基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2014年11月28日
公告时间：2014年11月25日
一、重要声明与提示
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之券商A、券商B上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2014年10月17日《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）上公告的《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称：招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
2、基金类型：股票型
3、基金运作方式：契约型开放式
4、本基金的基金份额包括招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基础份额（简称“招商中证证券公司份额”，场内简称“券商分级”，基金代码：161720)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“招商中证证券公司A份额”，场内简称“券商A”，基金代码：150200）与招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“招商中证证券公司B份额”，场内简称“券商B”，基金代码：150201）。其中，招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。
5、基金存续期限：不定期
6、招商中证证券公司份额的申购与赎回：本基金合同生效后，投资人可通过场外或场内两种方式对招商中证证券公司份额进行申购与赎回。招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额只上市交易，不接受申购与赎回。招商中证证券公司份额的场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的场外代销机构，投资者可使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户，通过基金管理人、场外代销机构办理场外申购、赎回业务。招商中证证券公司份额的场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位，投资者可使用深圳证券账户（即投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户）通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。
7、份额配对转换：份额配对转换是指本基金的招商中证证券公司份额与招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。分拆是指基金份额持有人将其持有的每两份招商中证证券公司份额的场内份额申请转换成一份招商中证证券公司A份额与一份招商中证证券公司B份额的行为。合并是指基金份额持有人将其持有的每一份招商中证证券公司A份额与一份招商中证证券公司B份额进行配对申请转换成两份招商中证证券公司份额的场内份额的行为。
8、定期份额折算：在存续期内的每个会计年度（基金合同生效不足六个月的除外）的12月15日（遇节假日顺延），招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额按照基金合同中规定的净值计算规则进行净值计算。对于招商中证证券公司A份额期末的约定应得收益，即招商中证证券公司A份额每个会计年度基金份额折算基准日的份额净值超出1.000元部分，将折算为场内招商中证证券公司份额分配给招商中证证券公司A份额持有人。招商中证证券公司份额持有人持有的每2份招商中证证券公司份额将按1 份招商中证证券公司A份额获得新增招商中证证券公司份额的分配。持有场外招商中证证券公司份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外招商中证证券公司份额的分配；持有场内招商中证证券公司份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内招商中证证券公司份额的分配。经过上述份额折算，招商中证证券公司A份额的参考净值和招商中证证券公司份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后，招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的份额配比保持1：1的比例。
9、不定期份额折算：当招商中证证券公司份额的基金份额净值达到 1.500 元后，本基金将分别对招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额和招商中证证券公司份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的比例为1：1，份额折算后招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的参考净值、招商中证证券公司份额的基金份额净值均调整为1元。
当招商中证证券公司B份额的基金份额参考净值达到0.250元后，本基金将分别对招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额和招商中证证券公司份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的比例为1：1，份额折算后招商中证证券公司份额的基金份额净值、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的基金份额参考净值均调整为1元。
10、基金份额总额：截至2014年11月21日，本基金的基金份额总额为424,041,784.77份，其中，招商中证证券公司份额为359,111,185.77份，招商中证证券公司A份额为32,465,299份，招商中证证券公司B份额为32,465,300份。
11、基金份额参考净值：截至2014年11月21日，招商中证证券公司份额的基金份额净值为1.000元，招商中证证券公司A份额的基金份额参考净值为1.001元，招商中证证券公司B份额的基金份额参考净值为0.999元。
12、本次上市交易的基金份额场内简称及其基金代码：券商A（基金代码：150200），券商B（基金代码：150201）
13、本次上市交易的基金份额总额：券商A为32,465,299份；券商B为32,465,300（截至2014 年11月21日）
14、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
15、上市交易日期：2014年11月28日
16、基金管理人：招商基金管理有限公司
17、基金托管人：中国银行股份有限公司
18、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2014】155号
2、基金合同生效日：2014年11月13日
3、基金运作方式：契约型开放式
4、基金合同期限：不定期
5、发售日期：2014年10月20日至2014年11月7日
6、发售价格：1.00元人民币
7、发售方式：场内和场外
8、发售机构：
（1）场内发售机构：
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。
（2）场外发售机构：
1）直销机构包括本公司的招商基金网上交易平台、招商基金华东机构理财中心、招商基金华南机构理财中心、招商基金养老金及华北机构理财中心等。
2）代销机构：中国银行、招商银行、招商证券、中国银河证券、申银万国证券、长江证券、中航证券、华安证券、山西证券、东海证券、渤海证券、中国中投证券、国金证券、国都证券、新时代证券、中国民族证券、平安证券、第一创业证券、中信证券、中信建投证券、宏源证券、光大证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、（排名不分先后）。
9、验资机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
