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2014年10月24日 星期五 上一期  下一期
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景顺长城大中华股票型证券投资基金

 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:2014年10月24日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。

 §2 基金产品概况

 2.1 基金基本情况

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 2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

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 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

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 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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 注:本基金的资产配置比例为:股票及其他权益类证券的投资不少于基金资产净值的60%,其中投资于除中国内地以外的大中华地区证券市场以及在其他证券市场交易的大中华企业的资产不低于基金股票及其他权益类资产的80%;持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金的建仓期为自2011年9月22日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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 注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”按基金合同生效日填写,“离任日期”为根据公司决定的解聘日期(公告前一日);对此后的非首任基金经理,“任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期,“离任日期”指根据公司决定的解聘日期(公告前一日);

 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城大中华股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

 4.4 公平交易专项说明

 4.4.1 公平交易制度的执行情况

 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011年修订)》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

 4.4.2 异常交易行为的专项说明

 本基金于本报告期内未发现异常交易行为。

 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 3季度大中华市场表现分歧,其中台湾地区-4.54%,香港地区-1.11%,中国内地+15.40%。欧美市场曾一度创高点,不过美元走强及经济动能减速的担忧拖累全球股市,成熟市场表现好于新兴市场,小盘股落后于蓝筹股,风险趋避情绪增强。3季度经济数据稳定但增长动能有所下滑,美国ISM指数稳定,通胀数据回到1.5%,就业保持稳定,工业增加值增长持续回落,新屋销售保持强劲。欧元区PMI指数下滑接近50,通胀数据也偏弱,工业产值温和成长。日本短观调查结果偏差,通胀数据稳定,工业订单回升。中国PMI指数回升后保持稳定,通胀数据增速不高,固定资产投资仍偏低,房价维持下降趋势。九月份美元升值3.9%,导致大宗商品下跌逾-6%,资金也从新兴市场撤离,资金在各类资产中挪移,短期资产价格将受资金面的影响。3季度大中华基金看好科技股需求持续增长,相关个股对基金收益有正贡献,不过基金低配金融股拖累基金绩效,因为地产股受惠于政策刺激而大幅上扬。

 全球宏观方面,全球增长不确定性增加,因此增长趋势及亚洲货币承受的压力将成为影响4季度股市表现的状况。利率是观察重点,预期全球利率环境保持较为宽松,不过风险趋避情绪增强趋势将令市场估值下移。在当前宏观环境下,拥有长期而稳定的增长前景的股票及受惠于美国经济稳步成长的股票,将是较具安全边际的股票。大中华基金投资策略仍以长期价值角度,选择具备核心技术、拥有品牌或行业地位稳固的公司,希望藉由持续盈利增长取得投资回报,专注于持续受惠中国长期消费增长的行业及个股。

 4.5.2 报告期内基金的业绩表现

 2014年3季度,本基金份额净值增长率为-3.61%,低于业绩比较基准收益率2.57%。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

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 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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 注:本基金对以上证券代码采用彭博代码即BB Ticker。

 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 本基金本报告期末未持有债券。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

 本基金本报告期末未持有金融衍生品。

 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

 本基金本报告期末未持有基金投资。

 5.10 投资组合报告附注

 5.10.1

 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

 5.10.2

 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

 5.10.3 其他资产构成

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 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

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 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。

 §8 影响影响投资者决策的其他重要信息

 本报告期内本基金基金资产净值存在连续20个工作日低于人民币5,000万元的情况,截至本报告期末,本基金基金资产净值仍低于人民币5,000万元。

 §9 备查文件目录

 9.1 备查文件目录

 1、中国证监会批准景顺长城大中华股票型证券投资基金设立的文件;

 2、《景顺长城大中华股票型证券投资基金基金合同》;

 3、《景顺长城大中华股票型证券投资基金招募说明书》;

 4、《景顺长城大中华股票型证券投资基金托管协议》;

 5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;

 6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。

 9.2 存放地点

 以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。

 9.3 查阅方式

 投资者可在办公时间免费查阅。

 景顺长城基金管理有限公司

 2014年10月24日

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