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2014年10月24日 星期五 上一期  下一期
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广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要【更新】

 【重要提示】

 本基金于2013年5月30日经中国证监会证监许可[2013]722号文核准。本基金的基金合同于2013年9月11日正式生效。

 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

 本招募说明书所载内容截止日为2014年9月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日(财务数据未经审计)。

 第一部分 基金管理人

 一、概况

 1、名称:广发基金管理有限公司

 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

 4、法定代表人:王志伟

 5、设立时间:2003年8月5日

 6、电话:020-83936666

 全国统一客服热线:95105828

 7、联系人:段西军

 8、注册资本:1.2688亿元人民币

 9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。

 二、主要人员情况

 1、董事会成员

 王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员,广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

 林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

 孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

 戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事;兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

 翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人,香江集团有限公司总裁,深圳市金海马实业股份有限公司董事长,深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协常委,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事,广发证券股份有限公司监事,广发银行股份有限公司第五届监事会监事。

 许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

 董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,兼任宁波大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。

 姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,本人现任辽宁大学新华国际商学院教授、党总支书记,兼任东北制药(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长。

 罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁,兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁(法人代表)。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员。

 2、监事会成员

 余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

 匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有限公司工会主席、副总经理,兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管、广州科技风险投资有限公司董事会秘书、办公室主任。

 吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工,副经理,经理。

 3、总经理及其他高级管理人员

 林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

 肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限公司互联网金融部总经理,中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

 朱平:副总经理,男,硕士, 经济师,兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

 易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰股票型证券投资基金基金经理,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。

 段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

 邱春杨:副总经理,男,经济学博士,兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。

 包林生,副总经理,男,经济学博士。曾任中国对外经济贸易信托投资公司投资银行业务部总经理,中国化工进出口(集团)公司战略规划部股改办副主任,中化国际贸易股份有限公司总经理助理、董事会秘书、投资部总经理,广发证券股份有限公司投资银行部职员,广发基金管理有限公司北京分公司总经理,公司总经理助理。

 4、基金经理

 祝俭,男,中国籍,经济学硕士,8年基金从业经历,持有基金业执业资格证书, 2005年7月至2007年7月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员,2008年8月至2010年5月任农银汇理基金管理有限公司研究部行业研究员, 2010年5月至今任职于广发基金管理有限公司,2010年12月31日起任广发聚富混合基金的基金经理,2013年9月11日起任广发趋势优选灵活配置混合基金的基金经理。

 5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

 主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,投资总监、权益投资一部总经理陈仕德,研究发展部总经理许雪梅,固定收益部总经理张芊。

 第二部分 基金托管人

 (一)基金托管人情况

 1、基本情况

 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

 住所:北京市东城区建国门内大街69号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

 法定代表人:蒋超良

 成立日期:2009年1月15日

 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

 注册资本:32,479,411.7万元人民币

 存续期间:持续经营

 联系电话:010-68121510

 传真:010-68121816

 联系人:李芳菲

 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

 2、主要人员情况

 中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

 3、基金托管业务经营情况

 截止2014年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共213只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金。

 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

 1、内部控制目标

 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

 2、内部控制组织结构

 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

 3、内部控制制度及措施

 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

 第三部分 相关服务机构

 一、基金份额发售机构

 1、直销机构

 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务:

