证券有限责任公司 | 客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn |
47 | 国金证券股份有限公司 | 客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn |
48 | 财富证券有限责任公司 | 客服电话:0731-84403333
公司网站:www.cfzq.com |
49 | 华龙证券有限责任公司 | 客服电话:4006-89-8888,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com |
50 | 华鑫证券有限责任公司 | 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn |
51 | 中天证券有限责任公司 | 客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com |
52 | 五矿证券有限公司 | 客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn |
53 | 天相投资顾问有限公司 | 公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn |
41 | 大同证券经纪有限责任公司 | 客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn |
42 | 东海证券股份有限公司 | 客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn |
54 | 东兴证券股份有限公司 | 客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net |
55 | 开源证券有限责任公司 | 客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn |
56 | 中邮证券有限责任公司 | 客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com |
57 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com |
58 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com |
59 | 上海好买基金销售有限公司 | 客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com |
60 | 杭州数米基金销售有限公司 | 客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/ |
61 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com |
62 | 上海天天基金销售有限公司 | 客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn |
63 | 北京展恒基金销售有限公司 | 客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com |
64 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com |
65 | 中期资产管理有限公司 | 客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com |
66 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 客服电话:4008080069
网址:www.wy-fund.com |
67 | 和讯信息科技有限公司 | 客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com |
68 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com |
69 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com |
70 | 泛华普益基金销售有限公司 | 客服电话:400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn |
71 | 嘉实财富管理有限公司 | 客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn |
72 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 客服电话:4008507771
网址:https://t.jrj.com |
73 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 客服电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com |
74 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 客服电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net |
75 | 深圳宜投基金销售有限公司 | 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
法定代表人: 华建强 联系人: 黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话:4008955811 网址:www.ucffund.com |
76 | 深圳前海汇联基金销售有限公司 | 客服电话:0755-36907366
网址:http://www.flyingfund.com.cn |
77 | 中国国际期货有限公司 | 客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net |
78 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 客服电话:010-88067525
网址:www.5irich.com |
79 | 海银基金销售有限公司 | 客服电话:4008081016
网址:www.fundhaiyin.com |
80 | 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 |
(二)登记机构
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763868
联系人:古和鹏
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系人:陈熹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:汪棣、陈熹
四、基金名称
南方通利债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
1、信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
2、收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
3、杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。
4、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
5、中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。
6、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九、 业绩比较基准
中债信用债总指数。
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取中债信用债总指数作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标,样本范围包括:信用债,包括企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、短期融资券和中期票据等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性,是中央国债登记结算公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。
十、 风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日(未经审计)。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | - | - |
| 其中:股票 | - | - |
2 | 固定收益投资 | 1,050,704,583.20 | 95.56 |
| 其中:债券 | 1,050,704,583.20 | 95.56 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 31,654,179.39 | 2.88 |
7 | 其他资产 | 17,209,684.47 | 1.57 |
8 | 合计 | 1,099,568,447.06 | 100.00 |
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 23,082,132.00 | 3.49 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 253,019,000.00 | 38.27 |
| 其中:政策性金融债 | 253,019,000.00 | 38.27 |
4 | 企业债券 | 709,208,951.20 | 107.27 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | 65,394,500.00 | 9.89 |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 1,050,704,583.20 | 158.92 |
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 140224 | 14国开24 | 1,600,000 | 161,888,000.00 | 24.49 |
2 | 140219 | 14国开19 | 700,000 | 71,085,000.00 | 10.75 |
3 | 122129 | 12酒钢债 | 500,000 | 50,050,000.00 | 7.57 |
4 | 126018 | 08江铜债 | 525,000 | 48,730,500.00 | 7.37 |
5 | 124966 | 14京国资 | 460,000 | 46,000,000.00 | 6.96 |
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
(十) 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本基金本报告期末未持有股票。
3、 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 172,194.26 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 16,702,991.12 |
5 | 应收申购款 | 150,499.09 |
6 | 其他应收款 | 184,000.00 |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 17,209,684.47 |
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方通利债券A
阶段 | 净值增长率(1) | 净值增长率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准收益率标准差(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2014.4.25-2014.9.30 | 3.40% | 0.07% | 2.73% | 0.05% | 0.67% | 0.02% |
自基金成立起至今 | 3.40% | 0.07% | 2.73% | 0.05% | 0.67% | 0.02% |
南方通利债券C
阶段 | 净值增长率(1) | 净值增长率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准收益率标准差(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2014.4.25-2014.9.30 | 3.30% | 0.08% | 2.73% | 0.05% | 0.57% | 0.03% |
自基金成立起至今 | 3.30% | 0.08% | 2.73% | 0.05% | 0.57% | 0.03% |
十三、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.65%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.18%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。
(五)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金C类基金份额的申购费率为零,但从本类别基金资产中计提持续销售费;A类基金份额收取申购费,但不从本类别基金资产中计提持续销售费。
本基金A类份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
对于申购本基金A类份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不高于0.08%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
A类份额申购金额(M) | 申购费率 |
M<100万 | 0.08% |
100万≤M<500万 | 0.05% |
M≥500万 | 每笔100元 |
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在申购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外,申购本基金A类份额的所有投资人,本基金申购费率最高不高于0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
A类份额申购金额(M) | 申购费率 |
M<100万 | 0.8% |
100万≤M<500万 | 0.5% |
M≥500万 | 每笔1,000元 |
2、赎回费
本基金的赎回费率最高不超过2%,随申请份额持有时间增加而递减,如下表所示(其中,6个月指180天,1年指365天):
申请份额持有时间(N) | 赎回费率 |
N<6个月 | 2% |
6个月≤N<1年 | 1% |
N≥1年 | 0 |
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费用全部归入基金财产。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:
H=E×销售服务费年费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或持续销售费等相关费率。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,对基金管理人的相关信息进行了更新。
2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,更新了本基金代销机构的信息和会计师事务所的相关信息。
4、更新了“基金的募集”章节的相关内容。
5、更新了“基金合同的生效”章节的相关内容。
6、更新了“基金份额的申购、赎回” 章节的相关内容。
7、在“基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
8、在 “基金的投资”部分, 补充说明了最近一期的投资业绩。
9、对“基金份额持有人的服务”进行了更新。
10、对“其他应披露事项”进行了更新。
11、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2014年12月2日