本基金于2014年10月20日起公开募集，基金募集工作已于2014年11月7日顺利结束。 经毕马威华振会计师事务所验资，本次募集的有效认购资金人民币423,846,542.77元，基金注册登记机构记录的有效认购资金利息转份额人民币195,242.00元，共计人民币424,041,784.77元。上述资金及利息折合424,041,784.77份基金份额。有效认购资金人民币423,846,542.77元已于2014年11月13日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。此外，经中国证券登记结算有限责任公司确认，上述有效认购资金利息转份额中对应的应收利息人民币195,242.00元将于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金成立之后的下一银行季度结息日（即2014年12月20日）后结转入相关账户。本次募集有效认购总户数为2,533户。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》、《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2014年11月13日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日的基金份额总额：424,041,784.77份
13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
| 份额级别 | 招商中证证券公司A份额 | 招商中证证券公司B份额 | 招商中证证券公司份额 |
| 募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | - | - | - |
| 占基金总份额比例 | - | - | - |
| 其他需要说明的事项 | - | - | - |
| 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | - | - | - |
| 占基金总份额比例 | - | - | - |
本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理未持有本基金。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2014]433号
2、上市交易日期：2014年11月28日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金简称：招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额
基金场内简称：券商A、券商B
5、交易代码：券商A：150200、券商B：150201
6、本次上市交易份额：券商A：32,465,299份、券商B：32,465,300份
7、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场内的招商中证证券公司份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其分拆为券商A和券商B即可上市流通；对于托管在场外的招商中证证券公司份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后分拆为券商A和券商B即可上市流通。
8、基金资产净值的披露：在招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额上市交易前或者开始办理招商中证证券公司份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日招商中证证券公司份额的基金份额净值和基金份额累计净值、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的基金份额参考净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）持有人户数
截至2014年11月21日，场外招商中证证券公司份额持有人户数为2,080户，平均每户持有的基金份额为172,649.61份；场内招商中证证券公司份额持有人户数为0户，平均每户持有的基金份额为0份；券商A为453户，平均每户持有的基金份额为71,667.33份；券商B为453户，平均每户持有的基金份额为71,667.33份。
（二）持有人结构
截至2014年11月21日，机构投资者持有的本次上市交易的券商A基金份额为57,506份，占本次券商A上市交易基金份额比例为0.18%；个人资者持有的本次上市交易的券商A基金份额为32,407,793份，占本次券商A上市交易基金份额比例为99.82%。
机构投资者持有的本次上市交易的券商B基金份额为57,505份，占本次券商B上市交易基金份额比例为0.18%；个人资者持有的本次上市交易的券商B基金份额为32,407,795份，占本次券商B上市交易基金份额比例为99.82%。
（三）前十名场内基金份额持有人情况（截至2014年11月21日）
| 序号 | 持有人名称（全称） | 持有券商A | 占券商A的比例(%) | 持有券商B | 占券商B的比例(%) |
| 1 | 矫洋 | 1,724,151.00 | 5.31% | 1,724,150.00 | 5.31% |
| 2 | 韩宏 | 1,500,073.00 | 4.62% | 1,500,072.00 | 4.62% |
| 3 | 徐婕 | 500,063.00 | 1.54% | 500,063.00 | 1.54% |
| 4 | 王晓斌 | 500,029.00 | 1.54% | 500,029.00 | 1.54% |
| 5 | 刘学岚 | 335,029.00 | 1.03% | 335,029.00 | 1.03% |
| 6 | 郜忠杰 | 275,022.00 | 0.85% | 275,022.00 | 0.85% |
| 7 | 崔金生 | 253,519.00 | 0.78% | 253,520.00 | 0.78% |
| 8 | 张璐 | 250,512.00 | 0.77% | 250,512.00 | 0.77% |
| 9 | 孙春艳 | 250,049.00 | 0.77% | 250,048.00 | 0.77% |
| 10 | 钱洪宝 | 250,022.00 | 0.77% | 250,021.00 | 0.77% |
| 合计 | | 5,838,469.00 | 17.98% | 5,838,466.00 | 17.98% |
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一） 基金管理人
1、公司概况
名称：招商基金管理有限公司
法定代表人：张光华
总经理：许小松
设立日期：2002年12月27日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼
注册资本：人民币2.1亿元
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号
工商登记注册的法人营业执照文号：企合国字第000976
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
存续期间：持续经营
电话：（0755）83196351
传真：（0755）83076974
联系人：曾倩
2、股东及其出资比例
| 管理人股东名称 | 占注册资本比例 |
| 招商银行股份有限公司 | 55% |
| 招商证券股份有限公司 | 45% |
3、内部组织结构及职能
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置董事会办公室、投资管理一部、固定收益投资部、交易部、研究部、投资管理二部、投资管理三部、投资管理四部、全球量化投资部、渠道管理部、市场部、互联网金融部、产品研发部、国际业务部、机构理财部、信息技术部、基金核算部、基金事务部、法律合规部、风险管理部、总经理办公室、人力资源部、财务部等23个职能部门，并设有北京分公司、上海分公司、成都分公司等分支机构。
各部门主要职能如下：
董事会办公室：负责公司董事会相关工作。
投资管理一部：根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。
固定收益投资部：负责固定收益产品的投资。
交易部：负责公司所有产品的交易管理工作。
研究部：负责宏观、策略、行业和公司研究。
投资管理二部：负责专户产品的投资。
投资管理三部：根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。
投资管理四部：根据投资决策委员会制定的原则进行投资股票投资。
全球量化投资部：负责量化产品和指数产品的投资。
渠道管理部：负责基金的渠道销售工作。
市场部：负责营销策划、客户服务、市场推广等工作。
互联网金融部：负责互联网金融平台的搭建、对接与产品的销售等工作。
产品研发部：负责产品研发、申报等工作。
