??证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2014---054

东北制药集团股份有限公司

关于召开2014年度第二次临时股东大会提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014 年 9 月26 日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》的公告。公司将于2014 年10月 14 日（星期二）14:00 召开公司2014年第二次临时股东大会。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，现将本次临时股东大会有关事项提示公告如下：

一、 召开会议基本事项：

（一）会议召开时间：

现场会议召开时间为：2014年10月14日（星期二）14：00

互联网投票系统投票时间：2014年10月13日15:00—2014年10月14日15:00

交易系统投票具体时间为：2014年10月14日9:30—11:30，13:00—15:00

（二）会议召开地点：公司董事会会议室。

（三）会议召集人：公司董事会。

（四）股权登记日：2014年10月8日（星期三）

（五）会议方式：

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（六）召开方式：现场方式和网络方式。

公司将通过深圳证券交易系统和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn）

向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次表决结果为准。

（七）出席对象：

1、截止2014年10月8日（星期三）（股权登记日）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议（该代理人不必为公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。

3、公司邀请的其他人员。

公司第六届董事会第十一次会议决定召开本次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定

二、会议审议事项：

1、《东北制药集团股份有限公司理财产品管理制度》

2、《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》

以上审议事项已经公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第八次会议审议通过。具体内容详见公司于2014年9月26日在指定披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网披露的《第六届董事会第十一次会议决议公告》公告编号：2014-051；《第六届监事会第八次会议决议公告》公告编号：2014-052。

三、本次股东大会现场会议的登记方法

全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（一）登记方式：现场、信函或传真方式

（二）登记时间：2014年10月10日

（三）登记地点：公司董事会办公室

（四）登记和表决时需提交文件的要求：

法人股股东持股东账户卡、持股凭证、法定代表人证明文件或法人代表授权委托书、营业执照复印件和出席人身份证； 个人股股东持股东账户卡、持股凭证和个人身份证； 委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股凭证。

四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序。

（一）采用交易系统投票的操作流程

1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年10月14日9:30—11:30,13:00—15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

2、股东投票代码：

	投票简称	表决议案数量	说明
360597	东药投票	2	A股

3、股东投票的具体程序

（1）买卖方向为买入投票（“东药投票”）；

（2）输入证券代码360597；

（3）在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号，100.00元代表总议案，表示对议案一至四所有议案统一表决；1.00元代表议案一，2.00元代表议案二。每一议案应以相应价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

序号	议案内容	对应申报价格
100	总议案：表示对以下议案的统一表决。	100.00元
1	东北制药集团股份有限公司理财产品管理制度	1.00元
2	关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案	2.00元

（4）在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下。

表决意见种类	对应申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（5）投票注意事项：

①股东大会有多个待表决的议案，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，表决申报不得撤单。

②对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

③对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

（二）采用互联网投票的操作流程

1、股东获取身份认证的具体流程 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

（1）申请服务密码的流程 登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6－8位的服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

（2）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午1:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。 服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http：//wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司网上股东大会列表”选择“东北制药2014年第二次临时股东大会”

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2014年10月13日15:00至2014年10月14日15:00的任意时间。

五、其他事项。

1、本次会议会期半天，与会股东及委托人食宿及交通费自理。

2、公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街8号

3、联系人：田芳

4、联系电话：024-25806963

5、传真：024-25806300

6、邮政编码：110027

特此公告。

东北制药集团股份有限公司董事会

二零一四年十月九日

授权委托书

兹委托 先生（女士）/代表本人（本公司）出席东北制药集团股份有限公司2014年第 次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。

委托人（签章） ____________________________________

委托人身份证号码（营业执照号码）： __________________________

委托人持股数：____________ 委托人股东帐号： ____________

受托人（代理人）姓名：_________受托人（代理人）身份证号码：_____________

委托书有效期限：2014年 月 日——--2014年 月 日

委托日期：2014年 月 日

议案 序号	议案内容	表决意见
		同意	反对	弃权
1	东北制药集团股份有限公司理财产品管理制度
2	关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案

说明：

1、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

2、在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中，选择您同意的一栏打“○”，同一议案若出现两个“○”，视为无效投票；对某一议案不进行选择视为弃权。

（本授权委托书复印件及剪报均有效）

委托日期： 年 月 日

??证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2014---055

公司关于使用闲置自有资金

购买银行理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年3月26日召开第六届董事会第七次会议（以下简称“董事会”），审议通过了《关于使用安全保障资金购买理财产品的议案》，同意公司在不超过人民币3亿元额度内，购买保本型或收益保障型银行理财产品。（具体内容详见公告《关于公司使用安全保障资金购买理财产品的公告》公告编号：2014-010）并经公司2014年4月22日召开的2013年年度股东大会审议批准。

2014年9月30日，公司使用自有资金人民币6,500万元，购买了交通银行股份有限公司辽宁省分行营业部发行的人民币理财产品，现将相关事项公告如下：

一、理财产品主要情况：

1、产品名称：蕴通财富·日增利S款集合理财计划

2、收益类型：保本浮动收益型

3、申购本金：人民币6,500万元

4、申购日期：2014年9月30日

5、收益起算日：2014年9月30日

6、存续天数（N）：7≤N＜14

7、收益率：预期年化收益率2.7%

8、资金来源：自有资金

二、关联关系说明

公司与交通银行股份有限公司辽宁省分行营业部无关联关系。

三、主要风险提示

1、市场风险：如果在理财期内，市场利率波动，该理财计划的收益率跟随市场利率而波动。本理财计划的实际收益率取决于所投资组合收益率的变化，投资组合的收益率受市场多种要素影响。

2、流动性风险：若本理财计划发生巨额赎回，公司将面临不能及时赎回理财产品的风险。

3、政策风险：本理财计划项下的投资组合是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市场价格波动，将可能影响本理财计划预期收益，并可能影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行。

4、信用风险：本理财计划投资范围包括企业债等信用产品，可能面临企业债发债企业不能如期兑付的情况，由此可能影响本理财计划预期收益的实现。

5、不成立风险：若本理财计划募集金额未达到募集下限或市场发生剧烈波动，经交通银行合理判断难以按照本协议预定向公司提供本理财产品，交通银行有权宣布本理财计划不成立。

6、信息传递风险：本理财产品不提供纸质账单。公司需要通过登录交通银行网上银行或到交通银行营业网点查询等方式，了解产品相关信息公告。公司应根据本理财计划协议所载明的公告方式及时查询本理财计划的相关信息。如果公司未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时了解理财计划信息，并由此影响公司的投资决策，由此产生的责任和风险由公司自行承担。

7、不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，甚至影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财计划的收益。

四、风险控制措施

1、公司财务部设专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

2、公司内部审计部门负责对公司购买银行理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向公司董事会审计委员会报告；

3、独立董事、监事会有权对公司投资银行理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

4、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

五、对公司的影响

1、公司本次使用自有闲置资金进行短期理财产品投资是在确保公司日常经营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过适度低风险短期理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，增加公司收益，符合公司股东利益。

六、公告日前十二个月内购买理财产品情况

公司在本公告日前12个月内未曾使用自有闲置资金购买银行理财产品。

七、备查文件

公司与交通银行股份有限公司辽宁省分行营业部签署的《交通银行“蕴通财富”人民币对公理财产品风险揭示书》及《蕴通财富·日增利S款集合理财计划协议》。

特此公告。

东北制药集团股份有限公司董事会

二零一四年十月九日