证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0125
林州重机集团股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2014年11月17日下午14时在公司八楼会议室以现场表决的方式召开。
本次会议通知已于2014年11月7日以电子邮件、专人递送和传真等书面方式送达给全体董事。会议由公司董事长郭现生先生主持，公司董事会秘书、部分监事和高级管理人员列席了会议。会议应参加董事9人，实参加董事9人，达到法定人数。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《林州重机集团股份有限公司章程》及公司《董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，以举手表决的方式，审议通过了如下议案：
1、审议通过了《关于向中国建设银行安阳分行续申请并增加综合授信业务的议案》。
因公司在中国建设银行安阳分行的综合授信业务到期，根据业务需要同意继续向上述银行申请办理综合授信业务，额度由不超过15,000万元增加至不超过40,000万元，期限一年。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《关于投资新上能源装备项目的议案》。
为完善公司产品结构、深化公司转型战略，推动公司长期可持续发展，公司拟投资3.52亿元新上能源装备项目。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过了《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的议案》。
2013年11月22日，公司与长城国兴金融租赁有限公司、中煤国际租赁有限公司和山西梅园华盛能源开发有限公司签订了《租赁物买卖合同》和《回购及保证担保合同》，并为上述合同项下的债权提供担保。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司关于签订<租赁物买卖合同>和<回购及保证担保合同>的公告》（公告编号：2013-0071）。
因双方业务合作需要，同意公司为上述合同项下的债权提供担保展期，期限一年。
根据相关规则，上述事项构成关联交易，本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生回避表决。
同意6票，反对0票，弃权0票。
4、审议通过了《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》。
同意将公司非公开发行募投项目《油气田工程技术服务项目》的实施主体由天津三叶虫能源技术服务有限公司变更为天津三叶虫能源技术服务有限公司的全资子公司中油三叶虫能源技术服务有限公司。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司关于变更非公开发行募投项目实施主体的公告》（公告编号：2014-0127）。
根据相关规则，上述事项的实施构成关联交易，本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生、赵正斌先生、冷兴江先生回避表决。
同意4票，反对0票，弃权0票。
5、审议通过了《关于调整非公开发行公司股票股东大会决议有效期的议案》。
同意将本次非公开发行公司股票的股东大会决议有效期由“自股东大会审议通过之日起18个月内有效”调整为“自股东大会审议通过之日起12个月内有效”。若公司未能在12个月内完成本次发行事项，董事会将另行提请股东大会对董事会的授权。
根据相关规则，上述事项的实施构成关联交易，本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生、赵正斌先生、冷兴江先生回避表决。
同意4票，反对0票，弃权0票。
6、审议通过了《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》。
同意因变更《油气田工程技术服务项目》实施主体和更正部分财务数据而修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订版）》。
根据相关规则，上述事项的实施构成关联交易，本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生、赵正斌先生、冷兴江先生回避表决。
同意4票，反对0票，弃权0票。
7、审议通过了《关于修订非公开发行股票预案的议案》。
同意因变更《油气田工程技术服务项目》实施主体和更正部分财务数据而修订非公开发行股票预案。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司非公开发行股票预案（修订版）》。
根据相关规则，上述事项的实施构成关联交易，本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生、赵正斌先生、冷兴江先生回避表决。
同意4票，反对0票，弃权0票。
8、审议通过了《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的议案》。
同意更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来数据。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的公告》（公告编号：2014-0128）。
根据相关规则，上述事项构成关联交易，本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生、司广州先生回避表决。
同意5票，反对0票，弃权0票。
9、审议通过了《关于预计2014年度与合营公司日常关联交易的议案》。
因公司日常生产经营需要，同意向合营公司鄂尔多斯市西北电缆有限公司采购高端矿用电缆等产品。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《关于预计2014年度与合营公司日常关联交易的公告》（公告编号：2014-0129）。
根据相关规则，上述事项构成关联交易，本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生回避表决。
同意6票，反对0票，弃权0票。
10、审议通过了《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人的议案》。
同意提名张复生先生为公司独立董事候选人并提交股东大会选举。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司关于独立董事辞职并补选独立董事候选人的公告》（公告编号：2014-0130）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
11、审议通过了《关于召开2014年第四次临时股东大会的议案》。
同意公司召开2014年第四次临时股东大会。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司关于召开2014年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2014-0131）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
林州重机集团股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议。
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
董事会
二〇一四年十一月十九日
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0126
林州重机集团股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2014年11月17日下午15时在公司八楼会议室以现场表决的方式召开。
本次会议通知已于2014年11月7日以电子邮件、专人送达和传真等书面方式送达给全体监事。会议由公司监事会主席吕江林先生主持，会议应参加监事3人，实参加监事3人，达到法定人数。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《林州重机集团股份有限公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，以举手表决的方式，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的议案》。
经审核，监事会认为：公司为长城国兴金融租赁有限公司、中煤国际租赁有限公司和山西梅园华盛能源开发有限公司的融资租赁业务项下的债权提供担保展期不会给公司带来较大风险。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》。
经审核，监事会认为：新实施主体位于上市公司所在地，有利于公司管理，能够实现能源服务业务与能源装备制造业务的互相促进，加快项目实施的进度。
同意将公司非公开发行募投项目《油气田工程技术服务项目》的实施主体由天津三叶虫能源技术服务有限公司变更为天津三叶虫能源技术服务有限公司的全资子公司中油三叶虫能源技术服务有限公司。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过了《关于调整非公开发行公司股票股东大会决议有效期的议案》。
同意将本次非公开发行公司股票的股东大会决议有效期由“自股东大会审议通过之日起18个月内有效”调整为“自股东大会审议通过之日起12个月内有效”。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
4、审议通过了《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》。
同意因变更《油气田工程技术服务项目》实施主体和更正部分财务数据而修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
5、审议通过了《关于修订非公开发行股票预案的议案》。
同意因变更《油气田工程技术服务项目》实施主体和更正部分财务数据而修订非公开发行股票预案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
6、审议通过了《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的议案》。
经审核，监事会认为：公司董事会出具的关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的事项。有助于进一步规范公司财务管理和关联方业务往来工作，提高公司信息披露透明度。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