 (1)广州分公司

 地址:广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场东裙楼4楼

 直销中心电话:020-89899073 020-89899042

 传真:020-89899069 020-89899070

 (2)北京分公司

 地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

 电话:010-68083368

 传真:010-68083078

 (3)上海分公司

 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

 电话:021-68885310

 传真:021-68885200

 (4)深圳理财中心

 地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室

 电话:0755-82701982

 传真:0755-82572169

 (5)杭州理财中心

 地址:杭州市西湖区华星路2-2号

 电话:0571-81903158

 传真:0571-81903158

 (6)网上交易

 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn

 本公司网址: www.gffunds.com.cn

 客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999

 客服传真:020-34281105

 (7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

 2、代销机构

 (1)名称:中国农业银行股份有限公司

 住所:北京市建国门内大街69号

 法定代表人:蒋超良

 客服电话:95599

 公司网站:www.abchina.com

 (2)名称:广发证券股份有限公司

 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

 法定代表人:孙树明

 联系人:黄岚

 电话:020-87555888

 传真:020-87557985

 客服电话:95575或致电各地营业网点

 公司网站:www.gf.com.cn

 (3)名称:招商银行股份有限公司

 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

 法定代表人:傅育宁

 客服电话:95555

 公司网站:www.cmbchina.com

 (4)名称:中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

 法定代表人:董文标

 联系人:董云巍

 电话:010-58560666

 传真:010-57092611

 客服电话:95568

 公司网站:www.cmbc.com.cn

 (5)名称:青岛银行股份有限公司

 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号

 法定代表人:郭少泉

 联系人:滕克

 联系电话:0532-85709787

 传真:0532-85709799

 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588

 公司网站:www.qdccb.com

 (6)名称:渤海银行股份有限公司

 住所:天津市河西区马场道201-205号

 法定代表人:刘宝凤

 联系人:王宏

 电话:022-58316666

 传真:022-58316569

 客户服务热线:4008888811

 公司网站:www.cbhb.com.cn

 (7)名称:哈尔滨银行股份有限公司

 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

 法定代表人:郭志文

 联系人:王超

 电话:0451-86779007

 传真:0451-86779218

 客服电话:95537

 公司网站:www.hrbb.com.cn

 (8)名称:东莞农村商业银行股份有限公司

 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号

 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号

 法定代表人:何沛良

 联系人:何茂才

 电话:0769-22866255

 传真:0769-22866282

 客服电话:961122

 公司网站:www.drcbank.com

 (9)名称:北京农村商业银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街九号

 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

 法定代表人:乔瑞

 联系人:王薇娜

 联系电话:010-63229475

 传真:010-63229763

 客服电话:010-96198

 公司网站:www.bjrcb.com

 (10)名称: 河北银行股份有限公司

 注册地址:石家庄市平安北大街28号

 办公地址:石家庄市平安北大街28号

 法定代表人:乔志强

 联系人: 王栋

 电话:0311-88627522

 传真:0311-88627027

 客服电话:400-612-9999

 网址:www.hebbank.com

 (11)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司

 注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号

 办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号

 法人代表:陆玉根

 联络人:王健

 联系电话:0512-63969841

 客服电话:4008696068、0512-96068

 传真:0512-63969962

 网址:www.wjrcb.com

 (12)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司

 注册地址:江苏省常州市延陵中路668号

 办公地址:江苏省常州市延陵中路668号

 法人代表:王国琛

 联系人:续志刚

 联系电话:0519-89995001

 客服电话:0519-96005

 传真:0519-89995001

 网址:www.jnbank.cc

 (13)名称:包商银行股份有限公司

 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

 法人代表:李镇西

 联络人:刘芳

 联系电话:0472-5189051

 客服电话:内蒙古地区:0472-96016

 北京地区:010-96016

 宁波地区:0574-967210

 深圳地区:0755-967210

 成都地区:028-65558555

 传真:0472-5189057

 网址: www.bsb.com.cn

 (14)名称:杭州银行股份有限公司

 注册地址:中国.杭州市庆春路46号

 办公地址:中国.杭州市庆春路46号

 法人代表:吴太普

 联系人:严峻

 联系电话:0571-85108195

 客服电话:4008888508

 传真:0571-85106576

 网址:www.hzbank.com.cn

 (15)名称:威海市商业银行股份有限公司

 注册地址:威海市环翠区宝泉路9号

 办公地址:威海市环翠区宝泉路9号

 法定代表人:谭先国

 联系电话:0631-5222293

 业务传真:0631-5215726

 客服热线:省内96636,境内40000-96636

 公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn

 (16)公司名称:日照银行股份有限公司

 注册地址:山东省日照市烟台路197号

 办公地址:山东省日照市烟台路197号

 法定代表人:王森

 联系人:刘慧贤

 联系电话:0633-8081290

 业务传真:0633-8081276

 客服热线:0633-96588/400-68-96588

 公司网址:www.bankofrizhao.com.cn

 (17)名称:富滇银行股份有限公司(全称)

 注册地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)

 办公地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)

 法定代表人:夏 蜀

 联系人:戴秋娟

 联系电话:0871-63140324

 业务传真:0871-63194471

 客服热线:4008896533

 公司网址:www.fudian-bank.com

 (18)名称:华福证券有限责任公司

 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

 法定代表人:黄金琳

 联系人:张腾

 电话:0591-87383623

 传真:0591-87383610

 公司网站:www.hfzq.com.cn

 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)

