证券代码：002462 证券简称：嘉事堂 公告编号：2014-050
嘉事堂药业股份有限公司
2014年第一次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要提示：
1、本次股东大会无否决提案的情况；
2、本次股东大会无修改提案的情况；
3、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。
一、会议召开和出席情况
嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2014年第一次临时股东大会，于2014年9月11日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了会议通知，会议于2014年9月26日下午2点在公司二楼会议室召开。本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。现场出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共计21名，代表公司股份118,558,416股，占公司股本总额的49.3993%；参加网络投票的股东共34人，代表公司股份33,509,957股，占公司股份总数的13.9625%。本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由公司董事长丁元伟先生主持。公司董事、监事全部参加了会议。北京市安理律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。本次股东大会按照会议议程，采用现场表决与网络投票相结合的表决方式，审议了相关议案，并作出决议。
二、会议的表决情况
（一）会议审议并表决通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,506,057股，合计152,064,473股，占出席会议有表决权股份总数的99.9974%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权1,000股，合计1,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0007%。
（二）会议审议并表决通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》；
该议案分为以下子议案，逐项进行表决：
1、本次发行证券的种类
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
2、发行规模
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
3、票面金额和发行价格
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
4、债券期限
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
5、债券利率
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
6、付息的期限和方式
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
7、转股期限
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
8、转股价格的确定及其调整
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
9、转股价格向下修正条款
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
10、转股时不足一股金额的处理方法
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
11、赎回条款
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
12、回售条款
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
13、转股后的股利分配
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
14、发行方式及发行对象
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
15、向原股东配售的安排
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
16、债券持有人会议相关事项
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
17、本次募集资金用途
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
18、担保事项
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
19、本次发行可转换公司债券方案的有效期限
该子议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
（三）会议审议并表决通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
（四）会议审议并表决通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
（五）会议审议并表决通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
（六）会议审议并表决通过了《关于修改<嘉事堂药业股份有限公司章程>的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
（七）会议审议并表决通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
（八）会议审议并表决通过了《关于修订公司<分红管理制度>的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
（九）会议审议并表决通过了《关于制定公司<未来三年（2014-2016年）股东回报规划>的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
（十）会议审议并表决通过了《关于审议嘉事堂药业股份有限公司与北京海淀置业集团有限公司关联交易的议案》；
