2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　第五部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　1、网下现金发售直销机构

　本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：

　（1）广州分公司

　地址：广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场东裙楼4楼

　直销中心电话：020-89899073 020-89899042

　传真：020-89899069 020-89899070

　（2）北京分公司

　地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

　电话：010-68083368

　传真：010-68083078

　（3）上海分公司

　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

　电话：021-68885310

　传真：021-68885200

　（4）深圳理财中心

　地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室

　电话：0755-82701982

　传真：0755-82572169

　（5）杭州理财中心

　地址：杭州市西湖区华星路2-2号

　电话：0571-81903158

　传真：0571-81903158

　（6）网上交易

　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn

　本公司网址: www.gffunds.com.cn

　客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999

　客服传真：020-34281105

　（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

　2、网上现金发售代理机构

　（1）名称：广发证券股份有限公司

　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　法定代表人：孙树明

　联系人：黄岚

　电话：020-87555888

　传真：020-87557985

　客服电话：95575或致电各地营业网点

　公司网站：www.gf.com.cn

　（2）名称：申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

　法定代表人：储晓明

　联系人：曹晔

　电话：021-33389888

　传真：021-33388224

　客服电话：95523或4008895523

　电话委托：021-962505

　网址：www.sywg.comm

　（3）名称：兴业证券股份有限公司

　住所：福州市湖东路99号标力大厦

　法定代表人：兰荣

　联系人：谢高得

　电话：021-38565785

　传真：021-38565955

　客户服务热线：95562

　公司网站：www.xyzq.com.cn

　（4）名称：华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　法定代表人：黄金琳

　联系人：张腾

　电话：0591-87383623

　传真：0591-87383610

　公司网站：www.hfzq.com.cn

　客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

　（5）名称：中国银河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　法定代表人：陈有安

　联系人：田薇

　电话：010-66568430

　传真：010-66568990

　客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。

　公司网站：www.chinastock.com.cn

　（6）名称：中信建投证券股份有限公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　法定代表人：王常青

　联系人：权唐

　电话：400-8888-108

　传真：010-65182261

　客服电话：400-8888-108

　公司网站：www.csc108.com

　（7）名称：招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　电话：0755-82943666

　传真：0755-82943636

　客服电话：95565、4008888111

　公司网站：www.newone.com.cn

　（8）名称：平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

　法定代表人：谢永林

　全国免费业务咨询电话：95511-8

　开放式基金业务传真：0755-82400862

　全国统一总机：95511-8

　网址：www.pingan.com

　（9）名称：东吴证券股份有限公司

　住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　法定代表人：吴永敏

　联系人：方晓丹

　电话：0512-65581136

　传真：0512-65588021

　公司网站：www.dwzq.com.cn

　（10）名称：光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　法定代表人：薛峰

　联系人：刘晨

　电话：021-22169999

　传真：021-22169134

　客服电话：4008888788，10108998，95525

　公司网站：www.ebscn.com

　（11）名称：国海证券股份有限公司

　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　公司地址：广西南宁市滨湖路46号

　法定代表人：张雅锋

　联系人：牛孟宇

　电话：0755-83709350

　传真：0755-83704850

　客服电话：95563

　公司网站：www.ghzq.com.cn

　（12）名称：中信证券股份有限公司

　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　法定代表人：王东明

　联系人：陈忠

　电话：010-60833722

　传真：010-60833739

　客服电话：95558

　公司网站：www.citics.com

　（13）名称：德邦证券有限责任公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　法定代表人：姚文平

　联系人：罗芳

　电话：021-68761616

　传真：021-68767981

　客服电话：400-8888-128

　公司网站：www.tebon.com.cn

　（14）名称：中信证券（山东）有限责任公司

　注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

　法定代表人：张智河

　联系人：吴忠超

　电话：0532-85022326

　传真：0532-85022605

　客服电话：0532-96577

　公司网站：www.zxwt.com.cn

　（15）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　法定代表人：沈强

　联系人：王霈霈

　电话：0571-86078823

　客服电话：95548

　（16）名称：万联证券有限责任公司

　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　法定代表人：张建军

　开放式基金咨询电话：400-8888-133

　开放式基金接收传真：020-22373718-1013