 (19)名称:申银万国证券股份有限公司

 注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

 办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

 法定代表人:储晓明

 联系人:曹晔

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 客服电话:95523或4008895523

 电话委托:021-962505

 网址:www.sywg.comm

 (20)名称:国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区商城路618号

 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

 法定代表人:万建华

 联系人:吴倩

 电话:021-38676666

 传真:021-38670666

 客服电话:400-8888-666

 公司网站:www.gtja.com

 (21)名称:中国银河证券股份有限公司

 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

 法定代表人:陈有安

 联系人:田薇

 电话:010-66568430

 传真:010-66568990

 客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。

 公司网站:www.chinastock.com.cn

 (22)名称:中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:王常青

 联系人:权唐

 电话:400-8888-108

 传真:010-65182261

 客服电话:400-8888-108

 公司网站:www.csc108.com

 (23)名称:天相投资顾问有限公司

 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032

 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088

 法定代表人:林义相

 联系人:尹伶

 联系电话:010-66045529

 客服电话:010-66045678

 传真:010-66045518

 天相投顾网址:www.txsec.com

 天相基金网网址:www.jjm.com.cn

 (24)名称:招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

 法定代表人:宫少林

 联系人:林生迎

 电话:0755-82943666

 传真:0755-82943636

 客服电话:95565、4008888111

 公司网站:www.newone.com.cn

 (25)名称:华泰证券股份有限公司

 住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦

 法定代表人:吴万善

 电话:0755-82492193

 传真:0755-82492962

 联系人:庞晓芸

 客服电话:95597

 公司网站:www.htsc.com.cn

 (26)名称:中银国际证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

 住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

 法定代表人:许刚

 联系人:王炜哲

 电话:021-20328000

 公司网站www.bocichina.com

 (27)名称:长城证券有限责任公司

 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

 法定代表人:黄耀华

 联系人:刘阳

 电话:0755-83516289

 传真:0755-83515567

 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888

 公司网站:www.cgws.com

 (28)名称:东北证券股份有限公司

 注册地址:长春市自由大路1138号

 办公地址:长春市自由大路1138号

 法定代表人:矫正中

 联系人:安岩岩

 联系电话:0431-85096517

 开放式基金咨询电话:4006000686

 开放式基金业务传真:0431-85096795

 公司网站:www.nesc.cn

 (29)名称:东方证券股份有限公司

 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

 法定代表人:潘鑫军

 联系人:吴宇

 电话:021-63325888

 传真:021-63326173

 客服电话:95503

 公司网站:www.dfzq.com.cn

 (30)名称:平安证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

 法定代表人:杨宇翔

 联系人:郑舒丽

 电话:0755-22626319

 开放式基金业务传真:0755-82400862

 全国免费业务咨询电话:95511—8

 公司网站:www.pingan.com

 (31)名称:渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

 办公地址:天津市南开区宾水西道8号

 法定代表人:杜庆平

 联系人:王兆权

 电话:022-28451861

 传真:022-28451892

 客服电话:400-6515-988

 公司网站:www.bhzq.com

 (32)名称:海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路98号

 办公地址:上海市广东路689号

 法定代表人:王开国

 联系人:金芸、李笑鸣

 电话:021-23219000

 传真:021-23219100

 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

 公司网站:www.htsec.com

 (33)名称:东吴证券股份有限公司

 住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

 法定代表人:吴永敏

 联系人:方晓丹

 电话:0512-65581136

 传真:0512-65588021

 公司网站:www.dwzq.com.cn

 (34)名称:金元证券股份有限公司

 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

 法定代表人:陆涛

 联系人:马贤清

 电话:0755-83025022

 传真:0755-83025625

 客服电话:4008-888-228

 公司网站:www.jyzq.cn

 (35)名称:光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

 办公地址:上海市静安区新闸路1508号

 法定代表人:薛峰

 联系人:刘晨

 电话:021-22169999

 传真:021-22169134

 客服电话:4008888788,10108998,95525

 公司网站:www.ebscn.com

 (36)名称:东海证券股份有限公司

 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

 法定代表人:朱科敏

 客服电话:95531;4008888588

 联系人:梁旭

 电话:0519-88157761

 传真:0519-88157761

 公司网站:www.longone.com.cnn

 (37)名称:国盛证券有限责任公司

 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

 法定代表人:曾小普

 联系人:陈明

 电话:0791-86281305

 传真:0791-86282293

 客服电话: 4008-222-111

 公司网站:www.gsstock.com

 (38)名称:山西证券股份有限公司

 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

 法定代表人:侯巍

 联系人:郭熠

 电话:0351-8686659

 传真:0351-8686619

 客服电话:400-666-1618、95573

 公司网站:www.i618.com.cn

 (39)名称:国联证券股份有限公司

 注册地址:无锡市县前东街168号

 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

 法定代表人:雷建辉

 联系人:沈刚

 电话:0510-82831662

 传真:0510-82830162

 客服电话: 95570

 公司网站:www.glsc.com.cn

 (40)名称:广州证券有限责任公司

 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

 法定代表人:刘东

 联系人:林洁茹

 电话:020-88836999

 传真:020-88836654

 客服电话:020-961303

 公司网站:www.gzs.com.cn

 (41)名称:第一创业证券股份有限公司

 通讯地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

 法定代表人:刘学民

 传真: 0755-23838750

 联系人:毛诗莉

 客服电话:4008881888

 公司网站:www.fcsc.cn

 (42)名称:中信证券股份有限公司

 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

 法定代表人:王东明

 联系人:陈忠

 电话:010-60833722

 传真:010-60833739

 客服电话:95558

 公司网站:www.citics.com

 (43)名称:德邦证券有限责任公司

 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

 法定代表人:姚文平

 联系人:罗芳

 电话:021-68761616

 传真:021-68767981

 客服电话:400-8888-128

 公司网站:www.tebon.com.cn

 (44)名称:国元证券股份有限公司

 住所:合肥市寿春路179号

 法定代表人:凤良志

 联系人:陈琳琳

 联系电话:0551-2246273

 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578

 开放式基金业务传真:0551-2272100

 公司网站:www.gyzq.com.cn

 (45)名称:华安证券有限责任公司

 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

 法定代表人:李工

 联络人:甘霖

 电话:0551-5161666

 传真:0551-5161600

 客服电话:96518(安徽),4008096518(全国)

