第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人高文翔、主管会计工作负责人谭金有及会计机构负责人(会计主管人员)赵旭声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 主要财务数据及股东变化

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

　单位：股

　■

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　1、资产负债表项目异常情况及变动原因说明

　■

　备注1：货币资金比年初减少83,147.9万元，下降36.32%，主要是报告期内合理调度资金，加速资金周转；

　备注2：应收账款比年初增加32,371.49万元，增幅93.02%，主要是报告期末信用期内未结算销售货款增加；

　备注3：预付账款比年初增加65,705.59万元，增幅281.60%，主要是报告期内为满足公司正常生产经营活动，原料采购预付款增加；

　备注4：其他应收款比年初增加120,521.91万元，增幅240.11%，主要是报告期内公司下属铅业分公司资产转让给云南锡业集团（控股）有限责任公司，按合同约定公司已收到转让价款的30%，余款待相关权证过户手续完成后10个工作日内支付；

　备注5：其他流动资产比年初增加6,118.92万元，增幅286.92%，主要是报告期内向银行借款融资前端一次支付结息，公司按月分摊融资利息，至借款合同结束期间应承担的利息列入待摊费用；

　备注6：在建工程比年初增加44,976.95万元，增幅51.89%，主要是报告期内工程投资项目尚在建设，未结转固定资产；

　备注7：无形资产比年初增加33,774.17万元，增幅56.68%，主要是报告期内新增产业扩展土地储备土地使用权；

　备注8：其他非流动资产比年初增加3,017.38万元，增幅63.59%，主要是报告期末部分预付工程设备款尚未结算；

　备注9：交易性金融负债比年初减少3,159.41万元，下降98.96%，主要是上年期末期货套保持仓合约浮动盈亏在本报告期内平仓；

　备注10：一年内到期的非流动负债比年初减少67,880万元，下降81.90%，主要是报告期内偿还银行借款；

　备注11：其他流动负债比年初减少740.32万元，下降48.37%，主要是报告期内摊销重分类为与资本化相关预计在一年内确认的递延收益；

　备注12：长期借款比年初增加92,462.56万元，增幅197.78%，主要是报告期内优化借款组合，短期借款比年初下降98,320.87万元；

　备注13：其他非流动负债比年初增加18,405.39万元，增幅37.97%，主要是报告期内收到高效采矿等工程项目政府补助资金；

　备注14：未分配利润比年初增加22,353.77万元，增幅84.66%，主要是报告期内经营业绩盈利；

　备注15：少数股东权益比年初增加1,767.09万元，增幅55.06%，主要是报告期内按持股比例对控股子公司云锡(香港)资源有限公司增资4,653,020美元，其中：云南锡业股份有限公司出资2,653,020美元，云锡（香港）源兴有限公司出资2,000,000美元。

　2、利润表项目异常情况及变动原因说明

　■

　备注1：营业税金及附加比上年同期增加2,045.99万元，增幅142.14%，主要是报告期内按应交增值税额计提的城建税、教育费用附加增加；

　备注2：资产减值损失比上年同期减少68,296.51万元，主要是报告期内计提的存货跌价大幅减少；

　备注3：公允价值变动收益比上年同期增加97.30万元，主要是上年期末期货套保持仓头寸浮动盈亏在本报告期内平仓；

　备注4：营业外收入比上年同期增加3,549.15万元，增幅83.23%，主要是报告期内转让下属铅业分公司资产，公司总部摊销与铅资产相关的递延收益增加；

　备注5：营业外支出比上年同期减少260.00万元，下降51.46%，主要是报告期内非流动资产报废损失及对外捐赠减少；

　备注6：所得税费用比上年同期增加21,172.38万元，主要是本报告期经营由亏转盈，所得税费用相应增加；

　备注7：净利润同比上年扭亏为盈，主要是本报告期内节约降耗，产品生产成本有所下降；调整产品生产、销售结构，创造经济效益。

　3、现金流量表项目异常情况及变动原因说明

　■

　备注1：收到的税收返还比上年同期增加减少1,513.63万元，下降47.05%，主要是报告期内收到的增值税退税减少；

　备注2：收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加43,073.55万元，增幅166.33%，主要是报告期内收到各种押金、保证金及补贴款增加；

　备注3：支付的各项税费用比上年同期增加25,223. 45万元，增幅103.86%，主要是报告期内支付的增值税增加；

　备注4：支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期减少25,158.01万元，下降54.30%，主要是报告期内期货保证金、金融机构保证金减少；

　备注5：处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金比上年同期增加41,737.71万元，主要是报告期内收到转让下属铅业分公司资产预付款；

　备注6：投资活动现金流入小计比上年同期增加41,737.71万元，主要是报告期内收到转让下属铅业分公司资产预付款4.17亿元；

　备注7：购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少74,831.53万元，下降53.12%，主要是2014年固定资产投资计划同比减少；