该议案的表决结果为：现场表决同意105,797,616股，网络投票表决同意33,501,757股，合计139,299,373股，占出席会议有表决权股份总数的91.6031%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权5,300股，合计5,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0035%。
关联股东北京海淀置业集团有限公司就该议案回避表决。
（十一）会议审议并表决通过了《关于选举嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事的议案》；
该议案适用累积投票制进行表决，对以下3名非独立董事候选人进行投票选举：
1、选举葛培健先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
2、选举姜新波先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
3、选举崇殿兵先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
（十二）会议审议并表决通过了《关于选举嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事的议案》；
该议案适用累积投票制进行表决，对以下3名独立董事候选人进行投票选举：
1、选举张晓崧先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
2、选举吴剑女士担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
3、选举徐永光先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
（十三）会议审议并表决通过了《关于选举嘉事堂药业股份有限公司第四届监事会监事候选人的议案》；
该议案适用累积投票制进行表决，对以下2名监事候选人进行投票选举：
1、选举高宁先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届监事会监事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
2、选举韩卫东先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届监事会监事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
三、律师见证情况
本次股东大会经北京市安理律师事务所律师现场见证，并出具了《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法有效。
四、备查文件
1.经出席会议董事签字确认的股东大会决议；
2.律师对本次股东大会出具的《法律意见书》。
特此公告。
嘉事堂药业股份有限公司
董 事 会
2014年9月26日
证券代码：002462 证券简称：嘉事堂 公告编号：2014-051
嘉事堂药业股份有限公司
2014年第一次临时股东大会中小投资者表决结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、重要提示
（一）为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）文件精神，嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第一次临时股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者标准按《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2014年9月修订）第25条的规定执行。
（二）对本次会议投反对的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性、民主性。
互动邮箱：cachet@cachet.cn
互动电话：010-88433464
（三）本次会议上无否决或修改议案的情况；
（四）本次会议上没有新提案提交表决。
二、会议召开基本情况
（一）会议召开时间：2014年9月26日
（二）会议召开地点：北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼嘉事堂二楼会议室
（三）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合
（四）会议召集人：公司董事会
（五）会议主持人：董事长丁元伟
本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》等法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。
三、会议出席情况
（一）通过现场和网络出席本次股东大会的股东共55名，拥有及代表的股份为152,068,373股，占公司股份总数240,000,000股的63.3618%。
（二）其中现场出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共计21名，代表公司股份118,558,416股，占公司股份总数的49.3993%。
（三）其中通过网络投票出席本次会议的股东共34人，代表公司股份33,509,957股，占公司股份总数的13.9625%。本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（四）公司部分董事、监事参加了会议。北京市安理律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具了《法律意见书》。
四、议案审议情况
本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式审议通过了以下决议：
（一）会议审议并表决通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,506,057股，合计152,064,473股，占出席会议有表决权股份总数的99.9974%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权1,000股，合计1,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0007%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,813,418股，占出席会议有表决权股份的47.8820%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权1,000股，占出席会议有表决权股份的0.0007%。
（二）会议审议并表决通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》；
该议案分为以下子议案，逐项进行表决：