7、审议通过了《关于预计2014年度与合营公司日常关联交易的议案》。
经审核，监事会认为：因公司日常生产经营需要，公司向合营公司鄂尔多斯市西北电缆有限公司采购高端矿用电缆等产品所涉及的关联交易，符合公司实际情况，是正常、合理的。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
林州重机集团股份有限公司第三届监事会第九次会议决议。
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
监事会
二〇一四年十一月十九日
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0127
林州重机集团股份有限公司关于变更
非公开发行募投项目实施主体的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、非公开发行募投项目基本情况
根据林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月18日召开的2014年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》，公司本次非公开发行募集资金总额不超过11.13亿元（含11.13亿元）。募集资金拟投资于“油气田工程技术服务项目”和“工业机器人产业化（一期）工程项目”等两个具体项目：
■
二、非公开发行募投项目变更情况
根据公司非公开发行募投项目方案，公司共有两个募集资金投资项目，分别为“油气田工程技术服务项目”和“工业机器人产业化（一期）工程项目”，此次变更的募集资金项目为“油气田工程技术服务项目”，项目的具体情况如下：
1、油气田工程技术服务项目概况
油气田工程技术服务项目，由公司控股子公司天津三叶虫能源技术服务有限公司负责实施，项目总投资为100,466.77万元。
项目通过购置国内先进的成套压裂设备等工艺设备，组建技术精良和装备先进的油气技术服务团队，提升公司在常规石油、天然气及非常规油气藏如页岩气、煤层气等长水平段分段压裂施工领域的工程技术服务能力，实现公司由煤炭综采设备供应商向能源综合服务提供商的稳步转型，完善公司整体业务结构，提升公司综合竞争实力。
2、油气田工程技术服务项目变更情况
公司将《油气田工程技术服务项目》的实施主体由天津三叶虫能源技术服务有限公司变更为天津三叶虫能源技术服务有限公司的全资子公司中油三叶虫能源技术服务有限公司。新实施主体位于上市公司所在地，有利于公司管理，能够实现能源服务业务与能源装备制造业务的互相促进，加快项目实施进度。
3、新实施主体的基本情况
公司名称：中油三叶虫能源技术服务有限公司
注 册 号：410581000026858
类 型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住 所：林州市经济技术开发区凤宝大道与陵阳大道交叉口
法定代表人：赵正斌
注册资本：壹亿圆整
成立日期：2014年9月18日
营业期限：2014年9月18日至2044年9月17日
经营范围：油气田、页岩气、煤层气、天然气等新能源的技术推广与服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成：天津三叶虫能源技术服务有限公司持有100%的股权。
三、公司变更项目实施主体的原因
为实现能源服务业务与能源装备制造业务的互相促进。天津三叶虫能源技术服务有限公司在林州市出资设立了中油三叶虫能源技术服务有限公司。新实施主体位于上市公司所在地，有利于公司管理，能够实现能源服务业务与能源装备制造业务的互相促进，加快项目实施的进度。
四、公司变更项目实施主体的影响
因中油三叶虫能源技术服务有限公司是天津三叶虫能源技术服务有限公司的全资子公司，故本次变更实施主体，不属于募集资金投资项目的实质性变更，未改变募集资金的投资方向和项目内容，不会对募投项目的有效实施造成实质性的影响。
五、项目实施主体变更程序的合法性
公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》，独立董事、监事会均对该事项发表了同意意见。上述事项尚需提交公司股东大会审议通过。
六、独立董事意见
独立董事认为：公司董事会本次变更募投项目实施主体的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金使用管理制度》、《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定；此次募投项目实施主体的变更有利于加快项目实施进度，没有改变募集资金的投资方向和项目内容，不会影响上述募投项目的有效实施，不存在损害公司和全体股东利益的行为。因此，我们同意公司董事会的决定。
七、监事会意见
经审核，监事会认为：新实施主体位于上市公司所在地，有利于公司管理，能够实现能源服务业务与能源装备制造业务的互相促进，加快项目实施的进度。
同意将公司非公开发行募投项目《油气田工程技术服务项目》的实施主体由天津三叶虫能源技术服务有限公司变更为天津三叶虫能源技术服务有限公司的全资子公司中油三叶虫能源技术服务有限公司。
八、备查文件
1、第三届董事会第十一次会议决议；
2、第三届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
董事会
二〇一四年十一月十九日
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0128
林州重机集团股份有限公司关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2014年9月24日收到河南证监局《关于对林州重机集团股份有限公司实施责令改正措施的决定》（以下简称“责令改正决定”）。根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更及差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定，公司对前期会计差错及关联方资金往来进行了更正并对2012年度、2013年度合并及母公司财务报表进行了追溯调整。
一、前期会计差错及关联交易和关联方资金往来更正原因
（一）2012年、2013年，公司个别原材料退货事项未按退货进行会计处理，而是确认了其他业务收入，不符合企业会计准则的规定。
（二）2013年，公司部分在建工程项目结转固定资产后，未按要求及时计提折旧，不符合企业会计准则的规定。
（三）2011年、2012年、2013年，公司与部分关联方存在大量资金往来，不符合上市公司信息披露管理办法的规定。
二、具体会计处理及更正数据
（一）2012年度会计差错更正
2012年度，公司将个别原材料退货事项未按退货进行会计处理，而是确认为其他业务收入及其他业务支出，上述会计处理不符合企业会计准则的规定，公司对上述会计差错进行了更正，调减了2012年度其他业务收入50,427,350.44元，调减了2012年度其他业务支出50,427,350.44元。
（二）2013年度会计差错更正
1、2013年度，公司将个别原材料退货事项未按退货进行会计处理，而是确认为其他业务收入及其他业务支出，上述会计处理不符合企业会计准则的规定，公司对上述会计差错进行了更正，调减了2013年度其他业务收入28,205,128.21元，调减了2013年度其他业务支出28,205,128.21元。
2、2013年度，公司部分在建工程项目结转固定资产后，未按要求及时计提折旧，不符合企业会计准则的规定；公司对上述会计差错进行了更正,补提折旧706,761.78元。调增2013年度营业成本706,761.78元，调增2013年度累计折旧-房屋建筑物706,761.78元。
（三）关联交易和关联方资金往来更正
2011年度、2012年度、2013年度，为缓解公司短期经营资金紧张，公司与关联方之间存在资金往来情况。由于公司对相关规则及政策理解不够准确，导致信息披露存在遗漏。针对该事项，公司对前期关联交易和关联方资金往来数据进行更正。
三、上述更正事项对财务状况和经营成果的影响
公司针对上述事项按追溯重述法对2012年度—2013年度财务报表、2011年度—2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况进行了调整，并将在2014年度审计报告中根据前述更正事项对2014年度财务报表作出相应调整。更正后的2012年度—2013年度财务报表、2011年度—2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况更正前后对照如下：
（一）2012年度
1、对合并利润表报表项目的影响
单位：元
■
2、对母公司利润表报表项目的影响
单位：元
■
（二）2013年度
1、对合并资产负债表的影响
单位：元
■
2、对合并利润表的影响
单位：元
■
3、对母公司资产负债表的影响
单位：元
■
4、对母公司利润表项目的影响
单位：元
■
（三）2012年度关联方交易
更正前：购销商品、提供和接受劳务的关联交易：
单位：元
■
更正后：购销商品、提供和接受劳务的关联交易：
单位：元
■
（四）2013年度关联方交易
更正前：购销商品、提供和接受劳务的关联交易：
单位：元
■
更正后：购销商品、提供和接受劳务的关联交易：
单位：元
■
（五）林州重机集团股份有限公司2011年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表
更正前：
编制单位：林州重机集团股份有限公司 单位：万元
■
更正后：
编制单位：林州重机集团股份有限公司 单位：万元
■
（六）林州重机集团股份有限公司2012年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表
更正前：
编制单位：林州重机集团股份有限公司 单位：万元
■
更正后：
编制单位：林州重机集团股份有限公司 单位：万元
■
（七）林州重机集团股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表
更正前：
编制单位：林州重机集团股份有限公司 单位：万元
■
更正后：
编制单位：林州重机集团股份有限公司 单位：万元
■
四、董事会意见
公司第三届董事会第十一次会议对上述更正事项进行了审议，董事会认为：公司按照河南证监局的整改要求，根据有关企业会计准则和制度的规定，董事会同意此次更正事项。公司今后将认真总结，对相关部门进行批评并提出整改要求，督促相关工作人员认真学习《企业会计准则》、及时了解监管机构发布的规则制度，避免在今后的工作中再次出现类似问题。
五、监事会意见
公司第三届监事会第九次会议对上述更正事项进行了审议，监事会认为：公司本次对前期会计差错和关联交易及关联方资金往来进行更正，依据充分符合相关法律、法规、财务会计制度的有关规定，程序符合要求，董事会对更正的原因及影响情况进行了说明，监事会同意本次更正事项。监事会将在今后的工作中，加强对公司经营中重大事项的密切关注，切实维护投资者的权益。