　备注8：投资活动现金流出小计比上年同期减少74,329.73万元，下降52.77%，主要是2014年固定资产投资计划同比减少；

　备注9：投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加116, 067.44万元，增幅82.40%，主要是报告期内收到转让下属铅业分公司资产预付款4.17亿元及2014年固定资产投资计划与支付同比减少；

　备注10：吸收投资收到的现金比上年同期减少398,506.86万元，下降99.62%，主要是上年同期非公开发行股票融资40亿元，本报告期内无股权融资；

　备注11：支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少348.04万元，下降100.00%，主要是上年同期非公开发行股票融资40亿元所支付相关审计费等，本报告期内未发生相关费用；

　备注12：筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少287,737.77万元，除备注10因素外，主要是报告期内偿还前期借款；

　备注13：现金及现金等价物净增加额比上年同期减少174,239.63万元，主要是上年同期非公开发行股票融资40亿元，本报告期内无股权融资。

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　1、7月3日，公司召开了第六届董事会第三次会议，审议通过了《云南锡业股份有限公司发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易预案》及与之相关的议案，在本次重大资产重组中，锡业股份拟以发行股份购买资产的方式向云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限公司、博信（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）购买其持有的云南华联锌铟股份有限公司212,072,000股股份；其中，向云锡控股购买 117,600,000 股，占比 42%，向云锡集团购买 56,000,000 股，占比 20%；向博信天津购买 38,472,000 股，占比13.74%。本次交易完成后，锡业股份将持有华联锌铟 75.74%的股份。截止本报告披露日，涉及本次重大资产重组的华联锌铟股份有限公司的采矿权证办理、矿山储量备案、资产评估及审计工作正在积极推进当中。公司将按照中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定对本次重大资产重组的进展情况进行持续披露。

　2、7月3日，公司召开了第六届董事会第三次会议，审议通过了《云南锡业股份有限公司关于出售铅业分公司资产暨关联交易的议案》，决定将公司10万吨/年铅冶炼系统资产转让出售给控股股东的控股股东云南锡业集团（控股）有限责任公司，经过中介机构审计、评估确认，本次拟出售资产评估值为 139,143.45 万元，具体内容已于8月5日进行了公告（公告编号2014-046）。

　3、经公司2014年第一次临时股东大会审议，同意公司将所属10万吨/年铅冶炼系统资产转让出售给控股股东的控股股东云南锡业集团（控股）有限责任公司，转让价格为139,143.45万元，截至本报告披露日，铅冶炼系统转让的交割工作正在有序进行中。

　■

　三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

　√ 适用 □ 不适用

　■

　四、对2014年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司业绩在2014年前三季度实现扭亏为盈，预计全年业绩同比可实现扭亏为盈。

　五、证券投资情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在证券投资。

　持有其他上市公司股权情况的说明

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期未持有其他上市公司股权。

　六、衍生品投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　单位：万元

　■

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　云南锡业股份有限公司

　2014年10月27日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-061

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　2014年第五次临时董事会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　经公司董事长高文翔先生、副董事长皇甫智伟先生和张富先生、董事李刚先生、谭金有先生五名董事联名提议，云南锡业股份有限公司2014年第五次临时董事会会议于2014年10月23日以通讯表决的方式召开，会议通知于2014年10月20日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的11名董事。应参与此次会议表决的董事11人,实际参与表决董事11人。本次临时董事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

　一、经会议审议、通过以下决议：

　1、《关于出售铅业分公司存货资产暨关联交易的预案》；

　按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.1“关联交易的程序与披露”的规定，该议案表决时，公司4名关联董事回避了表决。

　表决结果：有效票数7票，其中同意票数7票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于出售铅公司存货资产暨关联交易的预案》。

　该议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容详见公司同日披露的关联交易公告。

　2、《关于公司向部分银行申请综合授信额度的预案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于公司向部分银行申请综合授信额度的预案》。

　临近年底，公司年初申请的部分商业银行综合授信临近到期，为满足公司正常生产经营，公司董事会同意向部分商业银行申请（或置换已到期）银行授信额度共计77亿元人民币。

　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　3、《关于为子公司提供担保的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于为子公司提供担保的议案》。

　具体内容详见公司同日披露的为子公司担保的公告。

　4、《关于向全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司增加注册资本的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于向全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司增加注册资本的议案》。上述事项尚需取得云南省国资委备案核准。

　具体内容详见公司同日披露的向全资子公司增加注册资本的公告。

　5、《关于审议<云南锡业股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露制度>(试行)的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于审议<云南锡业股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露制度>(试行)的议案》。

　具体内容详见同日披露的《云南锡业股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露制度》(试行)。

　6、《关于对外投资增资扩股新疆和硕县矿产开发服务有限公司的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于对外投资增资扩股新疆和硕县矿产开发服务有限公司的议案》。上述事项尚需取得云南省国资委备案核准。

　具体内容详见公司同日披露的对外投资公告。

　7、《关于审议公司2014年度前三季度报告及摘要议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于审议公司2014年度前三季度报告及摘要议案》。