1、本次发行证券的种类
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
2、发行规模
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
3、票面金额和发行价格
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
4、债券期限
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
5、债券利率
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
6、付息的期限和方式
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
7、转股期限
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
8、转股价格的确定及其调整
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
9、转股价格向下修正条款
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
10、转股时不足一股金额的处理方法
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
11、赎回条款
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
12、回售条款
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
13、转股后的股利分配
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
14、发行方式及发行对象
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
15、向原股东配售的安排
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
16、债券持有人会议相关事项
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
17、本次募集资金用途
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
18、担保事项
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
19、本次发行可转换公司债券方案的有效期限
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对5,600股，合计5,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0037%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权3,600股，合计3,600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0024%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对5,600股，占出席会议有表决权股份的0.0037%；弃权3,600股，占出席会议有表决权股份的0.0024%。
（三）会议审议并表决通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权6,300股，占出席会议有表决权股份的0.0041%。
（四）会议审议并表决通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权6,300股，占出席会议有表决权股份的0.0041%。
（五）会议审议并表决通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权6,300股，占出席会议有表决权股份的0.0041%。
（六）会议审议并表决通过了《关于修改<嘉事堂药业股份有限公司章程>的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权6,300股，占出席会议有表决权股份的0.0041%。
（七）会议审议并表决通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权6,300股，占出席会议有表决权股份的0.0041%。
（八）会议审议并表决通过了《关于修订公司<分红管理制度>的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权6,300股，占出席会议有表决权股份的0.0041%。
（九）会议审议并表决通过了《关于制定公司<未来三年（2014-2016年）股东回报规划>的议案》；
表决结果：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意33,500,757股，合计152,059,173股，占出席会议有表决权股份总数的99.9940%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权6,300股，合计6,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0041%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,808,118股，占出席会议有表决权股份的47.8785%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权6,300股，占出席会议有表决权股份的0.0041%。
（十）会议审议并表决通过了《关于审议嘉事堂药业股份有限公司与北京海淀置业集团有限公司关联交易的议案》；
关联股东北京海淀置业集团有限公司就该议案回避表决。
表决结果：现场表决同意105,797,616股，网络投票表决同意33,501,757股，合计139,299,373股，占出席会议有表决权股份总数的91.6031%；现场表决反对0股，网络投票表决反对2,900股，合计2,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0019%；现场表决弃权0股，网络投票表决弃权5,300股，合计5,300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0035%。
其中中小投资者表决情况为：同意72,809,118股，占出席会议有表决权股份的47.8792%；反对2,900股，占出席会议有表决权股份的0.0019%；弃权5,300股，占出席会议有表决权股份的0.0035%。
