中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2014年12月2日

1.公告基本信息

基金名称	中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
基金简称	中欧睿达定期开放混合
基金主代码	000894
基金运作方式	契约型、开放式、发起式
基金合同生效日	2014年12月1日
基金管理人名称	中欧基金管理有限公司
基金托管人名称	招商银行股份有限公司
公告依据	《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、《中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》

2．基金募集情况

基金募集注册获中国证监会核准的文号		证监许可[2014]1175号
基金募集期间		自2014年11月20日 至2014年11月25日止
验资机构名称		普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期		2014年11月28日
募集有效认购总户数（单位：户 ）		14,583
募集期间净认购金额（单位：人民币元 ）		2,684,391,688.89
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元 ）		374,827.80
募集份额（单位：份 ）	有效认购份额	2,684,391,688.89
	利息结转的份额	374,827.80
	合计	2,684,766,516.69
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况	认购的基金份额 （单位：份）	9,999,000.00
	占基金总份额比例	0.37%
	其他需要说明的事项	作为本基金的发起资金，通过代销认购，认购费用1000元，并自《中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起，所认购本基金份额的持有期限不低于3年。
其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）	-
	占基金总份额比例	-
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件		是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期		2014年12月1日

注：1、本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支。

2、本基金本次募集场外有效净认购金额（不含认购利息）为2,684,391,688.89元。

3、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。

3．发起式基金发起资金持有份额情况

基金名称	持有份额总数	持有份额占基金总份额比例	发起份额总数	发起份额占基金总份额比例	发起份额承诺持有期限
基金管理人固有资金	9,999,000.00	0.37%	9,999,000.00	0.37%	3年
基金管理人高级管理人员	-	-	-	-	-
基金经理等人员	-	-	-	-	-
基金管理人股东	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-
合计	9,999,000.00	0.37%	9,999,000.00	0.37%	-

4.其他需要提示的事项

自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。本基金以定期开放方式运作，在每个开放期前，本基金管理人应依照基金合同的约定在指定媒介上公告开放期的具体时间。

在基金合同生效满3年后的对应日，如果本基金的资产规模低于2亿元，基金合同将按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

中欧基金管理有限公司

关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利A份额折算和申购与赎回结果的公告

中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于2014年11月25日在指定媒体及本公司网站（http://www.lcfunds.com）发布了《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利A份额开放申购与赎回业务公告》以及《关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利A份额折算方案的公告》（简称“《折算公告》”）。2014年11月27日为添利A的第2个基金份额折算基准日及第2次赎回开放日，2014年11月27日至2014年11月28日为添利A的第2次申购开放日，现将相关事项公告如下：

一、本次添利A的基金份额折算结果

根据《折算公告》的规定，2014年11月27日，添利A的基金份额净值为1.02470137元，据此计算的添利A的折算比例为1.02470137，折算后，添利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份添利A相应增加至1.02470137份。折算前，添利A的基金份额总额为484,099,141.05份，折算后，添利A的基金份额总额为496,057,053.05份。各基金份额持有人持有的添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

投资者自2014年11月27日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的添利A份额的折算结果。

二、本次添利A开放申购与赎回的确认结果

根据《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）规定：在每一个开放日，所有经确认有效的添利A的赎回申请全部予以成交确认。

对于添利A的申购申请，如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A与添利B的份额配比不高于7:3，则所有经确认有效的添利A的申购申请全部予以成交确认；如果对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A与添利B的份额配比超过7:3，则在经确认后的添利A与添利B的份额配比不超过7:3的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

在添利A的连续2个申购开放日的前一日，如果出现对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A与添利B的份额配比达到或超过7:3的比例，则后一个申购开放日添利A将不再开放申购。

经本公司统计，2014年11月27日至2014年11月28日，添利A的有效申购申请总金额为23,583,309.94元，有效赎回申请总份额为280,993,434.09份，添利B份额总额405,405,950.00份，未发生超额申购情形（即：对添利A的全部有效申购申请进行确认后，添利A与添利B的份额配比超过7:3的情形）。公司根据基金合同规定对全部添利A有效申购申请共计23,583,309.94元全部予以成交确认，本次添利A申购申请的确认比例为100%。

本基金管理人已经于2014年11月28日至2014年12月1日根据上述原则对本次添利A的全部申购与赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2014年12月1日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2014年11月28日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

本次添利A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为643,970,624.54份，其中添利A总份额为238,564,674.54份，添利B的基金份额未发生变化，仍为405,405,950.00份，添利A与添利B的份额配比为1.76537548：3。

根据《基金合同》的规定，添利A自2014年11月28日起（含该日）的约定年收益率（单利）根据添利A的本次赎回开放日，即2014年11月27日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款利率2.75%加上1.90%进行计算，故：

添利A的约定年收益率（单利）＝2.75%+1.90%＝4.65%

添利A的约定年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中欧基金管理有限公司

2014年12月2日