（下转A22版）

　基金管理人：东海基金管理有限责任公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　二零一四年十月

　重要提示

　本基金经2014年9月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】934号文准予注册募集。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等。

　本基金是灵活配置混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　一、绪 言

　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等相关法律法规和《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

　本招募说明书阐述了东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。

　二、释 义

　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　1、基金或本基金：指东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金

　2、基金管理人：指东海基金管理有限责任公司

　3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

　4、基金合同：指《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　6、招募说明书或本招募说明书：指《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　7、基金份额发售公告：指《东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

　8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，并自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

　15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

　22、销售机构：指东海基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

　23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东海基金管理有限责任公司或接受东海基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

　25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

　27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

　30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日

　32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　36、《业务规则》：指《东海基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

　37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

　44、元：指人民币元

　45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

　51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

　三、基金管理人

　（一）基金管理人概况

　名称：东海基金管理有限责任公司

　住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室

　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦15楼

　法定代表人：葛伟忠

　成立时间：2013年2月25日

　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　批准设立文号：中国证券监督管理委员会《关于核准设立东海基金管理有限责任公司的批复》（证监许可[2013]179号）

　注册资本：人民币1.5亿元

　联系人：张德庆

　联系电话：（021）60586900

　股东名称及其出资比例：

　东海证券股份有限公司 45%

　深圳鹏博实业集团有限公司 30%

　苏州市相城区江南化纤集团有限公司 25%

　（二）主要人员情况

　1、董事会成员

　朱科敏先生，董事长，经济学博士。现任东海证券股份有限公司董事长兼党委书记、东海投资有限责任公司董事长。曾任湖南省汝城县总工会干部、湖南省汝城县政法委副书记、中国财政部主任科员、中国证监会助理调研员。

　刘化军先生，董事，工商管理硕士。现任东海证券股份有限公司总裁、东海期货有限责任公司董事长。曾任东海证券股份有限公司常务副总裁。

　葛伟忠先生，董事，工商管理硕士。现任东海基金管理有限责任公司总经理。曾任东海证券股份有限公司深圳香梅路营业部总经理助理、综合管理部总经理助理、上海愚园路营业部总经理、人力资源部总经理、总裁助理等。

　杨学林先生，董事，工学学士。现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长、中国电子器件工业有限公司董事长。曾任深圳市天潼微电子技术公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等。

　顾志强先生，董事。现任苏州市相城区江南化纤集团有限公司董事长。曾任职于吴县第二化纤厂、苏州市吴申化纤厂。

　刘元春先生，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师、“长江学者”特聘教授，国家发展与战略研究院执行院长、经济研究所常务副所长。曾任中国人民大学经济学院讲师、副教授。

　邱兆祥先生，独立董事，财政信贷本科。现任对外经济贸易大学金融研究所名誉所长、教授、博士生导师，兼任西南财经大学和暨南大学等高校教授、博士生导师，中国汽车金融研究中心主任。曾任中央财经大学（原中央财政金融学院）助教、北京语言大学（原北京语言学院）讲师、中国金融学院教授。

　张心泉女士，独立董事，法学硕士。现任华东政法大学副教授、硕士研究生导师、行政法教研室副主任。曾任华东政法大学讲师。

　2、监事会成员

　宋宽仁先生，监事会主席，工商管理硕士，会计师、经济师、审计师。现任东海证券股份有限公司合规与风险管理部总经理、内部审计部总经理、监事，东海期货有限责任公司监事。曾任东海证券股份有限公司综合管理部高级经理、上海水城南路证券营业部总经理等。

　邓文胜先生，监事，经济学硕士。现任深圳鹏博实业集团有限公司投资总监，曾任深圳农业银行主任、支行行长，广东经天律师事务所执业律师，兰州普合房地产开发有限公司财务总监，上海道丰投资有限公司总经理等。

　向方华先生，职工监事，法学硕士。现任东海基金管理有限责任公司监察稽核部总经理助理，曾任职于东海证券股份有限公司。

　陆广军先生，职工监事，大学本科在读。现任东海基金管理有限责任公司中央交易室负责人，曾任东海证券股份有限公司证券投资部交易员、经纪业务总部总经理助理、上海愚园路证券营业部副总经理。

　3、公司高级管理人员

　朱科敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　葛伟忠先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　刘清先生，督察长，经济学硕士。历任湖南省郴州市第一中学教师、湖南省体制改革委员会干部、湖南省证券监管委员会主任科员、中国证券监督管理委员会长沙特派办副处长、财富证券有限责任公司副总裁、财富里昂证券有限责任公司监事长、合规总监、东海证券股份有限公司合规总监等。

　王庆仁先生，副总经理兼投研总监，金融学博士，加拿大MCMASTER博士后。历任华西证券有限责任公司证券投资部副总经理、东海证券股份有限公司自营分公司执行总经理、上海云腾投资管理有限公司投资总监等。

　4、本基金拟任基金经理

　王庆仁先生。（简历请参见上述高级管理人员介绍）

　杜斌先生，经济学学士，中级经济师。历任泰阳证券湘证基金管理部经理助理，泰阳证券资产管理总部投资交易部经理、方正证券资产管理部债券型集合计划投资主办人、东海基金管理有限责任公司专户理财部固定收益投资经理等。

　5、投资决策委员会成员

　主席：

　王庆仁先生，副总经理。

　成员：

　葛伟忠先生，总经理。

　杜斌先生，基金经理。