国际业务部：负责海外基金产品的投资研究。
机构理财部：负责机构销售业务。
信息技术部：负责公司电脑信息技术的开发、维护及基金后台运作支持工作。
基金核算部：负责公司基金的会计核算、估值。
基金事务部：负责公司基金的注册登记、资金清算。
法律合规部：负责对公司和基金运作合规性监察、稽核审计、法务支持及日常信息披露事宜。
风险管理部：负责对公司日常营运进行风险管理及风险检查；负责投资业绩评价。
总经理办公室：负责文档、印鉴管理，公司品牌建设、市场调研以及其他行政工作。
人力资源部：负责公司人力资源管理工作。
财务部：负责公司财务管理、会计核算等相关工作。
各分公司：负责所辖区域内销售渠道的开发、维护。
4、人员情况
截至2014年9月30日，公司共有员工262人，其中228人通过中国证券业协会组织的证券从业资格考试，具有基金从业资格。
5、信息披露负责人及咨询电话：
欧志明，（0755）83196401。
6、基金管理业务情况
本基金管理公司目前管理43只基金，其中封闭式基金1只：招商信用添利债券型证券投资基金；开放式基金42只。
7、本基金基金经理简介
罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。2007年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地产投资项目分析及营运管理工作；2008年4月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产品设计研发、基金市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、ETF专员，现任上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金的基金经理。
（二） 基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真：（010）66594942
2、主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
3、证券投资基金托管情况
截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）基金验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人：姚建华
电话：(0755）2547 1000
传真：(0755）8266 8930
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
联系人: 蔡正轩
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告前两个工作日即2014年11月21日，本基金的资产负债表如下：
资产负债表
会计主体：招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
报告截止日：2014年11月21日 单位：人民币元
| 资产 | 本报告期末
2014年11月21日 |
| 资 产 : | |
| 银行存款 | 21,686,333.02 |
| 结算备付金 | - |
| 存出保证金 | - |
| 交易性金融资产 | - |
| 其中：股票投资 | - |
| 债券投资 | - |
| 资产支持证券投资 | - |
| 基金投资 | - |
| 衍生金融资产 | - |
| 买入返售金融资产 | 202,200,000.00 |
| 应收证券清算款 | 200,132,797.10 |
| 应收利息 | 112,055.46 |
| 应收股利 | - |
| 应收申购款 | - |
| 其他资产 | 195,557.80 |
| 资产合计 | 424,326,743.38 |
| 负债和所有者权益 | |
| 负债: | |
| 短期借款 | - |
| 交易性金融负债 | - |
| 衍生金融负债 | - |
| 卖出回购金融资产款 | - |
| 应付证券清算款 | - |
| 应付赎回款 | - |
| 应付管理人报酬 | 92,952.62 |
| 应付托管费 | 18,590.53 |
| 应付销售服务费 | - |
| 应付交易费用 | - |
| 应付税费 | - |
| 应付利息 | - |
| 应付利润 | - |
| 其他负债 | 1,859.05 |
| 负债合计 | 113,402.20 |
| 所有者权益： | |
| 实收基金 | 424,041,784.77 |
| 未分配利润 | 171,556.41 |
| 所有者权益合计 | 424,213,341.18 |
| 负债与持有人权益总计 | 424,326,743.38 |
注：截至2014年11月21日，招商中证证券公司份额净值1.000元、招商中证证券公司A份额净值1.001元、招商中证证券公司B份额净值0.999元，招商中证证券公司份额359,111,185.77份、招商中证证券公司A份额32,465,299.00份、招商中证证券公司B份额32,465,300.00份。
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即2014年11月21日（以下称“报告期末”），本基金的投资组合如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | - | - |
| | 其中：股票 | - | - |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| | 其中：债券 | - | - |
| | 资产支持证券 | - | - |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | 202,200,000.00 | 47.65 |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 21,686,333.02 | 5.11 |
| 6 | 其他资产 | 200,440,410.36 | 47.24 |
| 7 | 合计 | 424,326,743.38 | 100.00 |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期末基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、其他各项资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | - |
| 2 | 应收证券清算款 | 200,132,797.10 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 112,055.46 |
| 5 | 应收申购款 | - |
| 6 | 其他应收款 | 195,557.80 |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 200,440,410.36 |
（九）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（十）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
1、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
2、真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
3、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
1、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
2、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。
4、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：
1、中国证监会批准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的文件
2、《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》
3、《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》
4、《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金代销协议》
5、《律师事务所法律意见书》
6、招商基金管理有限公司业务资格批件、营业执照和公司章程