六、独立董事意见
公司独立董事认为：公司此次对上述事项进行更正，符合公司实际经营和财务状况，董事会关于上述更正事项的审议和表决程序符合法律、法规和《公司章程》等相关制度的规定，本次更正不会损害公司及全体股东的利益，我们同意本次更正事项。希望公司进一步完善内部控制，加强财务人员的学习，杜绝上述事项的发生，切实维护公司及全体股东的利益。
七、会计师事务所意见
现任审计师北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述会计差错和关联交易及关联方资金往来更正事项进行了审核，并出具了标准无保留意见的专项审计报告。
八、其他说明
公司对上述前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的更正事项给广大投资者带来的不便致以诚挚的歉意，在今后的工作中，公司董事会将吸取经验教训，持续提升公司治理水平和规范化运作水平，切实保障公司及全体股东的利益。敬请投资者注意投资风险。
九、备查文件
1、第三届董事会第十一次会议决议；
2、第三届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
董事会
二〇一四年十一月十九日
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0129
林州重机集团股份有限公司关于预计
2014年度与合营公司日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、2014年关于日常关联交易的预测
林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）预计2014年度与合营公司鄂尔多斯市西北电缆有限公司共发生不超过2,000.00万元的关联交易，具体明细如下表:
■
二、关联方介绍和关联关系
1、公司名称：鄂尔多斯市西北电缆有限公司
2、注 册 号：152728000016108
3、法定代表人：郭书生
4、注册资本：80000万元
5、公司类型：有限责任公司
6、住 所：伊旗阿镇现代装备制造基地
7、经营范围：许可经营项目：一般经营项目：煤炭机械装配、维修，煤矿用救生舱的销售；高端矿用电缆、新能源特种电缆、煤机成套设备及井下救生舱系统的研发、制造与销售（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营）
8、成立日期：2010年9月19日
9、营业期限：自2010年9月19日至2040年9月18日
10、财务指标：
单位：元
■
注：上述财务数据2013年度已经审计，2014年第三季度未经审计。
11、股权结构图：
■
12、关联关系：鄂尔多斯市西北电缆有限公司是公司持股50%的合营公司，公司董事长郭现生先生的弟弟郭书生先生担任鄂尔多斯市西北电缆有限公司的董事长。该关联方属于《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。
三、定价政策和定价依据
公司与关联方发生的交易，其交易价格将参照市场价格确定。
四、关联交易的目的和交易对公司的影响
前述日常关联交易是相关公司维持日常生产经营所需，不会损害上市公司利益，也不影响上市公司的独立性。
五、董事会意见
公司第三届董事会第十一次会议审议并通过了上述关联交易事项。在关联交易内容的审议过程中没有发现损害公司和股东利益的行为,公司董事会在审议上述关联交易时,按照公司章程等有关规定，关联董事郭现生先生、韩录云女士、郭钏先生回避了表决,进行表决的其他董事一致同意通过了上述各项议案。
六、独立董事意见
独立意见认为：对于该日常关联交易事项,我们审阅前已就有关问题向其他董事和董事会秘书进行了询问,我们认可并同意提交董事会讨论。
关于上述关联交易事项,我们认为：公司在日常经营过程中,需与部分关联方发生业务往来,亦是正常的经营行为。该关联交易,对公司本期及未来财务状况、经营成果无负面影响。并且有利于公司降低采购成本,保证零部件的及时供应和产品质量,有利于公司的产品销售。经对关联方生产经营情况的了解,企业具有较强实力,具备履约能力。该关联交易以公允为原则,以市场价和有利上市公司价格执行,无损害公司利益的情况。此项关联事项规范、公允、合理,公司及股东权益不会受到损害。该议案的表决程序符合有关法律法规的规定。
公司将根据上述关联交易发生情况，及时签订买卖合同，并按法律、法规、规则要求履行信息披露义务。
特此公告
林州重机集团股份有限公司
董事会
二〇一四年十一月十九日
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0130
林州重机集团股份有限公司关于独立董事
辞职并补选独立董事候选人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”或“林州重机”）于2014年11月17日收到公司独立董事尹效华先生的书面辞职报告。尹效华先生因国家政策原因，无法继续履行独立董事职责，特申请辞去公司独立董事职务，同时辞去董事会战略委员会委员及董事会提名委员会委员职务。辞职后尹效华先生不再担任公司任何职务。尹效华先生未直接或者间接持有公司股权。
公司董事会对尹效华先生在担任独立董事期间为公司及董事会工作所做出的贡献表示衷心的感谢！
公司于2014年11月17日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人的议案》，并同意提交公司2014年第四次临时股东大会审议。独立董事候选人需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
由于尹效华先生辞职将导致公司董事会独立董事人数少于董事会人数的三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定，尹效华先生的辞职将自公司股东大会选举产生新任独立董事填补空缺后生效。在此之前，尹效华先生将继续按照有关法律法规的规定，履行独立董事职责。
特此公告
林州重机集团股份有限公司
董事会
二〇一四年十一月十九日
附件：独立董事候选人张复生先生简历
张复生先生，男，汉族，1962年12月生,中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1986年毕业于郑州大学金融学专业，其间于1985年9月内定留校任教、并被选派到上海财经大学改修审计学专业，现任郑州大学会计学副教授、硕士生导师，中国注册会计师协会非执业会员，兼任河南省审计学会理事、河南省注册会计师协会专业技术委员会委员、河南盛达会计师事务所有限公司专业技术顾问，自1986年至1987年任郑州大学助教，1987年至 1993年任郑州大学讲师，1998 年至今任郑州大学副教授，主要从事会计学和审计学的教学、科研工作，曾担任郑州大学商学院会计系主任、现任郑州大学商学院会计系党支部书记，并先后担任思达高科、太龙药业、新乡化纤、宇通客车、西泵股份等公司独立董事。
截止本公告披露日，张复生先生未持有公司股份, 与公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和其他高级管理人员以及持股5%以上的股东不存在任何关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定不得担任公司独立董事的情形，也未有被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的现象。
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0131
林州重机集团股份有限公司
关于召开2014年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股东大会召开时间：2014年12月04日下午14:00
股东大会召开地点：河南省林州市经济技术开发区凤宝大道与陵阳大道交叉口林州重机集团股份有限公司办公楼一楼会议室
股东大会召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
一、会议召开的基本情况
林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开2014年第四次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的基本情况公告如下：
（一）本次股东大会的召开时间
现场会议时间为：2014年12月04日（星期四）下午14：00；
网络投票时间为：2014年12月03日—2014年12月04日；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年12月04日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年12月03日15：00至2014年12月04日15：00期间的任意时间；
（二）股权登记日：2014年11月28日（星期五）；
（三）现场会议召开地点：河南省林州市经济技术开发区凤宝大道与陵阳大道交叉口林州重机集团股份有限公司办公楼一楼会议室；
（四）会议召集人：公司董事会；
（五）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。
（六）参加会议的方式：
股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。具体规则为：
如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准；
如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准；
如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投票为准。
（七）会议出席对象：
1、凡2014年11月28日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；股东因故不能出席现场会议的，可授权代理人出席（被授权人不必是本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师。
二、本次股东大会审议事项
（一）审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
（二）审议《关于签订互保协议暨关联交易的议案》
（三）审议《关于调整本次公开发行公司债券股东大会决议有效期的议案》
（四）审议《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》
（五）审议《关于会计政策变更的议案》
（六）审议《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的议案》
（七）审议《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》