　联系人：罗创斌

　联系电话：020-37865070

　公司网站：www.wlzq.com.cn

　（17）名称：宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　法定代表人：冯戎

　联系人：李巍

　电话：010-88085858

　传真：010-88085195

　客服电话：4008-000-562

　公司网站：www.hysec.com

　（18）名称：中国中投证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　法定代表人：龙增来

　联系人：刘毅

　电话：0755-82023442

　传真：0755-82026539

　开放式基金咨询电话：400-600-8008

　公司网站：www.china-invs.cn

　（19）名称：江海证券有限公司

　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　法定代表人：孙名扬

　联系人：张背北

　电话：0451-85863696

　传真：0451-82287211

　客户服务热线：400-666-2288

　网址：www.jhzq.com.cn

　（20）名称：信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　电话：010-63081000

　传真：010-63080978

　客服电话：400-800-8899

　公司网站：www.cindasc.com

　（21）名称：联讯证券有限责任公司

　注册地址：广东省惠州市下埔路14号

　法定代表人：徐刚

　客服电话：400-8888-929

　联系人：丁宁

　电话：010-64408820

　传真：010-64408252

　公司网站：www.lxzq.com.cn

　（22）名称：新时代证券有限责任公司

　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　法人代表：刘汝军

　联络人：孙恺

　联系电话：010-83561149

　客服电话：400-698-9898

　传真：010-83561094

　网址：www.xsdzq.cn

　（23）名称：上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　法定代表人：龚德雄

　联系人：张瑾

　联系电话：021-53519888

　业务传真：021-63608830

　客服热线：4008918918、021-962518

　公司网址：www.962518.com

　（24）名称：华鑫证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　办公地址：上海市肇嘉浜路750号

　法定代表人：洪家新

　联系人 ：：陈敏

　联系电话：021-64316642

　业务传真：021-54653529

　客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918

　公司网址：www.cfsc.com.cn

　（25）名称：广州证券股份有限公司

　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　法定代表人：刘东

　联系人：林洁茹

　电话：020-88836999

　传真：020-88836654

　客服电话：020-961303

　公司网站：www.gzs.com.cn

　（26）名称：长江证券股份有限公司

　地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　客服电话：955679或4008888999

　联系人：李良

　电话：027-65799999

　传真：027-85481900

　客服网站：www.95579.com

　（27）名称：安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　法定代表人：牛冠兴

　电话：0755-82825551

　传真：0755-82558355

　统一客服电话：4008001001

　公司网站：www.essence.com.cn

　（28）名称：国都证券有限责任公司

　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　法定代表人：常喆

　联系人：黄静

　电话：010-84183333

　传真：010-84183311-3389

　客服电话：400-818-8118

　公司网站：www.guodu.com

　（29）名称：海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市广东路689号

　法定代表人：王开国

　联系人：金芸、李笑鸣

　电话：021-23219000

　传真：021-23219100

　客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网站：www.htsec.com

　（30）名称：东莞证券有限责任公司

　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

　法人代表：张运勇

　联系人：乔芳

　联系电话：0769-22100155

　客服电话：0769-961130

　传真：0769-22119426

　公司网址：www.dgzq.com.cn

　（31）名称：东海证券股份有限公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　法定代表人：朱科敏

　客服电话：95531；4008888588

　联系人：梁旭

　电话：0519-88157761

　传真：0519-88157761

　公司网站：www.longone.com.cnn

　（32）名称：国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　法定代表人：万建华

　联系人：吴倩

　电话：021-38676666

　传真：021-38670666

　客服电话：400-8888-666

　公司网站：www.gtja.com

　（33）名称：中银国际证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　法定代表人：许刚

　联系人：王炜哲

　电话：021-20328000

　公司网站www.bocichina.com

　（34）名称：东北证券股份有限公司

　注册地址：长春市自由大路1138号

　办公地址：长春市自由大路1138号

　法定代表人：矫正中

　联系人：安岩岩

　联系电话：0431-85096517

　开放式基金咨询电话：4006000686

　开放式基金业务传真：0431-85096795

　公司网站：www.nesc.cn

　（35）名称：渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　法定代表人：杜庆平

　联系人：王兆权

　电话：022-28451861

　传真：022-28451892

　客服电话：400-6515-988

　公司网站：www.bhzq.com

　（36）名称：山西证券股份有限公司

　住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系人：郭熠

　电话：0351－8686659

　传真：0351－8686619

　客服电话：400-666-1618、95573

　公司网站：www.i618.com.cn

　（37）名称：国联证券股份有限公司

　注册地址：无锡市县前东街168号

　办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

　法定代表人：雷建辉

　联系人：沈刚

　电话：0510-82831662

　传真：0510-82830162

　(下转A27版)