7、中国银行股份有限公司业务资格批件和营业执照
招商基金管理有限公司
2014年11月25日
附件：基金合同摘要
（一）基金合同当事人及其权利义务
1、基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理招商中证证券公司份额的申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金托管人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
4、基金托管人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值，招商中证证券公司份额的基金份额净值、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的基金份额参考净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
5、基金份额持有人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依照法律法规及基金合同的规定，依法转让其持有的招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额，依法申请赎回其持有的招商中证证券公司份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
6、基金份额持有人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定的除外）；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计代表招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整招商中证证券公司份额的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
（7）经中国证监会允许，基金管理人、基金注册登记机构、销售机构在法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（8）按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
3、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
（4）单独或合计代表招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，单独或合计代表招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
（5）单独或合计代表招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，单独或合计代表招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。在法律法规和监管机构允许的情况下，也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者授权他人表决。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。
5、开会方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的基金份额不少于在权益登记日各自基金总份额的50%（含50%）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
2）会议召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额不小于在权益登记日各自基金份额的50%（含50%）；
4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5）会议通知公布前报中国证监会备案。
（3）重新召集基金份额持有人大会的条件
基金份额持有人大会应当有代表招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自份额二分之一以上的持有人参加，方可召开。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自份额三分之一以上的持有人参加，方可召开。
（4）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
6、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第8条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额各自基金份额持有人和代理人所持表决权合计50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后5个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
7、表决
招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
8、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
9、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
10、本部分关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决条件等内容，凡是直接引用法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管规定修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致后可直接对该部分内容进行修改或调整，无需召开份额持有人大会。
（三）基金收益与分配
1、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
2、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
3、基金收益分配原则
在存续期内，本基金（包括招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额）不进行收益分配。
经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准后，如果终止招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配。具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（四）基金费用与税收
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的指数使用费；
（4）基金上市费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（7）基金份额持有人大会费用；
（8）基金的证券交易费用；
（9）基金的银行汇划费用；
（10）证券账户开户费用、银行账户维护费用；
（11）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的0.02%的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币5万元（即不足5万元部分按照5万元收取），计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
计算方法如下：
H＝E×0.02%÷当年天数
H为每日应计提的标的指数使用费
E为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算，逐日累计，每季支付一次，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（11）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议（法律法规或中国证监会另有规定的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金的投资
1、投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