（十一）会议审议并表决通过了《关于选举嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事的议案》；
该议案适用累积投票制进行表决，对以下3名非独立董事候选人进行投票选举：
1、选举葛培健先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
2、选举姜新波先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
3、选举崇殿兵先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会非独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
（十二）会议审议并表决通过了《关于选举嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事的议案》；
该议案适用累积投票制进行表决，对以下3名独立董事候选人进行投票选举：
1、选举张晓崧先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
2、选举吴剑女士担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
3、选举徐永光先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届董事会独立董事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
（十三）会议审议并表决通过了《关于选举嘉事堂药业股份有限公司第四届监事会监事候选人的议案》；
该议案适用累积投票制进行表决，对以下2名监事候选人进行投票选举：
1、选举高宁先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届监事会监事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
2、选举韩卫东先生担任嘉事堂药业股份有限公司第四届监事会监事
表决结果为：现场表决同意118,558,416股，网络投票表决同意12,255,888股，合计130,814,304股，占出席会议有表决权股份总数的86.0233%。
其中中小投资者表决情况为：现场表决同意39,307,361股，网络投票表决同意12,255,888股，合计51,563,249股，占出席会议有表决权股份总数的33.908%。
五、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京市安理律师事务所
（二）见证律师：张晓光、汤巍
（三）结论意见：本次股东大会经北京市安理律师事务所律师现场见证，并出具了《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
六、备查文件
（一）经出席会议董事签字确认的股东大会决议；
（二）律师对本次股东大会出具的《法律意见书》。
特此公告。
嘉事堂药业股份有限公司
董 事 会
2014年9月26日
证券代码：002462 证券简称：嘉事堂 公告编号：2014-052
嘉事堂药业股份有限公司
关于第四届董事会第十七次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第四届董事会第十七次会议，于2014年9月18日以电子邮件的方式发出会议通知，会议于2014年9月26日16时在公司总部会议室召开。会议应到董事9人，实到9人，全体监事列席，会议由董事长丁元伟主持。本次会议的召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定。经与会董事现场表决，形成如下决议：
一、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举第四届董事会副董事长的议案》
经公司董事会提名委员会提名，同意选举葛培健先生担任第四届董事会副董事长。
二、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举第四届董事会战略委员会委员的议案》
选举独立董事张晓崧先生、董事葛培健先生担任战略委员会委员，任期与第四届董事会董事任期相同；公司董事长丁元伟继续担任战略委员会主任委员（召集人）。
三、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举第四届董事会提名委员会委员的议案》
选举独立董事徐永光先生、独立董事张晓崧先生、董事崇殿兵先生担任提名委员会委员，任期与第四届董事会董事任期相同；其中由独立董事徐永光先生担任提名委员会主任委员（召集人）。
四、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举第四届董事会审计委员会委员的议案》
选举独立董事吴剑女士、独立董事徐永光先生担任审计委员会委员，任期与第四届董事会董事任期相同；其中由独立董事吴剑女士担任审计委员会主任委员（召集人）。公司董事张建平先生继续担任审计委员会委员。
五、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举第四届董事会薪酬与考核委员会委员的议案》
选举独立董事张晓崧先生、独立董事徐永光先生、董事许帅先生担任薪酬与考核委员会委员，任期与第四届董事会董事任期相同；其中由独立董事张晓崧先生担任薪酬与考核委员会主任委员（召集人）。
六、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《向医疗器械子公司增资的议案》
同意公司对下属的9家医疗器械子公司以货币方式等比例进行增资，其中上海嘉事明伦医疗器材有限公司注册资本变更为8000万元，广州嘉事吉健医疗器械有限公司注册资本变更为5000万元，深圳嘉事康元医疗器械有限公司注册资本变更为2000万元，嘉事嘉成医疗器械武汉有限公司注册资本变更为2000万元，北京嘉事爱格医疗器械有限公司注册资本变更为2000万元，广州嘉事百洲医疗器械有限公司注册资本变更为2000万元，广州嘉事怡核医疗科技有限公司注册资本变更为3000万元，安徽嘉事谊诚医疗器械贸易有限公司注册资本变更为5000万元，北京金康瑞源商贸有限公司注册资本变更为2000万元，增资完成后各公司股东持股比例不变。
本次增资的资金来源：一部分为公司自有资金，一部分先用公司自有资金垫付，待发行可转债之募集资金到位后再予以置换。
特此公告。
嘉事堂药业股份有限公司董事会
2014年9月26日
证券代码：002462 证券简称：嘉事堂 公告编号：2014-053
嘉事堂药业股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管
措施或处罚情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
