基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金根据2010年5月13日中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 630号文核准募集。本基金的基金合同于2010年8月13日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、上市交易风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年8月13日,投资组合报告为2014年2季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日。
第一节 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
设立日期:1998年3月5日
住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:何 晔
联系电话:021-31089000,4008888688
股本结构:
股东名称 | 股权比例 |
中国建银投资有限责任公司 | 60% |
意大利忠利集团 | 30% |
中国电力财务有限公司 | 10% |
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2014年8月13日,本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金:金鑫证券投资基金,以及46只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
(一)董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,22年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长、党委书记。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
陈川,董事,博士研究生,经济师。2001年7月至2005年8月,在中国建设银行总行工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月,任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月,任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭,董事,硕士研究生,21年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记;1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长;1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作,历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
(二)监事会成员
唐建光,监事会主席,大学本科,高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师;1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Nikhil Srinivasan,监事,硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作,并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团,担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。
刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍,监事,大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司,2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司,2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司,现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉,监事,大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴,监事,大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行,1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
(三)高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
巴立康,硕士研究生,高级会计师,21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司,2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇,硕士研究生,18年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月起任公司副总经理。
李志坚,硕士研究生,22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作,任财务企划助理;1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作,任债券交易总监;2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作,负责投资业务;2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作,负责投资业务;2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作,任投资长;2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作,任投资长;2013年1月起加入国泰基金管理有限公司,任全球投资总监,2013年6月起任公司副总经理。
贺燕萍,硕士,16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理;2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理;2013年8月加入国泰基金管理有限公司,2013年10月起任公司副总经理。
林海中,硕士研究生,12年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作,历任专业助理、主任科员;2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司,2012年8月起任公司督察长。
(四)本基金基金经理
1、现任基金经理
周伟锋,男,硕士研究生,6年证券从业经历。曾任中国航天科技集团西安航天发动机厂技术员,2008年7月加盟国泰基金,历任研究员,高级研究员,2012年1月至2013年6月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)的基金经理助理,2013年6月起任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理,2014年3月起兼任国泰价值经典股票型证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理
本基金自合同生效日至2014年3月17日由黄焱担任基金经理,自2014年3月17日至今由周伟锋担任基金经理。
(五)本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资(事业)部等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
李志坚先生:副总经理
周向勇先生:副总经理
黄焱先生:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理
乔巍先生:总经理助理兼绝对收益投资(事业)部总经理
沙骎先生:量化投资(事业)部总经理
(六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2013年12月31日,中国建设银行资产总额153,632.10亿元,较上年增长9.95%;客户贷款和垫款总额85,900.57亿元,增长14.35%;客户存款总额122,230.37亿元,增长7.76%。营业收入5,086.08亿元,较上年增长10.39%,其中,利息净收入增长10.29%,净利息收益率(NIM)为2.74%;手续费及佣金净收入1,042.83亿元,增长11.52%,占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元,较上年增长11.28%;净利润2,151.22亿元,增长11.12%。资产质量保持稳定,不良贷款率0.99%,拨备覆盖率268.22%;资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%,保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个,服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系;在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013年,本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可,先后荣获国内外102项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5,较上年上升2位;在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中,位列第2,较上年上升13位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日,中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