2、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%，且不低于非现金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
3、投资禁止行为与限制
（1）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
（2）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%，且不低于非现金资产的80%；
2）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
3）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算））不低于基金资产的85%，且不得超过基金资产的100%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
4）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本基金管理人管理的基金托管人托管的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证10%。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；
5）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；
6）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。
（六）基金的财产
1、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
2、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
3、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
4、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
（七）基金合同的变更和终止
1、《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经报中国证监会备案生效后方可执行，自决议生效后两个工作日起在指定媒体公告。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行适当程序后，基金合同应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（八）争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费和律师费由败诉方承担。
争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本《基金合同》受中国法律管辖。
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
关于开放招商中证全指证券公司
指数分级证券投资基金日常申购、赎回及定期定额投资业务的公告
公告送出日期：2014年11月25日
1公告基本信息
| 基金名称 | 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 |
| 基金简称 | 招商中证全指证券公司指数分级（场内简称：券商分级） |
| 基金主代码 | 161720 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2014年11月13日 |
| 基金管理人名称 | 招商基金管理有限公司 |
| 基金托管人名称 | 中国银行股份有限公司 |
| 基金注册登记机构名称 | 招商基金管理有限公司 |
| 公告依据 | 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》和《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》 |
| 申购起始日 | 2014年11月28日 |
| 赎回起始日 | 2014年11月28日 |
| 转换转入起始日 | - |
| 转换转出起始日 | - |
| 定期定额投资起始日 | 2014年11月28日 |
| 下属分级基金的基金简称 | 券商A | 券商B |
| 下属分级基金的交易代码 | 150200 | 150201 |
| 下属分级基金的前端交易代码 | - | - |
| 下属分级基金的后端交易代码 | - | - |
| 该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定额投资） | 否 | 否 |
注：本基金的基金份额包括基础份额和分级份额。基础份额为“招商中证证券公司份额” （场内简称“券商分级”，基金代码“161720”），分为场外和场内两部分；分级份额包括招商中证证券公司A份额（场内简称“券商A”，基金代码“150200”）和招商中证证券公司B份额（场内简称“券商B”，基金代码“150201”）。基金合同生效后，投资者可以通过场外或场内方式申购赎回招商中证证券公司份额。招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额不接受投资者的申购赎回。
投资者范围：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规及中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
2 日常申购、赎回（定期定额投资）业务的办理时间
投资人在开放日办理招商中证证券公司份额的申购和赎回，具体办理时间为证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理招商中证证券公司份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日招商中证证券公司份额申购、赎回或转换的价格。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者在办理招商中证证券公司份额场内申购时，单笔申购的最低金额为50,000元人民币。投资人办理招商中证证券公司份额场外申购时，单笔最低金额为1000元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为50万元人民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为1000元人民币（含申购费）。通过本公司电子商务网上交易系统办理招商中证证券公司份额申购，最低申购金额为单笔1000元。本基金直销中心及电子商务网上交易系统的单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
本基金不对单个投资人累计持有的招商中证证券公司份额上限进行限制。
基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
-
3.2.1 前端收费
| 申购金额（M） | 申购费率 | 备注 |
| M<500000 | 1.00% | - |
| 500000<=M<1000000 | 0.50% | - |
| 1000000<=M | 300元/笔 | - |
注：招商中证证券公司份额的场外申购费率根据申购金额如上表设定，申购费按申购金额进行分档，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。招商中证证券公司份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
3.2.2 后端收费
注：-
3.3 其他与申购相关的事项
招商中证证券公司份额申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/T日招商中证证券公司份额的份额净值
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准计算，其中，通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；通过场内方式申购的，申购份额计算结果采用截尾法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。