最近五年内公司被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或监管措施的情况及公司相应的整改情况如下：
一、中国证监会北京监管局的监管意见（京证公司发[2010]189号）及深圳证券交易所中小板公司管理部监管关注函（中小板关注函[2010]第105号）
中国证监会北京监管局于2010年11月4日至11月22日起对公司进行了专项检查，并于2010年12月1日出具了《专项检查监管意见》（京证公司发[2010]189号），指出了公司在公司治理、募集资金管理和使用等方面存在的一些问题及整改要求，要求公司自接到该意见书之日起十个工作日内向北京监管局提交书面整改报告，整改报告应包括公司对存在问题的认识情况、采取整改措施、未整改问题的原因、后续整改计划期限及负责人等内容。
2010年12月15日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司出具《关于对嘉事堂药业股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2010]第105号），指出公司未按照《首次公开发行股票上市公告书》中承诺在股票上市三个月内按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，未在章程中载明“（一）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（二）公司不得修改公司章程中的前项规定。”要求公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》，制定和完善公司治理制度，认真和及时的履行信息披露义务。
据此，公司相应进行了积极整改，出具了整改报告（嘉事堂证券2010（001）号），具体情况如下：
（一）公司治理方面存在的问题
1、《专项检查监管意见》中指出：公司“三会”会议记录亟待完善。根据公司章程第七十二条的规定，会议记录应当记载会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓名，应当记载股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明，2010年第一次临时股东大会会议记录比较简单，未完全记载上述事项；第七十三条规定，出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签字，第一次临时股东大会会议记录未见除董事以外的其他人员签字。”
整改措施：“三会”会议记录工作是公司治理工作的重要文字载体，充分体现了公司治理过程的真实发展脉络，公司董事会秘书将按照规定认真、细致做好会议记录工作，详细记录股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明，同时保证出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人在会议记录上签字。
2、《专项检查监管意见》中指出：“公司个别规章制度需要修订。《内部审计制度》第五条、六条、十四、十五、十六条规定，内部审计部门直接接受公司总经理领导，并向董事会和监事会报告工作，公司总经理负责内部审计部门负责人的聘任及解聘。根据深交所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》第七条的规定，内部审计部门对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。”
整改措施：公司已根据《专项检查监管意见》的要求，修改了《内部审计制度》，并就修改后的制度对内审部门工作人员进行了培训，新制度已经公司第三届董事会第七次会议审议通过并实施。
3、《专项检查监管意见》中指出：“公司部分规章制度尚未建立健全。《内幕信息知情人登记制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》、《防范大股东以及其他关联方占用资金管理制度》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》以及专门委员会议事规则等相关制度尚未制定。”
整改措施：公司对内部控制制度进一步进行了梳理，起草了包括《内幕信息知情人登记制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》、《防范大股东以及其他关联方占用资金管理制度》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》在内的上述五项制度，新制度已经公司第三届董事会第七次会议审议通过并实施。
4、《专项检查监管意见》中指出：“独立董事工作职责不明晰。根据证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，上市公司应当建立独立董事工作制度，独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，但目前公司独立董事工作制度未见上述规定。另外，根据证监会《关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知》等规范性文件要求，上市公司独立董事年报工作制度应包括汇报和沟通制度，独立董事应在上市公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，并形成有关书面文件并由当事人签字。”
整改措施：公司对内部控制制度进一步进行了梳理，起草了《独立董事年报工作制度》，明确了独立董事向公司股东大会提交年度述职报告的规定，新制度已经公司第三届董事会第七次会议审议通过并实施。独立董事已于2010年度股东大会前形成有关书面材料，并提交了2010年度述职报告。
5、《专项检查监管意见》中指出：“监事会职责尚需进一步理顺。根据《证券法》及公司章程第一百四十八条的规定，监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，但是2010年第三季度会计报表，监事会未出具相关书面审核意见。”
整改措施：公司已进一步理顺监事会工作职责，监事会对董事会后续编制的定期报告及相应的会计报表进行了审核并提出了书面审核意见。
6、《专项检查监管意见》中指出：“董事会专门委员会会议资料尚需规范。公司已经成立专门委员会，但未见召开会议的相关记录工作。根据证监会《关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知》等规范性文件要求，审计委员会应当与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。”
整改措施：公司进一步完善了董事会专门委员会会议记录工作，重点做好审计委员会对年度财务报告审计工作的监督情况记录，薪酬与考核委员会的年度审核情况记录等。