 公司网站:www.hazq.com

 (46)名称:中信证券(山东)有限责任公司

 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

 法定代表人:张智河

 联系人:吴忠超

 电话:0532-85022326

 传真:0532-85022605

 客服电话:0532-96577

 公司网站:www.zxwt.com.cn

 (47)名称:中信证券(浙江)有限责任公司

 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

 法定代表人:沈强

 联系人:王霈霈

 电话:0571-86078823

 客服电话:95548

 (48)名称:国都证券有限责任公司

 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

 法定代表人:常喆

 联系人:黄静

 电话:010-84183333

 传真:010-84183311-3389

 客服电话:400-818-8118

 公司网站:www.guodu.com

 (49)名称:万联证券有限责任公司

 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

 法定代表人:张建军

 开放式基金咨询电话:400-8888-133

 开放式基金接收传真:020-22373718-1013

 联系人:罗创斌

 联系电话:020-37865070

 公司网站:www.wlzq.com.cn

 (50)名称:世纪证券有限责任公司

 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

 法定代表人:卢长才

 联系人:袁媛

 电话:0755-83199511

 传真:0755-83199545

 客服电话:0755-83199511

 公司网站:www.csco.com.cn

 (51)名称:财富证券有限责任公司

 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

 法定代表人:蔡一兵

 联系人:郭磊

 电话:0731-84403319

 公司网站:www.cfzq.com

 (52)名称:安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

 法定代表人:牛冠兴

 电话:0755-82825551

 传真:0755-82558355

 统一客服电话:4008001001

 公司网站:www.essence.com.cn

 (53)名称:中航证券有限公司

 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

 法定代表人:杜航

 联系人:戴蕾

 电话:400-886-6567

 传真:0791-86770178

 公司网站:www.avicsec.com

 (54)名称:长江证券股份有限公司

 地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

 法定代表人:胡运钊

 客服电话:955679或4008888999

 联系人:李良

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 客服网站:www.95579.com

 (55)名称:瑞银证券有限责任公司

 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

 法定代表人:程宜荪

 联系人:牟冲

 电话:010-58328112

 传真:010-58328748

 客服电话:400-887-8827

 公司网站:www.ubssecurities.com

 (56)名称:宏源证券股份有限公司

 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

 法定代表人:冯戎

 联系人:李巍

 电话:010-88085858

 传真:010-88085195

 客服电话:4008-000-562

 公司网站:www.hysec.com

 (57)名称:齐鲁证券有限公司

 注册地址:济南市市中区经七路86号

 办公地址:济南市经七路86号证券大厦

 法定代表人:李玮

 联系人:吴阳

 电话:0531-68889155

 传真:0531-68889752

 客服电话:95538

 公司网站:www.qlzq.com.cn

 (58)名称:方正证券股份有限公司

 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

 法定代表人:雷杰

 联系人:彭博

 电话:0731-85832343

 传真:0731-85832214

 客服电话:95571

 公司网站:www.foundersc.com

 (59)名称:江海证券有限公司

 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

 法定代表人:孙名扬

 联系人:张背北

 电话:0451-85863696

 传真:0451-82287211

 客户服务热线:400-666-2288

 网址:www.jhzq.com.cn

 (60)名称:华宝证券有限责任公司

 注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

 法定代表人:陈林

 联系人:宋歌

 电话:021-50122086

 传真:021-50122200

 客服电话:4008209898

 公司网站:www.cnhbstock.com

 (61)名称:英大证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

 法定代表人:吴骏

 联系人:吴尔晖

 联系电话:0755-83007159

 业务传真:0755-83007034

 客服热线:4000-188-688

 公司网址www.ydsc.com.cn

 (62)名称:华龙证券有限责任公司

 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

 法定代表人:李晓安

 联系人:李昕田

 电话:0931-4890100

 传真:0931-4890118

 客服电话:400-6898888

 公司网站:www.hlzqgs.com

 (63)名称:信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 客服电话:400-800-8899

 公司网站:www.cindasc.com

 (64)名称:厦门证券有限公司

 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

 法定代表人:傅毅辉

 联系人:赵钦

 电话:0592-5161642

 传真:0592-5161640

 客服电话:0592-5163588

 公司网站:www.xmzq.cn

 (65)名称:南京证券有限责任公司

 住所:江苏省南京市大钟亭8号

 法定代表人:张华东

 联系人:徐翔

 电话:025-83367888-4201

 传真:022-83320066

 客户服务热线:4008285888

 公司网站:www.njzq.com.cn

 (66)名称:华融证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街8号

 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

 法定代表人:宋德清

 联系人:陶颖

 电话:010-58568040

 传真:010-58568062

 客服电话:010-58568118

 公司网站:www.hrsec.com.cn

 (67)名称:浙商证券有限责任公司

 注册地址:杭州市杭大路1号

 办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

 法定代表人:吴承

 联系人:谢项辉

 电话:0571-87901053

 传真:0571-87901913

 客服电话:0571-967777

 公司网站:www.stocke.com.cn

 (68)名称:西南证券股份有限公司

 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

 法定代表人:余维佳

 联系人:张煜

 电话:023-63786141

 传真:023-63786212

 客服电话:4008-096-096