　具体内容详见公司同日披露的三季度报告及摘要。

　8、《关于召开2014年第二次临时股东大会的议案》

　表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于召开2014年第二次临时股东大会的议案》。

　具体内容详见公司同日披露2014年第二次临时股东大会通知。

　二、公司四位独立董事在本次董事会审议前认可了《关于出售铅业分公司存货资产暨关联交易的预案》。同时对《关于为子公司提供担保的议案》、《关于向全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司增加注册资本的议案》、《关于对外投资增资扩股新疆和硕县矿产开发服务有限公司的议案》发表了独立意见。

　三、董事会审计委员会和战略与投资委员会对相关事项进行了审议。

　四、会议决定将以下事项提交2014年第二次股东大会审议：

　1、《关于出售铅业分公司存货资产暨关联交易的预案》；

　2、《关于公司向部分银行申请综合授信额度的预案》。

　五、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2014年第五次临时董事会会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司独立董事对2014年第五次临时董事会相关事项发表的独立意见》；

　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司出售铅业分公司存货资产事项的事前认可书面意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司董事会

　二〇一四年十月二十七日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-062

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　2014年第五次临时监事会决议公告

　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　经公司监事会主席汤发先生、监事浦承尧先生、监事普书明先生三名监事联名提议，云南锡业股份有限公司2014年第五次临时监事会会议于2014年10月23日以通讯表决的方式召开，会议通知于2014年10月20日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了全体监事。应参与此次会议表决的监事5人,实际参与表决的监事5人，符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

　一、经会议审议、通过以下决议：

　1、《关于出售铅业分公司存货资产暨关联交易的预案》；

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于出售铅公司存货资产暨关联交易的预案》。

　该议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容详见公司同日披露的关联交易公告。

　2、《关于公司向部分银行申请综合授信额度的预案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于公司向部分银行申请综合授信额度的预案》。

　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　3、《关于为子公司提供担保的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于为子公司提供担保的议案》。

　具体内容详见公司同日披露的为子公司担保的公告。

　4、《关于向全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司增加注册资本的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于向全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司增加注册资本的议案》。上述事项尚需取得云南省国资委备案核准。

　具体内容详见公司同日披露的向全资子公司增加注册资本的公告。

　5、《关于审议<云南锡业股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露制度>(试行)的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于审议<云南锡业股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露制度>(试行)的议案》。

　具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露制度》(试行)。

　6、《关于对外投资增资扩股新疆和硕县矿产开发服务有限公司的议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于对外投资增资扩股新疆和硕县矿产开发服务有限公司的议案》。上述事项尚需取得云南省国资委备案核准。

　具体内容详见公司同日披露的对外投资增资扩股公告。

　7、《关于审议公司2014年度前三季度报告及摘要议案》

　表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于审议公司2014年度前三季度报告及摘要议案》。

　具体内容详见公司同日披露的三季度报告及摘要。

　二、监事会及监事对公司2014年前三季度报告及摘要发表了审核意见。

　三、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2014年第五次临时监事会会议决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司监事会及监事对2014年度前三季度报告发表的审核意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司监事会

　二〇一四年十月二十七日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-063

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于出售铅业分公司存货资产暨关联交易公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　1、重要内容提示

　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年7月3日召开第六届三次董事会，并于2014年8月21日召开2014年第一次临时股东大会审议通过，公司将铅业分公司所属的10万吨/年铅冶炼技改扩建项目相应的固定资产（包括房屋建筑物、设备、在建工程）和土地使用权转让给云南锡业集团（控股）有限责任公司（以下简称“云锡控股”）。目前公司铅业分公司的库存商品（包括原材料、中间品、副产品）和备品等已无法使用，为避免该存货资产成为闲置资产，公司拟向云锡控股出售上述存货资产。

　一、关联交易概述

　公司拟与云锡控股签订《资产转让协议》，出售铅业分公司现有的存货资产，本次拟转让的存货资产包括原料、中间品、副产品、备品、材燃料，数量以2014年9月25日为基准日进行存货盘点后确认的存货数量确定。存货资产价格以市场价格为原则，其中：原料、中间产品和副产品的交易价格以金属价格为基准扣减相应的加工成本确定，金属价格以2014年6月1日至9月25日市场月均价或2014年9月25日市场价格孰高确定；备品、备件材燃料按2014年9月末铅业分公司的帐面价值确定。

　预计金额为45,892.54万元（不含税），最终以交割时盘点数为准。

　云锡控股为锡业股份控股股东的控股股东，因此，本次出售存货资产行为构成关联交易。本次出售存货资产行为不构成重大资产重组。

　公司2014年10月23日召开本年度第五次临时董事会审议通过了《关于出售铅业分公司存货资产暨关联交易的预案》，董事会在对上述议案进行审议和决议过程中，有利害关系的4名关联董事进行了回避，公司4名独立董事事前认可并对本次关联交易事项发表了独立意见。