第三节 相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)直销机构
序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 |
直销业务专用电话:021-31081759 |
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 |
传真:021-31081861 | 网址:www.gtfund.com |
2 | 国泰基金
电子交易平台 | 网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 |
电话:021-31081841 | 联系人:沈茜 |
(二)场外销售机构
1、销售银行及券商
序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
1 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 |
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 |
法定代表人:蒋超良 | 客户服务电话:95599 |
联系人:客户服务中心 | 传真:010-85109219 |
网址:www.95599.cn |
2 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 |
法定代表人:田国立 | 联系人:客户服务中心 |
客服电话:95566 | 网址:www.boc.cn |
3 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区金融大街25号 |
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 |
法定代表人:王洪章 | 客服电话:95533 |
网址:www.ccb.com |
4 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
法定代表人:傅育宁 | 联系人:邓炯鹏 |
电话:0755-83198888 | 传真:0755-83195109 |
客户服务热线:95555 | 网址:www.cmbchina.com |
5 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 |
法定代表人:胡平西 | 联系人:吴海平 |
电话:021-38576977 | 传真:021-50105124 |
客服电话:021-962999 | 网址:www.srcb.com |
6 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 |
法定代表人:吴太普 | 联系人:严峻 |
电话:0571-85163127 | 传真:0571-85179591 |
客服电话:400-888-8508 | 网址:www.hzbank.com.cn |
7 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 |
法定代表:何沛良 | 联系人:何茂才 |
电话:0769-22866255 | 电话:0769-22866255 |
客服电话: 0769-961122 | 网址: www.drcbank.com |
8 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 |
法定代表人:万建华 | 联系人:芮敏祺 |
电话:021-38676161 | 传真:021-38670161 |
客服电话:400-888-8666 | 网址:www.gtja.com |
9 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
法定代表人:王常青 | 联系人:魏明 |
电话:010-85130588 | 传真:010-65182261 |
客服电话:400-888-8108 | 网址:www.csc108.com |
10 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 |
法定代表人:何如 | 联系人:齐晓燕 |
电话:0755-82130833 | 传真:0755-82133952 |
客服电话:95536 | 网址:www.guosen.com.cn |
11 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 |
法定代表人:宫少林 | 联系人:林生迎 |
电话:0755-82943666 | 传真:0755-82943636 |
网址:www.newone.com.cn |
客服电话:400-888-8111/95565 |
12 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
法定代表人:陈有安 | 联系人:田薇 |
电话:010-66568430 | 传真:010-66568990 |
客服电话:400-8888-888 |
网址:www.chinastock.com.cn |
13 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址:上海市淮海中路98号 |
法定代表人:王开国 | 联系人:李笑鸣 |
电话:021-23219000 | 传真:021-23219100 |
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553 |
网址:www.htsec.com |
14 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址:上海市常熟路171号 |
法定代表人:丁国荣 | 联系人:邓寒冰 |
电话:021-54033888 | 传真:021-54038844 |
客服电话:021-962505 | 网址:www.sw2000.com.cn |
15 | 中信证券(浙江)有限责任公司 | 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 |
法定代表人:沈强 | 联系人:周妍 |
电话:0571-86078823 | 客服电话:0571-96598 |
网址:www.bigsun.com.cn |
16 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 |
法定代表人:张建军 | 联系人:罗创斌 |
电话:020-38286651 | 传真:020-22373718-1013 |
客服电话:400-888-8133 | 网址:www.wlzq.com.cn |
17 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 |
法定代表人:吴永敏 | 联系人:方晓丹 |
电话:0512-65581136 | 传真:0512-65588021 |
客服电话:0512-33396288 | 网址:www.dwzq.com.cn |
18 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址:上海市西藏中路336号 |
法定代表人:郁忠民 | 联系人:张瑾 |
电话:021-53519888 | 传真:021-53519888 |
客服电话:021-962518 | 网址:www.962518.com |
19 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 |
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 |
法定代表人:曾小普 | 联系人:徐美云 |
电话:0791-6285337 | 传真:0791-6288690 |
网址:www.gsstock.com |
20 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 |
法定代表人:薛峰 | 联系人:刘晨 |
电话:021-22169999 | 传真:021-22169134 |
客服电话:95525、10108998、400-888-8788 |
网址:www.ebscn.com |
21 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 |
法定代表人:冯戎 | 联系人:李巍 |
电话:010-88085858 | 传真:010-88085195 |
客服电话:400-800-0562 | 网址:www.hysec.com |
22 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) |
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 |
法定代表人:孙树明 | 联系人:黄岚 |
电话:020-87555888 | 传真:020-87555305 |
客服电话:95575 | 网址:www.gf.com.cn |
23 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 |
法定代表人:王东明 | 联系人:陈忠 |
电话:010-84588888 | 传真:010-84865560 |
网址:www.cs.ecitic.com |