招商中证证券公司份额的申购费用由基金申购人承担，并应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人办理招商中证证券公司份额场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1000份基金份额；基金份额持有人办理招商中证证券公司份额场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1000份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。招商中证证券公司份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1000 份，份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的招商中证证券公司份额余额不足1000 份的，需一并全部赎回。
基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费率
| 持有期限（N） | 赎回费率 |
| N<365天 | 0.5% |
| 365天<=N<730天 | 0.25% |
| 730天<=N | 0.00% |
注：招商中证证券公司份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段如上表设定。招商中证证券公司份额的场内赎回费率为固定0.5%。
招商中证证券公司份额的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎回手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。
对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人履行适当程序后可以调低基金申购费率和基金赎回费率。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低招商可转债份额的申购费率和基金赎回费率。
4.3 其他与赎回相关的事项
采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的招商中证证券公司份额的份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额(T日招商中证证券公司份额的份额净值
赎回费用=赎回总金额(赎回费率
净赎回金额=赎回总金额(赎回费用
各计算结果均按照四舍五入方法，保留至小数点后2 位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
日常转换业务暂时不予开通，若今后开通，请以相关公告为准。
5.2 其他与转换相关的事项
-
6 定期定额投资业务
“定期定额投资业务”是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。投资者在办理相关基金"定期定额投资业务"的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
投资者可与销售机构就本基金申请定期定额投资业务约定每期固定扣款金额，定期定额申购每期最低扣款金额不少于人民币100元。具体最低扣款金额遵循投资者所开户的销售机构的规定。
定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务，如有费率优惠以销售机构相关公告为准。
7 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）
（1）招商基金网上交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
交易电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83195018
传真：（0755）83199059
联系人：李涛
（2）招商基金华东机构理财中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦1601室
电话：（021）58796636
联系人： 王雷
（3）招商基金华南机构理财中心
地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190452
联系人：刘刚
（4）招商基金养老金及华北机构理财中心
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元
电话：（010）66290540
联系人：刘超
（5）招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：贺军莉
7.1.2 场外代销机构
开通本基金日常申购、赎回业务的代销机构包括：中国银行、招商银行、交通银行、中信银行、浦发银行、平安银行、招商证券、银河证券、申银万国证券、长江证券、中航证券、华安证券、山西证券、东海证券、渤海证券、中投证券、国金证券、国都证券、新时代证券、民族证券、平安证券、第一创业证券、中信证券、中信建投证券、宏源证券、光大证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、齐鲁证券。
开通本基金定期定额投资业务的代销机构包括：中国银行、招商银行、交通银行、中信银行、浦发银行、平安银行、招商证券、银河证券、申银万国证券、华安证券、中投证券、新时代证券、平安证券、第一创业证券、中信证券、中信建投证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、齐鲁证券。
各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。
7.2 场内销售机构
场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳交易所会员单位。
8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在2014年11月28日开始办理招商中证证券公司份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日招商中证证券公司份额的基金份额净值和基金份额累计净值、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的基金份额参考净值。
9 其他需要提示的事项
（1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及开通定期定额投资事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2014年10月17日《上海证券报》、《证券时报》以及本基金管理人网站（www.cmfchina.com）上的《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》。
（2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途费）。
（3）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。
（4）有关本基金开放申购、赎回及定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
（5）上述业务的解释权归本基金管理人。
（6）风险提示：投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年11月25日
关于开通招商中证全指证券公司
指数分级证券投资基金
跨系统转托管业务的公告
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”)基金合同已于2014年11月13日正式生效。为了保证基金份额持有人的利益，根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》的约定，根据合同约定，将自2014年11月28日开通办理招商中证证券公司基础份额（基金代码：161720，场内简称：券商分级）的跨系统转托管业务。
本基金在开放日常申购业务后，投资人可以通过本基金的销售机构办理招商中证证券公司基础份额跨系统转托管业务。跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
场外认购/申购的招商中证证券公司基础份额只有在办理跨系统转托管业务成功后方能申请场内赎回或申请分拆为招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额，分拆后的招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额方可在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易时间后，本基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额上市交易公告书。敬请场外认购本基金的投资人根据自身情况办理跨系统转托管业务，在本基金开放申购后，本公告中跨系统转托管的相关规则将自动适用于在场内、场外申购的基金份额。