 公司网站:www.swsc.com.cn

 (69)名称:国金证券股份有限公司

 注册地址:成都市东城根上街95号

 办公地址:成都市东城根上街95号

 法定代表人:冉云

 联系人:刘一宏

 电话:028-86690070

 传真:028-86690126

 客服电话:4006600109

 公司网站:www.gjzq.com.cn

 (70)名称:中天证券有限责任公司

 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲

 办公地址:沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部

 法定代表人:马功勋

 联系人 袁劲松

 联系电话:024-23280842

 客服电话:4006180315

 公司网站:www.stockren.com

 (71)名称:联讯证券有限责任公司

 注册地址:广东省惠州市下埔路14号

 法定代表人:徐刚

 客服电话:400-8888-929

 联系人:丁宁

 电话:010-64408820

 传真:010-64408252

 公司网站:www.lxzq.com.cn

 (72)名称:新时代证券有限责任公司

 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

 法人代表:刘汝军

 联络人:孙恺

 联系电话:010-83561149

 客服电话:400-698-9898

 传真:010-83561094

 网址:www.xsdzq.cn

 (73)名称:日信证券有限责任公司

 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

 法定代表人:孔佑杰

 联系人:陈韦杉

 联系电话:010-88086830-730 010-88086830-737

 传真:010-66412537

 客服电话:010-88086830

 公司网址:www.rxzq.com.cn

 (74)名称:天风证券股份有限公司

 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

 法人代表:余磊

 联系人:翟璟

 联系电话:027-87618882

 客服电话 028-86712334

 传真:027-87618863

 公司网址: www.tfzq.com

 (75)名称:东莞证券有限责任公司

 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

 法人代表:张运勇

 联系人:乔芳

 联系电话:0769-22100155

 客服电话:0769-961130

 传真:0769-22119426

 公司网址:www.dgzq.com.cn

 (76)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:敖玲

 电话:021-58788678-8201

 传真:021-58787698

 客服电话:400-089-1289

 公司网站:www.erichfund.com

 (77)名称:深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

 法定代表人:薛峰

 联系人:汤素娅

 电话:0755-33227950

 传真:0755-82080798

 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

 客服热线:4006-788-887

 (78)名称:华鑫证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

 办公地址:上海市肇嘉浜路750号

 法定代表人:洪家新

 联系人:陈敏

 联系电话:021-64316642

 业务传真:021-54653529

 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

 公司网址:www.cfsc.com.cn

 (79)名称:中山证券有限责任公司

 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

 法定代表人:吴永良

 联系人:刘军

 联系电话:0755-82943755

 业务传真:0755-82940511

 客服热线:4001022011

 公司网址:www.zszq.com

 (80)名称:中国国际金融有限公司

 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

 法定代表人:李剑阁

 联系电话:010-65051166

 业务传真:010-65051166

 公司网址:www.cicc.com.cn

 (81)名称:上海好买基金销售有限公司

 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

 法定代表人:杨文斌

 联系人:张茹

 联系电话:021-58870011

 业务传真:021-68596916

 客服热线:4007009665

 公司网址:www.ehowbuy.com

 (82)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

 法定代表人:凌顺平

 联系人:杨翼

 联系电话:0571-88911818-8565

 业务传真:0571-86800423

 客服热线:0571-88920897、4008-773-772

 公司网址:www.5ifund.com

 (83)名称:上海证券有限责任公司

 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号

 法定代表人:龚德雄

 联系人:张瑾

 联系电话:021-53519888

 业务传真:021-63608830

 客服热线:4008918918、021-962518

 公司网址:www.962518.com

 (84)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

 法定代表人:路瑶

 联系人:侯英建

 联系电话:010-65808756

 业务传真:010-65807864

 客服热线:95162、4008888160

 公司网址:www.CIFCOFUND.com

 (85)公司名称:万银财富(北京)基金销售有限公司

 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

 法定代表人:李招弟

 联系人:高晓芳

 联系电话:010-59393923

 业务传真:010 -59393074

 客服热线:400-808-0069

 公司网址:www.wy-fund.com

 (86)名称:太平洋证券股份有限公司

 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

 法定代表人:李长伟

 联系人:陈征

 联系电话:010-88321882

 业务传真:010-88321763

 客服热线:0871-68898130

 公司网址:www.tpyzq.com

 (87)名称:上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

 法定代表人:其实

 联系人:潘世友

 联系电话:021-54509998

 业务传真:021-64385308

 客服热线:4001818188

 公司网址:www.1234567.com.cn

 (88)名称:和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

 法定代表人:王莉

 联系人:吴阿婷

 联系电话:0755-82721106-8642

 业务传真:0755-82029055

 客服热线:4009200022

 公司网址:www.hexun.com (89)名称:浙江金观诚财富管理有限公司

 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

 法定代表人:陆彬彬

 联系人:邓秀男

 联系电话:0571-56028620

 业务传真:0571-56899710

 客服热线:400 068 0058

 公司网址:www.jincheng-fund.com

 (90)公司名称:东兴证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)

 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)