（八）审议《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》
（九）审议《关于修订非公开发行股票预案的议案》
（十）审议《关于调整本次非公开发行公司股票股东大会决议有效期的议案》
（十一）审议《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的议案》
（十二）审议《关于预计2014年度与合营公司日常关联交易的议案》
（十三）审议《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人的议案》
议案一、议案二已经公司第三届董事会第八次会议审议通过；议案三、议案四已经公司第三届董事会第九次会议审议通过；议案五已经公司第三届董事会第十次会议审议通过；议案六至议案十三已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过。具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2014-0101）；《林州重机集团股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2014-0114）；《林州重机集团股份有限公司第三届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2014-0119）；《林州重机集团股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2014-0125）。
以上所有议案应以特别决议通过，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。同时需要对中小投资者的表决单独计票并对单独计票情况进行披露（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、本次股东大会现场会议的登记方法
（一）登记方式：
1、自然人须持本人身份证原件、股东账户卡或持股凭证进行登记；
2、法人股东须持营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人授权委托、股东账户卡或持股凭证、出席人身份证进行登记；
3、委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书原件、委托人身份证、委托人股东账户卡或持股凭证进行登记；
4、异地股东可以书面信函或传真办理登记。
（二）登记时间：2014年12月03日（上午7：30-11：30、下午13：30-17：30）。
（三）登记地址：林州重机集团股份有限公司证券部
信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样
通信地址：河南省林州市经济技术开发区凤宝大道与陵阳大道交叉口西北
（四）邮政编码：456561
（五）会议联系人：曹庆平、常兴华
（六）联系电话：0372-3263686、0372-3263566
传真号码：0372-3263566
（七）其他事项：
1、若因特殊原因无法在登记日办理会议登记的股东或股东代理人，可按照上文第（一）项登记方式的要求，凭完整、有效的证明文件在会议现场办理登记；
2、本次股东大会的现场会议会期半天，出席现场会议的股东食宿、交通费用自理；
四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序
本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括深交所交易系统和互联网投票系统，网络投票程序如下：
（一）采用交易系统投票的程序
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年12月04日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；
2、投票代码：362535；投票简称：林重投票；
3、股东投票的具体程序
第一步：输入买入指令；
第二步：输入证券代码：362535；
第三步：在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推。总议案对应申报价格100元，代表一次性对投票的议案进行投票表决。每一议案应以相应的价格分别申报，具体详见下表：
■
第四步：在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：
■
第五步：确认投票委托完成。
4、计票规则
（1）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果出现重复投票，则以第一次投票结果为准进行统计。
（2）股东对总议案的表决只包括对议案一至议案十三的全部表决。如股东先对总议案进行表决，后又对议案一至议案十三分项表决，以总议案表决为准；如股东先对议案一至议案十三进行表决，后又对总议案进行表决，则以对议案一至议案十三的分项表决为准。
（3）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。
（4）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准。
（5）如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
■
该服务密码需要通过交易系统激活后使用。服务密码在申报五分钟后方可使用。
服务密码激活后长期有效，参加其他网络投票时不必重新激活。
密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，申报五分钟后注销，注销后可重新申领，挂失方法与激活方法类似：
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申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“林州重机集团股份有限公司2014年第四次临时股东大会投票”；
（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA证书登录；
（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
（4）确认并发送投票结果。
3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2014年12月03日下午15：00至2014年12月04日下午15：00期间的任意时间。
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
董事会
二○一四年十一月十九日
附件：
林州重机集团股份有限公司
股东大会授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席林州重机集团股份有限公司2014年第四次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决意见做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行表决。
■
委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人证券账户号：
委托人持有股数：
受托人签名：
受托人身份证号：
委托书有效期限：
委托日期：
附注：1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖章位公章。
| 项目名称 | 投资总额
（万元） | 本次募集资金投资金额（万元） |
| 油气田工程技术服务项目 | 100,466.77 | 100,466.77 |
| 工业机器人产业化（一期）工程项目 | 10,191.00 | 10,191.00 |
| 合计 | 110,657.77 | 110,657.77 |
| 项目 | 2012年度 |
| 更正前 | 更正数 | 更正后 |
| 营业收入 | 1,332,368,383.31 | -50,427,350.44 | 1,281,941,032.87 |
| 营业成本 | 938,916,040.17 | -50,427,350.44 | 888,488,689.73 |
| 利润总额 | 279,679,764.10 | 0.00 | 279,679,764.10 |
| 净利润 | 237,865,242.85 | 0.00 | 237,865,242.85 |
| 归属于母公司的净利润 | 233,571,604.86 | 0.00 | 233,571,604.86 |
| 项目 | 2012年度 |
| 更正前 | 更正数 | 更正后 |
| 营业收入 | 1,260,940,350.29 | -50,427,350.44 | 1,210,512,999.85 |
| 营业成本 | 886,194,717.77 | -50,427,350.44 | 835,767,367.33 |
| 利润总额 | 277,779,145.48 | 0.00 | 277,779,145.48 |
| 净利润 | 236,677,866.38 | 0.00 | 236,677,866.38 |
| 项目 | 2013年12月31日 |
| 更正前 | 更正数 | 更正后 |
| 固定资产 | 1,534,368,093.33 | -706,761.78 | 1,533,661,331.55 |
| 资产总计 | 5,450,551,039.98 | -706,761.78 | 5,449,844,278.20 |
| 盈余公积 | 77,598,599.13 | -70,676.18 | 77,527,922.95 |
| 未分配利润 | 492,647,791.20 | -636,085.60 | 492,011,705.60 |
| 归属于母公司股东权益 | 2,188,377,767.70 | -706,761.78 | 2,187,671,005.92 |
| 项目 | 2013年度 |
| 更正前 | 更正数 | 更正后 |
| 营业收入 | 2,051,872,532.50 | -28,205,128.21 | 2,023,667,404.29 |
| 营业成本 | 1,559,521,709.20 | -27,498,366.43 | 1,532,023,342.77 |
| 利润总额 | 285,874,924.90 | -706,761.78 | 285,168,163.12 |
| 净利润 | 226,492,122.67 | -706,761.78 | 225,785,360.89 |
| 归属于母公司净利润 | 199,241,196.68 | -706,761.78 | 198,534,434.90 |
| 项目 | 2013年12月31日 |