　二、关联方基本情况

　云南锡业集团（控股）有限责任公司

　注册地址：云南省个旧市金湖东路121号

　企业负责人：高文翔

　注册资本：1,381,016,000元

　经营范围：有色金属及其矿产品、黑金属及其矿产品、非金属及其矿产品、化工产品、建筑材料、机电设备、进出口业务（按目录经营）。兼营：地质勘探、工程勘探、井巷掘进、建筑安装；国产汽车（不含小轿车及报废汽车）零售、客货运输及机动车修理、环境保护、劳务服务、技术服务；农副产品、种植、养殖。

　主要财务指标： 2013年度经审计资产总额476.18亿元，主营业务收入308.80亿元，利润总额-19.91亿元。

　三、关联交易标的的基本情况

　本次拟转让的存货资产包括原料、中间品、副产品、备品、材燃料，数量以2014年9月25日为基准日进行存货盘点后确认的存货数量确定。

　拟转让的存货资产价格以市场价格为原则，其中：原料、中间产品和副产品的交易价格以金属价格为基准扣减相应的加工成本确定，金属价格以2014年6月1日至9月25日市场月均价或2014年9月25日市场价格孰高确定； 备品、备件材燃料按2014年9月末铅业分公司的帐面价值确定。

　■

　预计金额为45,892.54万元（不含税），最终以交割时盘点数为准。

　四、关联交易定价依据和协议的主要内容

　1、本次资产转让的定价依据及转让价格

　本次拟转让的存货资产包含铅原料、中间产品以及备品、备件、材燃料等，其中：

　原料及中间产品的交易价款定价依据2014年6月1日至9月25日的市场月均价或2014年9月25日市场价格孰高确定；

　备品、备件、材燃料的定价依据按9月末的帐面价值确定。

　预计金额为45,892.54万元（不含税），最终以交割时盘点数为准。

　2、本次资产转让价款的支付期限和方式

　云锡控股在本合同生效后分二次向锡业股份支付价款，具体支付期限和金额如下：

　本合同生效后10个工作日内，云锡控股向锡业股份支付本次资产转让价款的30%；

　在本次拟转让的标的资产全部交割完毕，云锡控股向锡业股份支付本次资产转让价款剩余的70%。

　3、本合同的生效条件

　本合同经双方签字、盖章后成立，并经锡业股份的董事会及股东大会审议通过后方可生效。

　五、本次关联交易的目的以及对公司的影响

　1、本次关联交易的目的：本次关联交易拟出售资产为铅业分公司现有的存货资产。出售该部分存货资产有利于云锡控股维持铅业分公司在交割完成后的正常生产经营工作，保证其持续稳定生产，实现资源的合理配置。

　2、本次关联交易对公司的影响：本次关联交易的相关内容符合《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，符合公司长远发展战略；关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，未损害公司及股东，特别是中小股东的利益。

　六、2013年年初至披露日与云锡控股累计发生的关联交易总额

　截至2014年9月，公司与云锡控股累计发生的日常关联交易总额158,336.69万元，其中采购商品、接受劳务类为106,346.75万元，销售商品、提供劳务类为51,989.94万元（未经审计）。

　七、独立董事事前认可和独立意见

　公司四名独立董事就以上关联交易已事前认可并发表了意见，认为公司本次的关联交易有利于提高公司资产和业务的完整性，同时减少公司的资金占用，降低财务费用，优化债务结构。该关联交易公平、公正、公开，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定，同意将该议案提交公司董事会审议。

　同时独立董事就该关联交易发表了独立意见，认为本次关联交易避免了公司铅业务相关的存货资产成为闲置资产，资产交易价格以市场价格为依据，遵循了“公平、公正、公允”的原则，未损害公司及股东，特别是中小股东的利益。符合国家有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南锡业股份有限公司关联交易管理办法》的规定，董事会在审议本次交易的相关预案时，关联董事回避了表决，审议程序符合有关法律、法规的规定。

　八、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2014年第五次临时董事会会议决议》；

　2、双方拟签订的《资产转让协议》；

　3、《云南锡业股份有限公司独立董事对2014年第五次临时董事会相关事项发表的独立意见》；

　4、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司出售铅业分公司存货资产事项的事前认可书面意见》；

　5、《国信证券股份有限公司关于云南锡业股份有限公司关联交易的核查意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司董事会

　二〇一四年十月二十七日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-064

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于为子公司提供担保的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.