 法定代表人:魏庆华

 联系人:汤漫川

 联系电话:010-66555316

 业务传真:010-66555246

 客服热线:4008888993

 公司网址:www.dxzq.net.cn

 (91)公司名称:北京钱景财富投资管理有限公司

 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

 法定代表人:赵荣春

 联系人:魏争

 联系电话:010-57418829

 业务传真:010-57569671

 客服热线:400-678-5095

 公司网址:www.niuji.net

 (92)公司名称:上海久富财富管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

 办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

 法定代表人:赵惠蓉

 联系人:徐金华

 联系电话:021-68685825

 业务传真:021-68682297

 客服热线:400-021-9898

 公司网址:www.jfcta.com

 (93)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

 办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

 法定代表人:陈操

 联系人:刘宝文

 联系电话:010-58325395

 业务传真:010-58325282

 客服热线:4008507771

 公司网址:https://t.jrj.com

 (94)公司名称:大同证券经纪有限责任公司

 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

 法定代表人:董祥

 联系人:薛津

 联系电话:0351-4130322

 业务传真:0351-4137986

 客服热线:4007121212

 公司网址:www.dtsbc.com.cn

 (95)公司名称:中国国际期货有限公司

 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

 法定代表人:王兵

 联系人:赵森

 联系电话:010-59539864

 业务传真:010-59539806

 客服热线:95162、400-8888-160

 公司网址:www.cifco.net

 (96)公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

 法定代表人:梁越

 联系人:陈攀

 联系电话:010-57756019

 业务传真:010-57756199

 客服热线:400-786-8868-5

 公司网址:www.chtfund.com

 (97)嘉实财富管理有限公司

 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

 法定代表人:赵学军

 联系人:景琪

 电话:021-20289890

 传真:021-20280110

 网址:www.harvestwm.cn

 客服电话:400-021-8850

 3、其他代销机构

 本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。

 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

 二、注册登记机构

 名称:广发基金管理有限公司

 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

 法定代表人:王志伟

 联系人:李尔华

 电话:020-89188970

 传真:020-89899175

 三、律师事务所和经办律师

 名称:国浩律师(广州)事务所

 住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

 负责人:程秉

 电话:020-38799345

 传真: 020-38799335

 经办律师:黄贞、王志宏

 联系人:程秉

 四、会计师事务所和经办注册会计师

 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

 办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼

 法人代表:卢伯卿

 联系人:洪锐明

 电话:021-61418888

 传真:021-63350003

 经办注册会计师:郭新华、洪锐明第四部分 基金的名称

 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金

 第五部分 基金的类型

 混合型证券投资基金。

 第六部分 基金的投资目标

 主要通过大类资产配置调整,辅以股票优选,追求基金资产的长期稳定增值。

 第七部分 基金的投资方向

 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等)、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%,权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

 第八部分 基金的投资策略

 本基金在投资中追求基金资产的长期稳定增长。在此目标下,本基金在宏观基本面分析的基础上、根据市场趋势的变化进行股票和债券资产的配置,同时,本基金通过实施“行业优选积极轮换”并精选股票的策略,实现“资本增值”目标。

 (一)资产配置策略

 本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征,依据定量分析和定性分析相结合的方法,考虑经济环境、政策取向、资金供求状况和流动性因素,分析类别资产预期收益和预期风险,追求最佳的风险收益比,以此作为原则确定资产配置比例并进行动态调整。

 (二)行业优选策略