| 更正前 | 更正数 | 更正后 |
| 固定资产 | 1,011,044,043.37 | -706,761.78 | 1,010,337,281.59 |
| 资产总计 | 4,983,764,141.13 | -706,761.78 | 4,983,057,379.35 |
| 盈余公积 | 77,598,599.13 | -70,676.18 | 77,527,922.95 |
| 未分配利润 | 445,934,289.93 | -636,085.60 | 445,298,204.33 |
| 股东权益合计 | 2,136,969,164.58 | -706,761.78 | 2,136,262,402.80 |
| 项目 | 2013年度 |
| 更正前 | 更正数 | 更正后 |
| 营业收入 | 1,150,068,046.68 | -28,205,128.21 | 1,121,862,918.47 |
| 营业成本 | 831,461,415.14 | -27,498,366.43 | 803,963,048.71 |
| 利润总额 | 199,150,560.83 | -706,761.78 | 198,443,799.05 |
| 净利润 | 169,582,841.37 | -706,761.78 | 168,876,079.59 |
| 关联方 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） | 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 1,738,098.00 | 0.79 | 523,263.42 | 0.36 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 动力电 | 14,449,126.96 | 6.57 | | |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 废钢材、铁屑 | 9,976,187.17 | 4.53 | 11,134,074.79 | 7.72 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 438,123.84 | 0.20 | 688,863.17 | 0.48 |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 购买商品 | 采购千斤顶 | 506,894.26 | 0.06 | | |
| 林州重机铸锻有限公司 | 购买商品 | 外协铸锻件 | 50,943,990.94 | 5.76 | 23,713,646.24 | 18.78 |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 销售商品 | 刮板机 | 12,888,888.92 | 1.16 | 4,273,504.27 | 0.46 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 销售商品 | 液压支架、刮板机、掘进机等综采设备。 | 298,491,441.66 | 26.84 | | |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 销售商品 | 刮板机及配件 | 23,999,316.24 | 2.16 | | |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 购进商品 | 材料及配件 | 2,520,272.70 | 0.29 | | |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 购进商品 | 轴承 | 153,846.16 | 0.02 | | |
| 北京中科虹霸科技有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 173,076.92 | 0.08 | | |
| 关联方 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） | 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 1,738,098.00 | 0.79 | 523,263.42 | 0.36 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 动力电 | 14,449,126.96 | 6.57 | | |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 废钢材、铁屑 | 9,976,187.17 | 4.53 | 11,134,074.79 | 7.72 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 438,123.84 | 0.20 | 688,863.17 | 0.48 |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 购买商品 | 采购千斤顶 | 506,894.26 | 0.06 | | |
| 林州重机铸锻有限公司 | 购买商品 | 外协铸锻件 | 50,943,990.94 | 5.76 | 23,713,646.24 | 18.78 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 购买商品 | 外协铸锻件 | 694,962.39 | 0.08 | | |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 销售商品 | 刮板机 | 12,888,888.92 | 1.16 | 4,273,504.27 | 0.46 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 销售商品 | 液压支架、刮板机、掘进机等综采设备。 | 298,491,441.66 | 26.84 | | |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 销售商品 | 刮板机及配件 | 23,999,316.24 | 2.16 | | |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 销售商品 | 配件 | 1,252,136.75 | 0.11 | | |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 购进商品 | 材料及配件 | 2,520,272.70 | 0.29 | | |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 购进商品 | 轴承 | 153,846.16 | 0.02 | | |
| 北京中科虹霸科技有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 173,076.92 | 0.08 | | |
| 关联方 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） | 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 1,003,680.38 | 0.34 | 1,738,098.00 | 0.79 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 动力电 | 9,451,890.90 | 3.25 | 14,449,126.96 | 6.57 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 废钢材、铁屑 | 6,782,870.90 | 2.33 | 9,976,187.17 | 4.53 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 18,040,770.69 | 6.19 | 438,123.84 | 0.20 |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 购买商品 | 采购千斤顶 | 2,225,466.42 | 0.30 | 506,894.26 | 0.06 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 购买商品 | 外协铸锻件 | 95,793,621.17 | 13.07 | 50,943,990.94 | 5.76 |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 销售商品 | 刮板机 | | | 12,888,888.92 | 1.16 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 销售商品 | 液压支架 | 79,962,051.28 | 9.41 | 298,491,441.66 | 26.84 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 销售商品 | 配件 | 40,494,276.84 | 13.90 | | |
| 西安重装澄合煤矿机械有限公司 | 销售商品 | 液压支架 | 6,335,205.13 | 0.75 | | |
| 西安重装澄合煤矿机械有限公司 | 购进商品 | 刮板机及配件 | 3,013,679.54 | 0.41 | | |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 销售商品 | 刮板机及配件 | 11,236,461.52 | 1.32 | 23,999,316.24 | 2.16 |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 购进商品 | 材料及配件 | 3,739,290.75 | 0.51 | 2,520,272.70 | 0.29 |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 购进商品 | 轴承 | | | 153,846.16 | 0.02 |
| 北京中科虹霸科技有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | | | 173,076.92 | 0.08 |