　一、担保情况概述

　2014年10月23日，云南锡业股份有限公司以通讯表决的方式召开本年度第五次临时董事会，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，具体情况如下：

　1、公司全资子公司云南锡业锡材有限公司为满足日常生产经营需要拟向中国农业银行呈贡支行申请综合授信人民币2亿元，期限三年；拟向招商银行昆明分行申请综合授信人民币2亿元，期限二年（以上期限的生效日以经公司相关决策程序后锡材公司与银行签订合同的起始日为准）。公司董事会同意为云南锡业锡材有限公司的上述两笔合计4亿元的综合授信额度申请提供连带责任保证。

　2、公司全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司为满足生产流动资金的需要，拟向中国银行郴州健康路支行申请综合授信人民币2,400万元，期限为三年；拟向中国工商银行郴州北湖支行申请综合授信人民币4,000万元，期限为三年；拟向中国光大银行苏仙支行申请综合授信人民币5,000万元，期限为三年（上述期限的生效日以经公司相关决策程序后云湘矿冶公司与银行签订合同的起始日为准）。公司董事会同意为郴州云湘矿冶有限责任公司上述三笔合计11,400万元的银行综合授信提供连带责任保证。

　3、云锡香港资源有限公司为公司控股子公司（公司持有51%的股权），为满足该控股子公司日常经营的资金需要，公司拟与该子公司的另外股东方云锡（香港）源兴有限公司共同为云锡香港资源有限公司向银行申请2000万美元或等值人民币的银行授信按股权比例提供连带责任保证（其中锡业股份对应的担保金额为1,020万美元或等值人民币），期限为二年（期限的生效日以经公司相关决策程序后该控股子公司与银行签订合同的起始日为准）。同时，该控股子公司的另一股东方云锡（香港）源兴有限公司同意为上述申请银行综合授信按持有的49%股权提供同比例担保。公司董事会同意按持股比例提供连带责任保证。

　以上担保事项无需提交公司股东大会审议。

　二、被担保人基本情况

　1、云南锡业锡材有限公司于2007年5月9日注册成立，为公司的全资子公司，注册资本为人民币8,483.03万元，法定代表人为张剑林。其经营范围为：有色金属材料深加工；有色金属产品、非金属产品、非金属材料、助焊剂、建筑材料、新型建筑装饰材料、绿色环保产品及有色金属高新技术产品的开发、生产及销售。

　截止2014年9月30日，云南锡业锡材有限公司总资产为41,710.03万元，负债总额为20,934.49万元，净资产为20,775.54万元，资产负债率为50.19%，流动资产为24,171.58万元，流动负债为20,336.74元，其中短期借款为20,000.00万元；营业收入为179,727.32万元，利润总额2,264.80万元，净利润为1,930.09万元（前述财务数据未经审计）。该笔担保有利于满足云南锡业锡材有限公司正常生产经营的资金需求，确保其经营的可持续发展。

　2、郴州云湘矿冶有限责任公司为公司全资子公司，于2002年1月16日注册成立，注册资本为人民币10,000万元，法定代表人为王承昆。其经营范围为：政策允许的矿产品，化工产品（化学危险品除外），建筑材料销售；环境保护工程服务，锡冶炼、销售，经营本企业自产锡的出口业务；经营生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”业务。

　截止2014年9月30日，郴州云湘矿冶有限责任公司总资产为36,705.31万元，负债总额为23,911.97 万元，净资产为12,793.35万元，资产负债率为65.15%，流动资产为18,212.70万元，流动负债为23,680.66元，其中短期借款为6,800万元；营业收入为78,845.96万元，利润总额1,270.89万元，净利润为1,047.85万元（前述财务数据未经审计）。该笔担保有利于满足郴州云湘矿冶有限责任公司正常生产经营的资金需求，确保其经营的可持续发展。

　3、云锡香港资源有限公司于2011年9月20日注册成立，为公司控股子公司（持有其51%的股权，另一股东方云锡（香港）源兴有限公司持有49%的股权）。注册资本为10,000万港币，法定代表人为李刚。其经营范围为：有色金属及其矿产品、化工产品、非金属及其矿产品、期货业务。

　截止2014年9月30日，云锡香港资源有限公司总资产为21,570.42万元，负债总额为11,603.26万元，净资产为9,967.16万元，资产负债率为53.79%，流动资产为21,449.30万元，流动负债为11,603.26万元，其中短期借款为0元；营业收入为44,721.62万元，利润总额和净利润均为342.94万元（前述财务数据未经审计）。该笔担保有利于确保云锡香港资源有限公司销售业务的持续发展，满足其贸易融资的需要。

　三、担保协议的签署及执行情况

　上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的子公司与银行协商确定。担保协议的主要条款如下：

　1、担保方的保证范围：合同约定的最高主债权本金及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权利的费用和所有其他应付合理费用。

　2、有下列情形之一时，合同项下被担保的债权确定：

　（1）合同约定的主债权的发生期间届满；

　（2）依据法律规定或主合同约定主债权人宣布主合同项下全部债务提前到期；

　（3）法律规定的被担保的债权确定的其他情形。

　四、董事会意见

　1、公司全资子公司云南锡业锡材有限公司拟向中国农业银行呈贡支行申请综合授信人民币2亿元，期限三年；拟向招商银行昆明分行申请综合授信人民币2亿元，期限二年。公司决定为云南锡业锡材有限公司的上述两笔合计4亿元的综合授信额度申请提供连带责任担保。该公司具有到期偿还债务的能力，公司为其担保风险较小，董事会同意此项担保。