7、《专项检查监管意见》中指出：“内审部门未对募集资金存放及使用情况进行检查。根据深交所《中小板上市公司募集资金管理细则》第二十七条的规定，上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。公司上市后存在募集资金置换以及用超募资金偿还银行贷款等情况，切实需要就募集资金的存放及使用严格进行内部审计。”
整改措施：公司内审部门于2010年12月起增加了对募集资金存放及使用情况的检查工作，对募集资金置换以及使用超募资金偿还银行贷款等情况进行严格审计，并分别于每季度结束后的十个工作日内，向董事会审计委员会汇报书面检查结果。公司同时修订了《内部审计制度》中相应条款，新制度已经公司第三届董事会第七次会议审议通过并实施。
8、《专项检查监管意见》及《监管关注函》中指出：上市公司相关承诺尚未完全履行。《上市公告书》规定，公司承诺在股票上市三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，并在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”公司上市后于2010年9月召开的第三届董事会第四次会议对章程进行修订时未载明上述事项，11月15日召开的第三届董事会第六次会议对此进行补充，但目前尚未经股东大会审议通过。
整改措施：公司章程已经公司第三届董事会第六次会议及2010年第二次临时股东大会审议通过，增加了“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改”相关条款。
9、《专项检查监管意见》中指出：“‘三会’档案管理需进一步完善。目前公司‘三会’档案中未见关于召开董事会会议及监事会会议的通知，归档文件的完整性、系统性上需进一步完善。”
整改措施：公司已进一步加强“三会”档案管理工作，形成责任制。公司前期的“三会”会议通知均以邮件形式由证券部负责下发，未经打印并添加至“三会”档案中，现已把纸质通知文件打印留档。
10、《专项检查监管意见》中指出：“股东大会会议记录执行情况待落实。根据公司章程第七十二条规定，股东大会、董事会应有会议记录，由董事会秘书负责，公司2010年第一次临时股东大会会议记录人显示为证券部工作人员。”
整改措施：公司将加强“三会”会议记录执行情况的落实。由公司董事会秘书全权负责，认真做好会议记录，记录人为董事会秘书，同时保证出席会议的董事、监事、召集人或其代表、会议主持人在会议记录上签字。
（二）募集资金管理和使用中存在的问题
1、《专项检查监管意见》中指出：“公司未按规定建立募集资金台帐。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》第二十四条的规定，上市公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账。目前公司募集资金已经按正常计划投入使用，但并未建立募集资金台账，不能详细反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。”
整改措施：从2010年12月起，公司财务部门增加对募集资金使用情况汇总的台账，详细反映募集资金的每一笔支出情况和募集资金项目的每一笔投入情况，并由内部审计部门对募集资金的支取严格监控。
2、《专项检查监管意见》中指出：“公司在使用募集资金时存在错划款项问题。（1）2010年9月30日，公司向同仁堂股份有限公司支付1500万元采购货款，该款项不属于募集资金使用款项，公司误从兴业银行募集资金专户中支付，保荐人发现该支出不属于募集资金投资项目后，公司2010年10月8日归还了该笔款项。（2）公司用超募资金偿还银行1300万元短期借款时，误将物流子公司的募集资金当做超募资金划出，后又及时纠正。”
整改措施：公司将严格执行相关财务制度，理清财务审核程序，加强复核力度，避免募集资金错划情况。
3、《专项检查监管意见》中指出：“募集资金使用审批手续不符合公司规定。根据《募集资金制度》第十六条规定，在进行项目投资时，资金支出必须严格公司资金管理制度履行使用审批手续。每一笔募集资金的支出均需由有关部门提出使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围内，应报董事会审批。但公司在日常募集资金支出签批单上，未严格按照相关规定履行逐级签批手续，支出签批单上只有项目负责人和总经理签字，未见财务总监签字审核。”
整改措施：公司已修订和加强募集资金使用审批手续流程管理，增加募集资金支出审批程序，未超过董事会授权范围的合理支出，逐级由项目负责人、财务总监及总经理签字后予以付款。
二、深圳证券交易所中小板公司管理部问询函（[2011]第118号）
2011年5月，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部问发出的问询函（[2011]第118号），要求公司就转让北京嘉事大恒制药有限公司及北京大恒倍生制药厂有限公司所属股权等有关事宜作出说明。2011年5月11日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部上报了《嘉事堂药业股份有限公司回函》（证券（2011）003号），对深圳证券交易所中小板公司管理部关注的问题进行了回复。
三、深圳证券交易所中小板公司管理部年报问询函（中小板年报问询函[2012]第112号）
2012年5月2日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对嘉事堂药业股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函[2012]第112号），要求公司就深圳证券交易所在年报审查中发现的问题作出书面说明，主要包括公司董事履行职责情况、2011年度报告中的董事会报告关于公司的资产构成及变动情况说明、关于公司经营活动产生的现金流量净额大幅增长的原因、主营业务收入构成情况、其他应收账款情况、应付票据情况、其他业务收入构成情况等。2012年5月3日，公司向深圳证券交易所上报了《嘉事堂药业股份有限公司对深圳证券交易所公司管理部年报问询函[2012]第112号的答复》，对深圳证券交易所年报问询函中关注的问题逐一进行了回复。
四、深圳证券交易所中小板公司管理部监管函（中小板监管函[2012]第103号）
（一）监管函内容
2012年7月20日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司副总经理王英出具《监管函》（中小板监管函[2012]第103号），指出2012年7月19日，王英卖出公司股票2010股，涉及金额20100元，而公司预约于2012年8月18日披露2012年半年度报告。王英作为公司高级管理人员，在公司定期报告披露前三十日内买卖公司股票，且数额较大，违反了《股票上市规则》第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的规定。中小板公司管理部对此表示高度关注，要求王英应充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