| 关联方 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） | 金 额 | 占同类交易金额的比例（%） |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 1,003,680.38 | 0.34 | 1,738,098.00 | 0.79 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 动力电 | 9,451,890.90 | 3.25 | 14,449,126.96 | 6.57 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 废钢材、铁屑 | 6,782,870.90 | 2.33 | 9,976,187.17 | 4.53 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | 18,040,770.69 | 6.19 | 438,123.84 | 0.2 |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 购买商品 | 采购千斤顶 | 2,225,466.42 | 0.3 | 506,894.26 | 0.06 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 购买商品 | 外协铸锻件 | 96,795,961.46 | 13.21 | 51,638,953.33 | 5.84 |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 销售商品 | 刮板机 | | | 12,888,888.92 | 1.16 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 销售商品 | 液压支架 | 105,259,273.50 | 12.39 | 298,491,441.66 | 26.84 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 销售商品 | 配件 | 47,776,242.74 | 16.40 | | |
| 西安重装澄合煤矿机械有限公司 | 销售商品 | 液压支架 | 6,335,205.13 | 0.75 | | |
| 西安重装澄合煤矿机械有限公司 | 购进商品 | 刮板机及配件 | 3,013,679.54 | 0.41 | | |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 销售商品 | 刮板机及配件 | 12,448,905.96 | 1.46 | 25,251,452.99 | 2.27 |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 购进商品 | 材料及配件 | 4,299,290.77 | 0.59 | 2,520,272.70 | 0.29 |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 购进商品 | 轴承 | | | 153,846.16 | 0.02 |
| 北京中科虹霸科技有限公司 | 销售商品 | 原材料及配件 | | | 173,076.92 | 0.08 |
| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2011年期初往来资金余额 | 2011年度往来累计发生金额（不含利息） | 2011年度往来资金的利息(如有) | 2011年度偿还累计发生金额 | 2011年期末往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 小计 | - | - | - | | | | | | | |
| 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2011年期初往来资金余额 | 2011年度往来累计发生金额（不含利息） | 2011年度往来资金的利息(如有) | 2011年度偿还累计发生金额 | 2011年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 |
| 大股东及其附属企业 | 郭现生 | 大股东 | 其他应付款 | 33.00 | 525.54 | | 558.54 | 0.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 韩录云 | 大股东 | 其他应付款 | 61.00 | 1,643.06 | | 1,704.06 | 0.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 应收账款 | 0.00 | 17.42 | | 10.00 | 7.42 | 购销产品 | 经营性往来 |
| 预付款项 | 189.26 | 3,645.98 | | 4,874.81 | -1,039.57 | 购销产品 | 经营性往来 |
| 鄂尔多斯市重机能源有限公司 | 受同一股东控制 | 预付款项 | 70.12 | | | 70.12 | 0.00 | 购买钢材 | 经营性往来 |
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 七台河重机金柱机械制造有限责任公司 | 全资子公司 | 预收款项 | 93.19 | 129.16 | | 190.57 | 31.78 | 销售产品 | 经营性往来 |
| 鄂尔多斯市林州重机煤机制造有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 736.07 | 14,052.71 | | 0.00 | 14,788.78 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 北京中科林重科技有限公司 | 控股子公司 | 其他应付款 | 300.00 | 100.00 | | 265.00 | 135.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 关联自然人及其控制的法人 | | | | | | | | | | |
| 其他关联人及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 总计 | - | - | - | 1,482.64 | 20,113.86 | | 7,673.10 | 13,923.40 | | - |
| 资金占用方类别 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2011年期初往来资金余额 | 2011年度往来累计发生金额（不含利息） | 2011年度往来资金的利息(如有) | 2011年度偿还累计发生金额 | 2011年期末往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 郭现生 | 大股东 | 其他应付款 | 33.00 | 525.54 | | 558.54 | | | |
| 韩录云 | 大股东 | 其他应付款 | 61.00 | 1,643.06 | | 1,704.06 | | | |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 其他会计科目(应付账款) | | 3,699.10 | | 4,254.55 | -555.45 | | 非经营性往来 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 应收账款 | | 17.42 | | 10.00 | 7.42 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 预付款项 | 189.26 | 1,383.28 | | 1,346.20 | 226.34 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 北京中科虹霸科技有限公司 | 受同一股东控制 | 其他会计科目(应付账款) | -0.25 | 46.99 | | 54.84 | -8.10 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 鄂尔多斯市重机能源有限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | 19.00 | | | | 19.00 | | 非经营性往来 |
| 鄂尔多斯市重机能源有限公司 | 受同一股东控制 | 预付款项 | 70.12 | | | 70.12 | | 购买钢材 | 经营性往来 |
| 林州重机集团控股有限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | | 20.00 | | 10.00 | 10.00 | | 非经营性往来 |
| 小计 | - | - | - | 372.13 | 7,335.39 | - | 8,008.31 | -300.79 | | |
| 关联自然人及其控制的法人 | | | | | | | | | | |
| 其他关联人及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 鄂尔多斯市林重煤机制造有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 736.07 | 14,052.71 | | - | 14,788.78 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 394.19 | 953.94 | - | 1,256.95 | 91.19 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 小计 | | | | 1,130.26 | 15,006.65 | - | 1,256.95 | 14,879.97 | | |
| 总计 | - | - | - | 1,502.39 | 22,342.04 | - | 9,265.26 | 14,579.18 | | - |
| | | | | | | | | | | |
| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2012年期初往来资金余额 | 2012年度往来累计发生金额（不含利息） | 2012年度往来资金的利息(如有) | 2012年度偿还累计发生金额 | 2012年期末往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 小计 | - | - | - | | | | | | | |
| 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2012年期初往来资金余额 | 2012年度往来累计发生金额（不含利息） | 2012年度往来资金的利息(如有) | 2012年度偿还累计发生金额 | 2012年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 |