　2、公司全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司为满足生产流动资金的需要，拟向中国银行郴州健康路支行申请综合授信人民币2,400万元，期限为三年；拟向中国工商银行郴州北湖支行申请综合授信人民币4,000万元，期限为三年；拟向中国光大银行苏仙支行申请综合授信人民币5,000万元，期限为三年。公司决定为郴州云湘矿冶有限责任公司上述三笔合计11,400万元的银行综合授信供连带责任保证。该公司具有到期偿还债务的能力，公司为其担保风险较小，董事会同意此项担保。

　3、云锡香港资源有限公司为公司控股子公司（公司持有51%的股权），为满足该控股子公司日常经营的资金需要，公司与该子公司的另外股东云锡（香港）源兴有限公司共同为云锡香港资源有限公司向银行申请2000万美元或等值人民币的银行授信按股权比例提供连带责任保证（其中锡业股份对应的担保金额为1,020万美元或等值人民币），期限为二年。同时，该控股子公司的另一股东方云锡（香港）源兴有限公司同意为上述申请银行综合授信按持有的49%股权提供同比例担保，因此该担保事项是公平、对等的。该公司具有到期偿还债务的能力，公司为其担保风险较小，董事会同意此项担保。

　五、独立董事意见

　云南锡业锡材有限公司、郴州云湘矿冶有限责任公司为公司全资子公司，云锡香港资源有限公司为公司的控股子公司（持有51%的股权），公司拟为上述两家全资子公司向银行申请综合授信提供连带责任保证，拟为控股子公司云锡香港资源有限公司申请银行综合授信按51%的股权比例提供连带责任保证，这符合公司及子公司发展的实际，通过担保能满足上述子公司在持续生产经营及贸易融资过程中对资金合理利用的需求，该担保事项符合公司的整体利益，且决策程序符合国家有关法律法规及公司章程的相关规定，不会对公司及股东特别是中小股东的利益造成损害，据此，我们一致同意公司为上述子公司提供担保。

　六、累计对外担保数额及逾期担保的数额

　截至本公告披露日，公司对外担保数额累计为231,405万元，为公司最近经审计的归属于母公司所有者权益合计705,623.24万元（2013年12月31日）的32.79%，且均是对全资子公司的担保，公司无其他担保事项，也无逾期担保数额。

　七、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2014年第五次临时董事会决议》；

　2、《云南锡业股份有限公司独立董事对2014年第五次临时董事会相关事项发表的独立意见》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司

　董事会

　二〇一四年十月二十七日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-065

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于向全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司

　增加注册资本的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、对外投资概述：

　公司全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司（以下简称“云湘矿冶公司”）通过近几年的生产发展及技术升级改造，其资产规模不断扩大，为优化郴州云湘矿冶有限责任公司资本结构，有效地降低资产负债率，提高该公司的盈利能力、抗风险能力和筹资能力，本公司决定对云湘矿冶公司增资17,000万元，增资完成后其注册资本金由目前的10,000万元增加到27,000万元。

　本公司于2014年10月23日以通讯表决的方式召开本年度第五次临时董事会，审议通过了《关于向全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司增加注册资本的议案》。

　根据《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本次增资事项涉及金额在董事会权限内，无需提交股东大会审议，也不构成关联交易，但尚需取得云南省国资委备案核准。

　二、投资标的的基本情况

　（1）出资方式：货币资产出资

　（2）标的公司的基本情况：

　公司名称：郴州云湘矿冶有限责任公司

　住所： 郴州市苏仙区桥口镇下渡村

　法定代表人：王承昆

　注册资本：人民币10,000万元

　企业类型： 有限责任公司（法人独资）

　经营范围：政策允许的矿产品、化工产品（化学危险品除外），建筑材料销售；环境保护工程服务，锡冶炼、销售，经营本企业自产锡的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止出口的商品和技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。

　（3）郴州云湘矿冶有限责任公司是公司的全资子公司，本次增资后郴州云湘矿冶有限责任公司的股权结构不发生变化。

　（4）标的公司的主要财务状况 单位：万元

　■

　注：2014年前三度财务数据未经审计。

　三、对外投资主要内容：

　公司以货币资金方式增加云湘矿冶公司注册资本17,000万元人民币，增资事项完成后，该全资子公司的注册资本为27,000万元。

　四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响：

　鉴于云湘矿冶公司1万吨/年锡技改工程项目（已完成）的投资来源主要依靠借款，加之其注册资本金偏低，造成其资产负债率偏高，为支持云湘矿冶公司的发展，优化资本结构，有效降低资产负债率，提高其盈利能力、抗风险能力和筹资能力，本公司决定对云湘矿冶公司增资17,000 万元（增加注册资本金），该笔资金的投入，将进一步增强该公司的综合竞争力和筹资能力，从而提升盈利能力。

　该投资不存在因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等，对上市公司未来财务状况和经营成果没有较大影响。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司董事会