（二）整改措施
公司副总经理王英2012年7月19日在外开会，其开户的证券账户一直未安装交易软件，7月19日，其家属在家试安装软件，试着卖出股票，将其持有的股票零头2010股以10元交易价格卖出，然后通知到王英本人。王英及时把上述情况通告公司，公司知道此情况后，立即召开紧急办公会。在会议中，由公司董事会秘书宣读《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》的相关规定。由于公司于8月18日将披露半年报，王英违反了“上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票”的相关规定，因此公司决定对其给予处罚。鉴于王英家属于7月19日操作卖出股票时没有提前获悉半年度报告的财务数据，不属于利用内幕信息交易，交易时间点也无影响公司股价波动的敏感信息，交易数量较小、获利不多。比照《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》第十一条的规定，没收转让股份所得利益16482元全部归公司所有，并处罚款2000元，王英表示服从处罚决定。上述处罚决定经公司第三届董事会第十七次会议审议通过并公告。
五、深圳证券交易所中小板公司管理部年报问询函（中小板年报问询函[2013]第112号）
2013年4月21日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对嘉事堂药业股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函[2013]第112号），要求公司就深圳证券交易所在年报审查中发现的问题作出书面说明，主要包括公司2012年度营业收入、净利润及经营活动产生的现金流量情况、董事会报告编制情况、主营业务分类问题、医药物流三期建设项目情况、关联交易情况、其他应收款情况、人均营业收入等。2013年6月6日，公司向深圳证券交易所上报了《嘉事堂药业股份有限公司回复函》，对深圳证券交易所年报问询函中关注的问题逐一进行了回复。
六、深圳证券交易所中小板公司管理部半年报问询函（中小板半年报问询函[2013]第7号）
2013年8月15日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对嘉事堂药业股份有限公司2013年半年报的问询函》（中小板半年报问询函[2013]第7号），要求公司就深圳证券交易所在2013年半年报审查中发现的问题作出书面说明，主要包括公司报告期末前五大供应商的具体情况、商誉减值准备转销情况等。2013年8月15日，公司向深圳证券交易所上报了《嘉事堂药业股份有限公司回复函》，对深圳证券交易所半年报问询函中关注的问题逐一进行了回复。
七、深圳证券交易所中小板公司管理部监管关注函（中小板关注函[2013]第96号）
（一）关注函内容
2013年11月14日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司出具《监管关注函》（中小板关注函[2013]第96号），指出公司于2013年11月13日召开第四届董事会第十次会议决，审议通过《关于授权管理层出售公司持有的中青旅股份的议案》。公司持有中青旅控股股份有限公司(股票简称：中青旅，股票代码:600138)股份9,759,881股，2013年9月30日账面价值为1.64亿元，占公司最近一年经审计净资产的15%。按2013年9月30日中青旅收盘价出售上述股票，将影响公司净利润约1.16亿元，占最近一年经审计净利润的177％。2013年11月13日，深圳证券交易所中小板公司管理部在审核公告中发现，公司未按照上市规则的规定提交临时公告，深圳证券交易所中小板公司管理部对此表示关注。公司的上述行为和现象，不符合《股票上市规则》（2012年修订）第2.1条、2.6条、7.1条和9.2条的规定，也反映了公司对信息披露工作的重要性认识不足、未能熟练掌握和运用相关规则。要求公司董事会及相关责任人充分重视信息披露事项和规范运作要求，加强学习，杜绝上述问题的再次发生。
（二）整改措施
2013年11月18日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部提交回函，“此次事项已引起公司董事会及相关责任人高度重视，今后公司定将充分重视信息披露事项和规范运作要求，加强学习，杜绝上述问题的再次发生；同时，严格按照上市公司国家法律、法规、贵所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务；公司全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。”
八、深圳证券交易所中小板公司管理部监管函（中小板监管函[2014]第39号）
（一）监管函内容
2014年3月21日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司副总裁王英出具《关于对嘉事堂药业股份有限公司副总裁王英违规交易股票的监管函》（中小板监管函[2014]第39号），指出王英于2014年1月24日卖出公司51,507股股票，交易金额781,876元，而公司于2014年1月27日披露2013年度业绩预告修正公告。王英作为上市公司高级管理人员，在公司业绩预告修正公告披露前十日内卖出公司股票，违反了《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的规定。深圳证券交易所中小板公司管理部对此非常关注，要求王英充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。
（二）整改措施
2014年3月21日，公司出具《嘉事堂药业股份有限公司关于部分高管人员违规减持公司股票事项的自查报告》，公司决定对王英违规买卖公司股票行为作出如下处理：公司董事会对王英作出警告处分，同时按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深证证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》以及公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》，按其所获收益的10%，处以58,430元的罚款归公司所有。同时，公司向王英进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并发出《关于董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人买卖公司股票注意事项的通知》，要求各相关人员进一步严格规范自身买卖公司股票的行为并确认签字。今后公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员、相关人员及持有公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，认真吸取教训，杜绝此类事项的再次发生。
