根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)的规定,中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)采用中国证券投资基金业协会提供的关于停牌股票估值的参考方法,对所管理的基金持有的长期停牌股票的公允价进行估值。
2014 年10月10日,本公司旗下基金持有的股票“康得新”(股票代码002450)停牌,?本公司依据《指导意见》等法规规定,经与基金托管人协商一致,决定于2014年10月23日起对本公司旗下基金所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。
本公司旗下持有该股票的基金为中海优质成长证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、中海能源策略混合型证券投资基金和中海消费主题精选股票型证券投资基金。因估值方法调整,预计2014年10月23日本公司目前管理的中海优质成长证券投资基金和中海消费主题精选股票型证券投资基金持有的相关投资品种的潜在估值调整对其前一估值日的基金资产净值影响幅度将有可能超过0.25%,敬请投资者留意。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2014年10月24日
中海基金关于旗下基金持有的股票停牌后
估值方法变更的提示性公告
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)的规定,中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)采用中国证券投资基金业协会提供的关于停牌股票估值的参考方法,对所管理的基金持有的长期停牌股票的公允价进行估值。
2014 年10月16日,本公司旗下基金持有的股票“华业地产”(股票代码600240)停牌,?本公司依据《指导意见》等法规规定,经与基金托管人协商一致,决定于2014年10月23日起对本公司旗下基金所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。
本公司旗下持有该股票的基金为中海可转换债券债券型证券投资基金。因估值方法调整,预计2014年10月23日本公司目前管理的中海可转换债券债券型证券投资基金持有的相关投资品种的潜在估值调整对其前一估值日的基金资产净值影响幅度将有可能超过0.25%,敬请投资者留意。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2014年10月24日
中海基金管理有限公司
高级管理人员变更公告
公告送出日期:2014年10月24日
1 公告基本信息
基金管理人名称 | 中海基金管理有限公司 |
公告依据 | 《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》 |
高管变更类型 | 新任基金管理人督察长 |
2 新任高级管理人员的相关信息
基金管理人名称 | 督察长 |
新任高级管理人员姓名 | 王莉 |
是否经中国证监会核准取得高管任职资格 | 是 |
中国证监会核准高管任职资格的日期 | 2014-10-20 |
任职日期 | 2014-10-24 |
过往从业经历 | 2006年2月至2006年8月任上海源泰律师事务所律师助理;
2006年9月至今历任中海基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人,现任监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 |
取得的相关从业资格 | 2007年10月获得基金从业资格 |
国籍 | 中国 |
学历、学位 | 本科、学士 |
3其他需要说明的事项
上述变更事项,经中海基金管理有限公司第三届董事会第六十一次会议审议通过,经中国证券监督管理委员会证监许可20141086号文核准批复。
中海基金管理有限公司
2014年10月24日