本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为151,578,880股

●本次限售股上市流通日期为2014年11月17日

一、本次限售股上市类型

2013年5月8日，云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）收到了证监会同意公司非公开发行股票的批复。2013年11月，公司以非公开发行股票方式向包括昆明钢铁控股有限公司（以下简称“昆钢控股”）在内的2名特定投资者发行了94,736,800股人民币普通股股票，发行价格为9.50元/股，其中昆明钢铁控股有限公司认购18,947,360股，建信基金管理有限责任公司（以下简称“建信基金”）认购75,789,440股。

2013年11月15日，公司在中登公司上海分公司完成了股份变动登记工作，公司股份总数由400,225,000股变更为494,961,800股，其中建信基金持有公司限售流通股股份75,789,440股。本次限售股锁定期为自发行之日结束起12个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2014年10月23日，公司发布《2014年中期资本公积金转增股本实施公告》（公告编号：2014-61），以截止至2014年6月30日公司股份总数494,961,800股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增494,961,800股。该转股方案已经公司第六届董事会第25次（临时）会议及2014年第三次（临时）股东大审议通过。

本次公积金转增股本实施完成后，公司的总股本从494,961,800股增加至989,923,600股，建信基金的持股总数从75,789,440股增加至151,578,880股。新增无限售条件流通股份上市日为2014年10月30日。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据2013年11月7日，建信基金管理有限责任公司签署的《建信基金管理有限责任公司关于云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票之承诺函》，建信基金管理有限责任公司承诺如下：

自本次非公开发行结束之日起，建信基金管理有限责任公司认购的本次非公开发行的股份12个月内不得转让。

截至本公告披露之日，该承诺持续有效，建信基金管理有限责任公司无违反该承诺的情况。

四、中介机构核查意见

公司保荐机构红塔证券股份有限公司保荐代表人楼雅青女士、曹晋闻先生就本次非公开发行限售股份解除限售上市流通事项发表核查意见如下：1、云煤能源本次限售股份解除限售的数量、上市时间符合《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；2、云煤能源本次上市流通的限售股份持有人建信基金管理有限责任公司严格履行了非公开发行时做出的承诺；3、云煤能源本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对本次申请解除限售股东所持有的有限售条件流通股上市流通安排无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为151,578,880股；

本次限售股上市流通日期为2014年11月17日。

本次限售股份上市流通明细清单

股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
建信基金-民生银行-华鑫信托慧智投资32号结构化集合资金信托计划	38,366,440	3.88%	38,366,440	0
建信基金-民生银行-华鑫信托慧智投资31号结构化集合资金信托计划	37,737,480	3.81%	37,737,480	0
建信基金-民生银行-华鑫信托慧智投资30号结构化集合资金信托计划	37,737,480	3.81%	37,737,480	0
建信基金-民生银行-华鑫信托慧智投资29号结构化集合资金信托计划	37,737,480	3.81%	37,737,480	0
合计	151,578,880	15.31%	151,578,880	0

六、股本变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	国有法人持有股份	37,894,720	0	37,894,720
	其他	151,578,880	-151,578,880	0
	有限售条件的流通股份合计	189,473,600	-151,578,880	37,894,720
无限售条件的流通股份	A股	800,450,000	151,578,880	952,028,880
	无限售条件的流通股份合计	800,450,000	151,578,880	952,028,880
股份总额		989,923,600	0	989,923,600

七、上网公告附件

《红塔证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

云南煤业能源股份有限公司董事会

2014年11月12日