　二〇一四年十月二十七日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-066

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司

　关于对外投资增资扩股新疆和硕县矿产开发服务

　有限公司的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、本次增资扩股概述

　公司长期以来高度重视矿产资源拓展工作，并积极参与省外优质资源拓展，新疆地区矿产资源丰富，开发程度相对较低，公司为进一步提高公司的整体资源保障水平，通过多次商务接洽、谈判，公司决定以增资扩股方式对新疆和硕县矿产开发服务有限责任公司（以下简称“和硕矿产公司”） 投资580.58万元，投资完成后持有其58.06%股权，成为其控股股东，公司将以其作为新疆资源拓展的主要平台。

　公司于2014年10月23日召开本年度第五次临时董事会，审议通过了《关于云南锡业股份有限公司对外投资增资扩股新疆和硕县矿产开发服务有限公司的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　本次对外投资不属于关联交易，也不构成重大资产重组，该事项尚需取得云南省国资委的备案核准。

　二、拟增资扩股标的公司的基本情况

　1、基本情况

　公司名称：和硕县矿产开发服务有限责任公司

　住 所：和硕县清水河北路

　法定代表人：胡久斌

　注册资本：肆佰壹拾玖万肆仟贰佰元人民币

　公司类型：有限责任公司（国有控股）

　经营范围：（国家法律、行政法规有专项审批的除外）花岗岩加工、销售、技术服务；矿产开发投资，矿石、金属材料、机电设备、建筑材料、电子产品、橡胶制品的批发、零售，投资管理咨询服务。

　成立时间：1999年9月10日

　2、和硕矿产公司股权结构

　■

　3、和硕矿产公司主要财务指标（单位：万元）

　■

　4、资产评估情况

　公司聘请了北京兴华会计师事务所有限责任公司，云南俊成矿业权评估有限公司，中和资产评估有限公司三家审计、评估机构，对和硕矿产公司的资产进行了审计、评估，评估基准日为2014年5月31日。在持续经营前提下，经资产基础法评估，和硕县矿产开发服务有限责任公司总资产账面价值为311.69万元，评估价值为439.85万元，增值额为128.17万元，增值率为41.12%；总负债账面价值为20.43万元，评估价值为20.43万元；股东权益账面价值为291.26万元，股东权益评估价值为419.42万元，增值额为128.17万元，增值率为44.00%。

　资产评估结果汇总表

　评估基准日：2014年5月31日 单位：人民币万元

　■

　和硕县矿产开发服务有限责任公司的股东全部权益价值评估结果为419.42万元。其中增值主要原因是对和硕矿产公司拥有的新疆和硕县特吾里克镇220Kv变电站以西建筑用砂矿采矿权进行了首次评估，评估价值为157.04万元。

　三、增资扩股的方案

　1、和硕矿产公司增资情况

　本公司以自有资金对和硕矿产公司增资金额为580.58万元人民币。

　2、出资方式

　锡业股份以现金增资 580.58万元人民币，增资完成后占其58.06%的股权，成为和硕矿产公司的控股股东。

　增资扩股后各股东的持股情况：

　3、增资扩股完成后公司将对和硕矿产公司董事会、监事会、经理班子进行调整，以满足其未来生产经营的需要。

　4、和硕矿产公司增资完成后按照现代企业管理制度进行管理，股东会是其最高权力机构，和硕矿产公司实行董事会领导下的总经理负责制。日常经营管理严格按锡业股份的各项管理制度执行。

　四、本次对外投资的目的，存在的风险和对公司的影响

　1、投资目的

　和硕矿产公司坐落在新疆巴音郭楞州（以下简称“巴州”），拥有丰富的矿产资源，其中以锡、钨、铜、镍、铅、锌为主，锡业股份也跟巴州政府签订了战略合作协议，将为公司在巴州境内的资源拓展创造良好的条件。经过多次商务洽谈，公司选择以增资扩股方式入股和硕矿产公司，将其作为公司在巴州，乃至新疆地区的主要资源拓展平台。目前其可以将其作为锡业股份精矿粉新疆供应基地，以增强公司的基础原材料供应能力。并能在现有基础之上加快拓展贸易渠道，建立一个立足巴州、辐射全疆的矿精粉收购和面向全国的销售网络，获取较好的经济利益。

　2、存在的风险

　本次对外投资是公司在充分考虑行业市场前景、管理团队、技术能力的基础上进行的对外投资，投资风险相对可控。但是，仍存在政策、经营管理、专业人才梯队建设以及和硕矿产公司未来经营情况未达到理想预期等方面的风险。

　3、对公司的影响

　公司将以和硕矿产公司为出发点，做好对一些超大型有色金属矿山和具备良好勘查前景的整装勘查区的资料收集、现场踏勘、政策调研、初期评估等前期工作，依托公司的技术优势，寻求在新疆常规有色金属和稀贵金属等特殊矿产资源领域的发展机会。