 由于公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性,本基金将结合国内外宏观经济环境及国家相关政策的变化,通过“广发领先行业评价体系”,根据行业景气程度优选行业,并根据景气度的变化来进行行业轮动。

 本基金管理人将定期采用投研联席会议的方式,在投研联席会议上,根据行业生命周期、流动性等定量分析指标以及行业竞争结构等方面的定性分析,并在不同的宏观环境和经济周期下对不同的指标设置不同的权重,以此对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序。根据评估结果,来决定如何进行行业轮动。

 (三)股票投资策略

 本基金将在景气的行业中根据企业成长的阶段特性,将股票进行分类;针对不同成长特性的股票,建立不同的分析标准,确立不同的关注点。对分类后的股票,本基金将从企业的业绩增长趋势、估值,现金分红等几方面综合评级,确定股票投资组合。

 本基金股票投资采用备选库制度,本基金的备选库包括一级库和二级库。一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围,入选条件主要是根据广发企业价值评估体系,通过研究,筛选出基本面良好的股票进入一级库。二级库是本基金所独有的风格股票投资范围。在二级库的股票投资组合构建上,本基金采取如下的分析体系及构建原则:

 1、价值与成长相结合的股票投资评级体系

 针对个股,我们从企业的业绩增长趋势、估值,现金分红等几方面进行评级。在此基础上,我们将按照一定的权重加总得出对该股票的综合评级。

 2、股票投资组合的构建原则

 根据投资程序,基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判断,选择优质上市公司进行最终的股票组合构建。当行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。

 (三)债券投资策略

 在债券投资上,坚持稳健投资的原则,控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。

 本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投资风险。在预期利率上升阶段,保持债券投资组合较短的久期,降低债券投资风险;在预期利率下降阶段,在评估风险的前提下,适当增大债券投资的久期,以期获得较高投资收益。

 (四)金融衍生品投资策略

 (1)股指期货投资策略

 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。

 (2)权证投资策略

 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。根据有关规定,本基金投资权证遵循下述投资比例限制:

 1、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。

 2、本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。

 3、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。

 若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。

 四、投资决策依据和投资程序

 (一)投资决策依据

 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

 2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。

 (二)投资决策程序

 1、投资决策委员会制定整体投资战略。

 2、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股决策支持;固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。

 3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,根据投研联席会议的决议,结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。

 4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。

 5、根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易部执行。

 6、中央交易部按相关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。

 7、监察稽核部的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

 第九部分 基金的业绩比较基准

 本基金业绩比较基准:50%×沪深300指数+50%×中证全债指数。

 第十部分 基金的风险收益特征

 本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

 第十一部分 基金投资组合报告

 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

 (一)期末基金资产配置组合 金额单位:人民币元

 ■

 (二)期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元

 ■

 (三) 期末基金投资前十名股票明细 金额单位:人民币元

 ■

 (四)按券种分类的债券投资组合

 本基金本报告期末未持有债券投资。

 (五) 债券投资前五名组合

 本基金本报告期末未持有债券投资。

 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。

 (九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 1. 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。