如有疑问，请拨打客户服务热线：400-887-9555（免长话费），或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。
风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。
特此公告
招商基金管理有限公司
2014年11月25日
关于开通招商中证全指证券公司
指数分级证券投资基金份额
配对转换业务的公告
根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》的约定，招商基金管理有限公司将自2014年11月28日起，开通招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金的场内份额配对转换业务。
（一）场内份额配对转换
场内份额配对转换指根据基金合同约定，场内的基础份额与分级份额之间进行转换的行为，即招商中证证券公司基础份额（简称“券商分级”，代码“161720”）与招商中证证券公司A份额（简称“券商A”，代码“150200”）和招商中证证券公司B份额（简称“券商B”，代码“150201”）之间进行转换的行为，包括分拆与合并。
1）分拆：分拆指基金份额持有人将其持有的每2份招商中证证券公司基础份额按照1∶1的份额配比转换成1份招商中证证券公司A份额与1份招商中证证券公司B份额的行为。
2）合并：合并指基金份额持有人将其持有的每1份招商中证证券公司A份额与1份招商中证证券公司B份额按照1∶1的基金份额配比转换成2份招商中证证券公司基础份额的行为。
场外的招商中证证券公司基础份额不进行份额配对转换。在场外的招商中证证券公司基础份额通过跨系统转托管至场内后，可按照场内份额配对转换规则进行操作。
（二）业务办理机构
投资人可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务，按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位名单可向本公司咨询，中登网站2014年8月8日公告的具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、中信证券（浙江）、湘财证券、民生证券、国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、上海证券、新时代证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、金元证券、中航证券、华林证券、德邦证券、西部证券、广发华福证券、华龙证券、中金公司、财通证券、华鑫证券、瑞银证券、中投资券、中山证券、红塔证券、西藏同信证券、日信证券、联讯证券、江海证券、天源证券、银泰证券、国金证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、华融证券、财达证券、天风证券、中天证券、大通证券、华创证券、首创证券、国开证券、川财证券。
（三）业务办理时间
深圳证券交易所交易时间内投资人可提出份额配对转换业务申请（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外）。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。
（四）场内份额配对转换的原则
1、投资人以中登深圳分公司A股账户或证券投资基金账户（以下简称“深市证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资人提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的券商A份额与券商B份额；投资人提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的券商分级份额。
2、投资人通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以招商中证证券公司分级份额（场内简称“券商分级”）的交易代码“161720”作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。
3、“合并”或“分拆”每笔申请的份额数不得低于2份，且应为2份的整数倍。基金管理人可根据市场情况调整“合并”或“分拆”每笔申报的最低份额数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。
4、如果申请场内份额的合并，券商A份额与券商B份额必须同时配对申请，且券商A份额与券商B份额的份额数必须分别为相关业务公告规定份额的正整数倍、份额数配比为1：1。
5、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资人每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。
6、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下，中登深圳分公司在T日收市后对投资人T日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自T+1日起（包括该日）投资人可查询基金份额配对转换的成交情况。
7、投资人T日提出的M份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资人所申报的深市证券账户上扣减M份券商分级份额，同时增加1M/2份券商A与1M/2份券商B。正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的券商A与券商B份额可进行交易。
8、投资人T日提出的N份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资人所申报的深市证券账户上扣减1N/2份券商A和1N/2份券商B，同时增加N份券商分级份额。正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的券商分级份额可进行赎回等业务。
9、场外券商分级份额如需申请进行“分拆”，须跨系统转托管为场内券商分级份额后方可进行。
10、投资人提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。
11、份额配对转换应遵循最新发布的相关业务规则。
（五）份额配对转换的业务办理费用
投资人申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费用。
（六）重要提示
1、基金管理人、注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述“场内份额配对转换的原则”作出调整，并在正式实施前在至少一家指定媒体公告。
2、投资者可拨打客户服务热线：400-887-9555（免长话费），或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。
3、风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。
特此公告
招商基金管理有限公司
2014年11月25日
招商基金管理有限公司
关于旗下基金估值变更的公告
招商基金管理有限公司（以下简称“我公司”）旗下基金所持有的西南证券（证券代码：600369）与掌趣科技（证券代码：300315）分别于2014年9月29日、2014年7月14日起停牌。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（第[2008]38号）和基金合同的相关约定，本公司经与基金托管人、会计师事务所协商一致，决定自2014年11月24日起，对旗下证券投资基金所持有的上述两只股票采用“指数收益法”进行估值。
待该股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复按市价估值方法进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。
特此公告并提示。
招商基金管理有限公司
2014年11月25日
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