　五、独立董事的独立意见

　公司四名独立董事就以上投资事宜发表了独立意见，认为公司通过对外投资增资扩股的形式对省外资源拓展进行布局，符合公司整体战略发展规划和公司的实际情况。同时公司聘请具有证券从业资质的机构对拟增资的标的公司资产状况进行了专项审计和评估。本次对外投资增资扩股事项着眼于公司的长远发展，且决策程序符合国家有关法律法规及公司章程的相关规定。本次投资金额较小，承担的风险较小，不会对公司和股东特别是中小股东的利益造成损害，一致同意上述对外投资增资扩股事宜。

　六、备查文件

　1、《云南锡业股份有限公司2014年第五次临时董事会会议决议》；

　2、《增资扩股协议》。

　特此公告。

　云南锡业股份有限公司董事会

　二〇一四年十月二十七日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-068

　债券代码：112038 债券简称：11锡业债

　云南锡业股份有限公司关于召开

　二〇一四年第二次临时股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　一、召开会议基本情况

　1、会议名称：云南锡业股份有限公司2014年第二次临时股东大会。

　2、会议召集人：云南锡业股份有限公司董事会

　3、会议召开的合法、合规性：经本公司2014年第五次临时董事会审议通过，决定召开2014年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　4、会议召开时间和日期

　现场会议召开时间为2014年11月12日（星期三）下午3：00

　网络投票时间：2014年11月11日——2014年11月12日

　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年11月12日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。通过互联网投票系统投票的具体时间为：2014年11月11日下午15:00至2014年11月12日下午15:00中的任意时间。

　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次表决结果为准。

　6、会议出席对象

　（1）截止2014年11月5日（星期三）下午收市时在深圳证券登记有限公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人代为出席和表决，该股东代理人不必是公司股东；

　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　（3）公司聘请的律师、会计师等中介机构；

　（4）其他有关人员。

　7、会议地点：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司四楼会议室

　二、会议审议事项

　1、《关于出售铅业分公司存货资产暨关联交易的预案》；

　2、《关于公司向部分银行申请综合授信额度的预案》。

　三、现场会议登记及会议出席办法

　1、现场会议登记手续：

　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

　（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　异地股东可采用信函或传真的方式登记。

　2、现场会议登记地点及授权委托书送达地点：

　地址：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司证券部

　邮政编码：661000

　联系人：潘文皓 杨佳炜

　联系电话：0873-3118606

　传 真： 0873－3118622

　3、现场会议登记时间： 11月11日（星期二）上午8：00—12：00 、下午2：00—6：00

　四、参加网络投票的具体操作流程

　本次临时股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票。

　（一）采用交易系统投票的投票程序

　1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年11月12日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

　2、投票代码与投票简称。

　■

　3、股东投票的具体程序

　投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作，具体操作程序如下：

　（1）买卖方向为买入股票 ；

　（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推，每一议案应以相应的委托价格分别申报。

　（3）在“委托价格”项下填写本次临时股东大会议案序号，具体情况如下：

　■

　（4）在“委托数量”项下填报表决意见：1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　（5）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　在股东对同一议案出现总议案和分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　4、投票注意事项

　（1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

　（2）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票，不纳入表决统计。

　（二）采用互联网投票系统的投票程序

　1、股东获取身份认证的具体流程

　按照《深圳证券交易所投资者网络身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。该服务密码于上午11:30前激活，当日下午13:00即可使用；若于上午11:30后激活，当日下午15:00后方可使用。

　申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

　2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

　3、投资者进行投票的时间

　本次临时股东大会通过互联网投票系统投票的时间为2014年11月11日下午15:00至2014年11月12日下午15:00分的任意时间。

　（三）网络投票注意事项

　1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，若同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　2、若股东仅对多项议案中的一项或几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算，对于该股东未投票表决的其他议案，视为弃权。

　五、其他事项

　1、本次股东大会出席者所有费用自理。

　2、网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　六、备查文件

　《云南锡业股份有限公司2014年第五次临时董事会会议决议》。

　云南锡业股份有限公司董事会

　二〇一四年十月二十七日

　附：现场会议授权委托书及回执

　附件一：

　送达回执

　致：云南锡业股份有限公司

　本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席公司于2014年11月12日（星期三）下午3:00举行的2014年第二次临时股东大会。

　股东姓名（名称）：

　身份证号（营业执照号）：

　联系电话：

　证券账户：

　持股数量：

　签署日期：2014年 月 日

　注：1、请附上本人身份证复印件（法人营业执照复印件）；

　2、委托他人出席的尚需填写《授权委托书》（见附件二）及提供受托人身份证复印件。

　附件二：

　授权委托书

　兹全权委托 （先生/女士）（身份证号码： ）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2014年11月12日召开的2014年第二次临时股东大会现场会议，代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　■

　本授权委托书的有效期限为： 年 月 日至 年 月 日

　注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

　2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　委托人姓名（名称）：

　委托人身份证号码（营业执照号）：

　委托人证券账户：

　委托人持股数量：

　受托人签名：

　受托人身份证号码：

　受托日期：2014年 月 日

　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2014-067