 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

 2. 本基金投资股指期货的投资政策

 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。

 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1. 本期国债期货投资政策

 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。

 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

 2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。

 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

 (十一)投资组合报告附注

 1.本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 2.本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

 3.其他资产构成 单位:人民币元

 ■

 4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 本基金期末未持有处于转股期的可转换债券。

 5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 ■

 第十二部分 基金的业绩

 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2014年6月30日。

 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

 ■

 注:1、业绩比较基准: 50%×沪深300指数+50%×中证全债指数。

 2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。

 2.本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金

 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

 (2013年9月11日至2014年6月30日)

 ■

 注:1、本基金合同生效日为2013年9月11日,至披露时点不满一年。

 2、本基金建仓期为六个月,建仓期结束时本基金资产配置比例符合合同规定。

 第十三部分 基金的费用

 一、基金费用的种类

 1、基金管理人的管理费;

 2、基金托管人的托管费;

 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

 5、基金份额持有人大会费用;

 6、基金的证券交易费用;

 7、基金的银行汇划费用;

 8、证券账户开户费用和银行账户维护费;

 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

 1、基金管理人的管理费

 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

 H=E×1.5%÷当年天数

 H为每日应计提的基金管理费

 E为前一日基金资产净值

 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

 2、基金托管人的托管费

 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数

 H为每日应计提的基金托管费

 E为前一日基金资产净值

 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

 上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

 三、不列入基金费用的项目

 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;《基金合同》生效前的相关费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 四、费用调整

 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒体上公告。

 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金证券投资基金招募说明书》( 2014年1号)进行了更新,主要更新的内容如下:

 1.在“第二部分 释义”部分,更新了《运作办法》等法规的相关信息。

 2.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。

 3.在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。

 4.在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资料进行更新。

 5.在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分,增加了C类收费模式,对原有申购费和赎回费信息进行更新,相关事宜均已公告。

 6.在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至2014年6月30日的基金投资组合报告。

 7.在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至2014年6月30日的基金业绩。

 8.根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。

 广发基金管理有限公司

 二〇一四年十月二十四日

 

 广发基金管理有限公司

 关于旗下基金所持置信电气(600517)估值调整的公告

 鉴于置信电气(股票代码:600517)股票因重大事项连续停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]38 号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,广发基金管理有限公司决定自2014年10月23日起对公司旗下基金持有的置信电气股票按指数收益法进行调整。

 待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。

 特此公告。

 广发基金管理有限公司

 2014年10月24日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号项目金额占基金总资产的比例(%)
1权益投资54,949,049.5476.96
 其中:股票54,949,049.5476.96
2固定收益投资--
 其中:债券--
 资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
 其中:买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计4,827,555.786.76
7其他各项资产11,620,879.7216.28
8合计71,397,485.04100.00

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业--
C制造业41,920,135.5459.13
D电力、热力、燃气及水生产和供应业4,112,000.005.80
E建筑业--
F批发和零售业6,849,414.009.66
G交通运输、仓储和邮政业--
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业--
J金融业--
K房地产业2,067,500.002.92
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业--
S综合--
 合计54,949,049.5477.50

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)
1600594益佰制药185,0007,058,050.009.96
2600079人福医药186,9635,580,845.557.87
3000963华东医药89,8414,851,414.006.84
4600323南海发展320,0004,112,000.005.80
5000400许继电气195,0003,909,750.005.51
6000513丽珠集团75,0133,542,863.995.00
7600887伊利股份105,0003,477,600.004.91
8002022科华生物135,0003,111,750.004.39
9600557康缘药业90,0002,583,000.003.64
10600703三安光电100,0002,246,000.003.17

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号名称金额(元)
1存出保证金72,222.96
2应收证券清算款11,515,897.50
3应收股利-
4应收利息2,636.49
5应收申购款30,122.77
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计11,620,879.72

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
1600594益佰制药3,562,000.005.02非公开发行流通受限
2600703三安光电2,246,000.003.17非公开发行流通受限

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2013.9.11-2013.12.312.80%0.52%-3.90%0.57%6.70%-0.05%
2014.1.1-2014.6.30-0.88%1.18%-0.70%0.52%-0.18%0.66%
2013.9.11-2014.6.301.90%0.98%-4.45%0.54%6.35%0.44%

 

 [2014年2号]

 

 基金管理人:广发基金管理有限公司

 基金托管人:中国银行股份有限公司

 时间:二〇一四年十月

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