| 大股东及其附属企业 | 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 应收账款 | 7.42 | 2,909.02 | | 2,916.44 | 0.00 | 销售材料，废钢及电 | 经营性往来 |
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 鄂尔多斯市林州重机煤机制造有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 14,788.78 | 6,682.51 | | 3,300.00 | 18,171.29 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 北京中科林重科技有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | 0.00 | 125.00 | | 0.00 | 125.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机林钢钢铁有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 0.00 | 10,167.75 | | 7,650.00 | 2,517.75 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 0.00 | 34,869.50 | | 34,869.50 | 0.00 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 0.00 | 2,954.42 | | 1,094.87 | 1,859.55 | 销售材料及配件 | 经营性往来 |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 0.00 | 1,508.00 | | 700.40 | 807.60 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 91.19 | 203.36 | | 294.54 | 0.00 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 关联自然人及其控制的法人 | | | | | | | | | | |
| 其他关联人及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 总计 | - | - | - | 14,887.38 | 59,419.56 | - | 50,825.76 | 23,481.19 | | - |
| 资金占用方类别 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2012年期初往来资金余额 | 2012年度往来累计发生金额（不含利息） | 2012年度往来资金的利息(如有) | 2012年度偿还累计发生金额 | 2012年期末往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 其他会计科目(应付账款) | -555.45 | 17,492.25 | | 17,852.94 | -916.14 | | 非经营性往来 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 应收账款 | 7.42 | | | 7.42 | - | 销售商品 | 经营性往来 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 预付款项 | 226.34 | 2,909.02 | | 2,500.00 | 635.36 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 林州重机房地产开发有限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | | 1.55 | | - | 1.55 | 代垫费用 | 非经营性往来 |
| 北京中科虹霸科技有限公司 | 受同一股东控制 | 其他会计科目(应付账款) | -8.10 | 20.25 | | 12.15 | - | 销售商品 | 经营性往来 |
| 鄂尔多斯市重机能源有限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | 19.00 | | | | 19.00 | | 非经营性往来 |
| 林州重机集团控股有限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | 10.00 | | | | 10.00 | | 非经营性往来 |
| 小计 | - | - | - | -300.79 | 20,423.07 | - | 20,372.51 | -250.23 | | |
| 关联自然人及其控制的法人 | | | | | | | | | | |
| 其他关联人及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 鄂尔多斯市林重煤机制造有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 14,788.78 | 6,682.51 | | 3,300.00 | 18,171.29 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 北京中科林重科技有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | | 125.00 | | - | 125.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机林钢钢铁有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | - | 10,167.75 | | 7,650.00 | 2,517.75 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 鸡西金顶重机制造有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 91.19 | 189.66 | | 470.00 | | 销售商品 | 经营性往来 |
| 小计 | | | | 14,879.97 | 17,164.92 | 0.00 | 11,420.00 | 20,814.04 | | |
| 总计 | - | - | - | 14,579.18 | 37,587.99 | - | 31,792.51 | 20,563.81 | | - |
| 资金占用方 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2013年期末末往来资金余额 | 2013年度往来累计发生金额（不含利息） | 2013年度往来资金的利息(如有) | 2013年度偿还累计发生金额 | 2013年期末末往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 大股东及其附属企业 | 林州重机铸锻有限公司 | 受同一控制人控制 | 应收账款 | | 759.59 | | 384.58 | 375.01 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 合计 | - | - | - | | 759.59 | | 384.58 | 375.01 | | |
| 其它关联方资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2013年期初往来资金余额 | 2013年度往来累计发生金额（不含利息） | 2013年度往来资金的利息(如有) | 2013年度偿还累计发生金额 | 2013年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 |
| 全资及控股子公司 | 北京中科林重科技有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | 125.00 | | | 125.00 | 0.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机林钢钢铁有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 2,517.75 | 32,464.27 | | 3,832.75 | 31,149.27 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机矿业有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 0.00 | 6,972.28 | | 3,207.96 | 3,764.32 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机矿建工程有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | 0.00 | 6,743.96 | | 5,650.00 | 1,093.96 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 徐州中矿科光机电新技术有限公司 | 控股子公司 | 应收账款 | 0.00 | 99.33 | | 0.00 | 99.33 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 参股及联营企业 | 鄂尔多斯市西北电缆有限公司 | 合营公司 | 其他应收款 | 18,171.29 | 1,828.71 | | 20,000.00 | 0.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司 | 联营公司 | 应收账款 | 807.60 | | | 300.76 | 506.84 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 联营公司 | 应收账款 | | 7,996.21 | | 9,945.43 | -1,949.22 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 | 联营公司 | 应收账款 | 1,859.55 | 1,456.52 | | 2,262.32 | 1,053.75 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 关联自然人及其控制的法人 | 无 | | | | | | | | | |