除上述监管措施以外，公司最近五年没有其他因违反上市公司监管相关法律、法规及规范性文件的规定而受到证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情形。
特此公告。
嘉事堂药业股份有限公司
董事会
2014年9月26日
证券代码：002462 证券简称：嘉事堂 公告编号：2014-054
嘉事堂药业股份有限公司
关于向所属的医疗器械控股子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、增资概述
1、增资的基本情况：
嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）拟对所属的9家医疗器械控股子公司即上海嘉事明伦医疗器材有限公司（以下简称“嘉事明伦”）、广州嘉事吉健医疗器械有限公司（以下简称“嘉事吉健”）、深圳嘉事康元医疗器械有限公司（以下简称“嘉事康元”）、嘉事嘉成医疗器械武汉有限公司（以下简称“嘉事嘉成”）、北京嘉事爱格医疗器械有限公司（以下简称“嘉事爱格”）、广州嘉事百洲医疗器械有限公司（以下简称“嘉事百洲”）、广州嘉事怡核医疗科技有限公司（以下简称“嘉事怡核”）、安徽嘉事谊诚医疗器械贸易有限公司（以下简称“嘉事谊诚”）、北京金康瑞源商贸有限公司（以下简称“金康瑞源”），按照目前的持股比例各股东同比例进行增资。
本次增资完成后，嘉事明伦注册资本变更为8000万元，嘉事吉健注册资本变更为5000万元，嘉事康元注册资本变更为2000万元，嘉事嘉成注册资本变更为2000万元，嘉事爱格注册资本变更为2000万元，嘉事百洲注册资本变更为2000万元，嘉事怡核注册资本变更为3000万元，嘉事谊诚注册资本变更为5000万元，金康瑞源注册资本变更为2000万元，股东持股比例不变。
2、本次增资的资金来源：一部分为公司自有资金，一部分先用公司自有资金垫付，待发行可转债之募集资金到位后再予以置换。
3、本次增资事项已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议批准。
4、本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、其他增资股东情况介绍
1、嘉事明伦
名称：北京嘉事盛世医疗器械有限公司
注册地：北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼二层西侧。
经营范围：销售医疗器械二，三类。一般经营项目：技术服务，技术咨询，技术开发，销售医疗器械一类。
成立时间：2011年10月24日。
姓名：张泽军
身份证号码：320525197111296213
住址：江苏省吴江市松陵镇振泰小区13幢403室
2、嘉事吉健
名称：北京嘉事盛世医疗器械有限公司
注册地：北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼二层西侧。
经营范围：销售医疗器械二，三类。一般经营项目：技术服务，技术咨询，技术开发，销售医疗器械一类。
成立时间：2011年10月24日。
姓名：王兴国
身份证号码：110109195411270912
住址：北京市丰台区芳城园三区3楼1404号
姓名：周晴
身份证号码：650102197105201628
住址：广州市天河区龙口中路3号2306房
姓名：王曼晖
身份证号码：110101197207082023
住址：北京市东城区安外东河沿5楼1605号
姓名：张川
身份证号码：210102196608071814
住址：北京市朝阳区建国路88号现代城5号楼2104号
3、嘉事康元
名称：北京嘉事盛世医疗器械有限公司
注册地：北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼二层西侧。
经营范围：销售医疗器械二，三类。一般经营项目：技术服务，技术咨询，技术开发，销售医疗器械一类。
成立时间：2011年10月24日。
姓名：郭振喜
身份证号码：440102195309186513
住址：深圳市罗湖区银湖金湖一街润唐山庄御景豪轩601室
姓名：杨波
身份证号码：320102196403151621
住址：深圳市罗湖区银湖金湖一街润唐山庄御景豪轩601室
4、嘉事嘉成
名称：北京嘉事盛世医疗器械有限公司
注册地：北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼二层西侧。
经营范围：销售医疗器械二，三类。一般经营项目：技术服务，技术咨询，技术开发，销售医疗器械一类。
成立时间：2011年10月24日。
姓名：谢东华
身份证号码：420105197404062011
住址：武汉市汉阳区滨江大道190号
姓名：李燕
身份证号码：420400197706191024
住址：武汉市汉阳区滨江大道190号
5、嘉事爱格
名称：北京嘉事盛世医疗器械有限公司
注册地：北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼二层西侧。
经营范围：销售医疗器械二，三类。一般经营项目：技术服务，技术咨询，技术开发，销售医疗器械一类。
成立时间：2011年10月24日。
姓名：王兴国
身份证号码：110109195411270912
住址：北京市丰台区芳城园三区3楼1404号
姓名：苏海军
身份证号码：142328197702120013
住址：北京市崇文区国瑞城中区5楼4单元201号
姓名： 张捷
身份证号码：110102197703211118
住址： 北京市西城区爱民里14楼3门602号
6、嘉事百洲
名称：广州嘉事吉健医疗器械有限公司
注册地：广州市越秀区寺右新马路111-115号1019房。
经营范围：电子产品批发，文具用品批发，零售；计算机，软件及辅助设备批发，日用杂品综合零售；建材，装饰材料批发，营养健康咨询服务；二，三类医疗器械批发。
成立时间：2009年12月10日。
姓名：刘金刚
身份证号码：410802196409151059
住址：河南省焦作市山阳区和平东街4号院17号楼1单元10号
姓名：陈起
身份证号码：420104197406181616
住址：广州市越秀区淘金东路77号201房
姓名：杨弟
身份证号码：440802198208280035
住址：广东省雷州市唐家镇镇南街60号
7、嘉事怡核
名称：广州嘉事吉健医疗器械有限公司
注册地：广州市越秀区寺右新马路111-115号1019房。
经营范围：电子产品批发，文具用品批发，零售；计算机，软件及辅助设备批发，日用杂品综合零售；建材，装饰材料批发，营养健康咨询服务；二，三类医疗器械批发。
成立时间：2009年12月10日。
姓名：周宏峰
（下转A15版）
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