| 其他关联人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | |
| 合计 | | | | 23,481.19 | 57,561.28 | | 45,324.22 | 35,718.25 | | |
| 资金占用方类别 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2013年期末末往来资金余额 | 2013年度往来累计发生金额（不含利息） | 2013年度往来资金的利息(如有) | 2013年度偿还累计发生金额 | 2013年期末末往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 现大股东及其附属企业 | 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 其他会计科目(应付账款) | -916.14 | 21,586.26 | | 21,944.28 | -1,274.16 | | 非经营性往来 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 应收账款 | 0.00 | 759.59 | | 384.58 | 375.01 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 林州重机铸锻有限公司 | 受同一股东控制 | 预付款项 | 635.36 | 4,010.23 | | 4,128.00 | 517.59 | 销售商品 | 经营性往来 |
| 林州重机房地产开发有限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | 1.55 | 949.98 | | 951.55 | -0.02 | | 非经营性往来 |
| 鄂尔多斯市重机能源有 限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | 19.00 | | | 19.00 | 0.00 | | 非经营性往来 |
| 林州重机集团控股有限公司 | 受同一股东控制 | 其他应收款 | 10.00 | 32,285.03 | | 34,830.56 | -2,535.53 | | 非经营性往来 |
| 小计 | - | - | - | -250.23 | 59,591.09 | | 62,257.97 | -2,917.11 | | |
| 关联自然人及其控制的法人 | | | | | | | | | | |
| 其他关联人及其附属企业 | | | | | | | | | | |
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 北京中科林重科技有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | 125.00 | | | 125.00 | 0.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机林钢钢铁有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 2,517.75 | 32,464.27 | | 3,832.75 | 31,149.27 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机矿业有限公司 | 全资子公司 | 其他应收款 | 0.00 | 6,972.28 | | 3,207.96 | 3,764.32 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 林州重机矿建工程有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | 0.00 | 6,743.96 | | 5,650.00 | 1,093.96 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 鄂尔多斯市西北电缆有限公司（注） | 合营公司 | 其他应收款 | 18,171.29 | 4,800.00 | | 24,800.00 | 0.00 | 临时借用 | 非经营性往来 |
| 中煤国际租赁有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 0.00 | 46,583.53 | | 51,605.71 | -5,022.18 | | 非经营性往来 |
| 小计 | | | | 20,814.04 | 97,564.04 | | 89,221.42 | 30,985.37 | | |
| 总计 | - | - | - | 20,563.81 | 157,155.13 | - | 151,479.39 | 28,068.26 | | - |
| 注：公司应收鄂尔多斯市西北电缆有限公司科目在年初时余额为该公司为全资子公司时的余额，2013年3月份该公司增资、吸收新的股东后成为上市公司的参股子公司。期末余额为上市公司应付对方，将余额调入应付科目 ，期末余额为0。 |
| 关联方名称 | 2014年预计发生额（单位：万元） | 合计（单位：万元） |
| 销售商品 | 购买商品 |
| 鄂尔多斯市西北电缆有限公司 | | 采购其电缆不超过2,000.00万元 | 不超过2,000.00万元 |
| 合计 | | 不超过2,000.00万元 | 不超过2,000.00万元 |
| 序号 | 名称 | 2013年12月31日 | 2014年9月30日 | 备注 |
| 1 | 总资产 | 845,494,541.11 | 948,020,587.76 | |
| 2 | 总负债 | 41,499,446.13 | 45,019,240.97 | |
| 3 | 所有者权益 | 803,995,094.98 | 903,001,346.79 | |
| 4 | 营业收入 | 26,449,302.45 | 97,203,179.00 | |
| 5 | 利润总额 | 20,126.64 | -993,748.19 | |
| 6 | 净利润 | 15,094.98 | -993,748.19 | |
| 序号 | 表决议案 | 对应的申报价格 |
| 100 | 总议案 | 100.00元 |
| 1 | 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 | 1.00元 |
| 2 | 《关于签订互保协议暨关联交易的议案》 | 2.00元 |
| 3 | 《关于调整本次公开发行公司债券股东大会决议有效期的议案》 | 3.00元 |
| 4 | 《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》 | 4.00元 |
| 5 | 《关于会计政策变更的议案》 | 5.00元 |
| 6 | 《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的议案》 | 6.00元 |
| 7 | 《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》 | 7.00元 |
| 8 | 《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》 | 8.00元 |
| 9 | 《关于修订非公开发行股票预案的议案》 | 9.00元 |
| 10 | 《关于调整非公开发行公司股票股东大会决议有效期的议案》 | 10.00元 |
| 11 | 《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的议案》 | 11.00元 |
| 12 | 《关于预计2014年度与合营公司日常关联交易的议案》 | 12.00元 |
| 13 | 《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人的议案》 | 13.00元 |
| 表决意见种类 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 对应的申报股数 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| 369999 | 1.00元 | 4位数字的“激活校验码” |
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| 369999 | 2.00元 | 大于或等于1的整数 |
| 序号 | 表决议案 | 表决意见 |
| 同意 | 反对 | 弃权 |
| 总议案 | 总议案 | | | |
| 1 | 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》（第三届董事会第八次会议审议通过） | | | |
| 2 | 《关于签订互保协议暨关联交易的议案》（第三届董事会第八次会议审议通过） | | | |
| 3 | 《关于调整本次公开发行公司债券股东大会决议有效期的议案》（第三届董事会第九次会议审议通过） | | | |
| 4 | 《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》（第三届董事会第九次会议审议通过） | | | |
| 5 | 《关于会计政策变更的议案》（第三届董事会第十次会议审议通过） | | | |
| 6 | 《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
| 7 | 《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
| 8 | 《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
| 9 | 《关于修订非公开发行股票预案的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
| 10 | 《关于调整非公开发行公司股票股东大会决议有效期的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
| 11 | 《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
| 12 | 《关于预计2014年度与合营公司日常关联交易的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
| 13 | 《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过） | | | |
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