24 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 |
办公地址:天津市河西区宾水道8号 |
法定代表人:杜庆平 | 联系人:王兆权 |
电话:022-28451861 | 传真:022-28451892 |
客服电话:400-651-5988 | 网址:www.bhzq.com |
25 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 |
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) |
法定代表人:杨宝林 | 联系人:吴忠超 |
电话:0532-85022326 | 传真:0532-85022605 |
客服电话:0532-96577 | 网址:www.zxwt.com.cn |
26 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
法定代表人:胡运钊 | 联系人:李良 |
电话:027-65799999 | 传真:027-85481900 |
客服电话:95579 | 网址:www.95579.com |
27 |
国海证券股份有限公司 | 注册地址:广西桂林市辅星路13号 |
法定代表人:张雅锋 | 联系人:牛孟宇 |
电话:0755-83709350 | 传真:0755-83704850 |
客服电话:95563 | 网址:www.ghzq.com.cn |
28 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 |
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 |
法定代表人:李玮 | 联系人:吴阳 |
电话:0531-68889155 | 传真:0531-68889185 |
客服电话:95538 | 网址:www.qlzq.com.cn |
29 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
法定代表人:牛冠兴 | 联系人:陈剑虹 |
联系电话:0755-82825551 | 传真:0755-82558355 |
客服电话:400-800-1001 |
网址:www.essence.com.cn |
30 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
法定代表人:游锦辉 | 联系人:梁健伟 |
电话:0769-22119341 | 传真:0769-22116999 |
客服电话:0769-961130 | 网址:www.dgzq.com.cn |
31 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 |
法定代表人:龙增来 | 联系人:刘毅 |
电话:0755-82023442 | 传真:0755-82026539 |
网址:www.china-invs.cn |
客服电话:400-600-8008、95532 |
32 | 厦门证券有限公司 | 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
法定代表人:傅毅辉 | 联系人:赵钦 |
电话:0592-5161642 | 传真:0592-5161140 |
客服电话:0592-5163588 | 网址:www.xmzq.cn |
33 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 |
法定代表人:陈林 | 联系人:刘闻川 |
电话:021-68778081 | 传真021-68778117 |
客服电话:400-820-9898 | 网址:www.cnhbstock.com |
34 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 |
法定代表人:林义相 | 联系人:林爽 |
电话:010-66045608 | 传真:010-66045527 |
客服电话:010-66045678 | 网址:www.txsec.com |
35 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
法定代表人:高冠江 | 联系人:唐静 |
电话:010-88656100 | 传真:010-88656290 |
客服电话:400-800-8899 | 网址:www.cindasc.com |
36 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 |
法定代表人:李晓安 | 联系人:李昕田 |
电话:0931-8888088 | 传真:0931-4890515 |
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 |
网址:www.hlzqgs.com |
37 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 |
法定代表人:凤良志 | 联系人:祝丽萍 |
电话:0551-2257012 | 传真:0551-2272100 |
客服电话:95578 | 网址:www.gyzq.com.cn |
38 | 平安证券有限责任公司 | 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 |
法定代表人:杨宇翔 | 联系人:郑舒丽 |
电话:0755-22626391 | 传真:0755-82400862 |
客服电话:95511-8 | 网址:www.pingan.com |
39 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 |
法定代表人:刘化军 | 联系人:李涛 |
电话:0519-88157761 | 传真:0519-88157761 |
客服电话:400-888-8588 | 网址:www.longone.com.cn |
40 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 |
法定代表人:侯巍 | 联系人:郭熠 |
电话:0351-8686659 | 传真:0351-8686619 |
客服电话:400-666-1618、95573 |
网址:www.i618.com.cn |
41 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址:北京市西城区金融大街8号 |
法定代表人:宋德清 | 联系人:黄恒 |
电话:010-58568235 | 传真:010-58568062 |
客服电话:010-58568118 | 网址:www.hrsec.com.cn |
42 | 江海证券有限公司 | 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
法定代表人:孙名扬 | 联系人:张宇宏 |
电话:0451-82336863 | 传真:0451-82287211 |
客服电话:400-666-2288 | 网址:www.jhzq.com.cn |
43 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 |
法定代表人:刘东 | 联系人:林洁茹 |
电话:020-88836655 | 传真:020-88836654 |
客服电话:020-961303 | 网址:www.gzs.com.cn |
44 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 |
法定代表人:余维佳 | 联系人:张煜 |
电话:023-63786141 | 传真:023-63786212 |
网址:http://www.swsc.com.cn |
45 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
法定代表人:常喆 | 联系人:黄静 |
电话:010-84183333 | 传真:010-84183311-3389 |
客服电话:4008188118 | 网址:www.guodu.com |
46 | 晋商银行股份有限公司 | 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 |
法定代表:上官永清 |
客服电话:95105588 | 网址:?www.jshbank.com |
47 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 |
法定代表人:陆华裕 |
客服电话:96528(上海地区962528) |
网址:www.nbcb.com.cn |
48 | 浙商银行股份有限公司 | 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 |
法定代表人:张达洋 |
客服电话:95527 |
网址:http://www.czbank.com |
2、第三方销售机构
序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
1 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 |
法定代表人:汪静波 | 联系人:方成 |
电话:021-38602377 | 传真:021-38509777 |
客服电话:4008215399 | 网址:www.noah-fund.com |
2 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 |
法定代表人:杨文斌 | 联系人:薛年 |
电话:021-20613999 | 传真:021-68596916 |
客服电话:400-700-9665 | 网址:www.ehowbuy.com |
3 | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 |
法定代表人: 陈柏青 | 联系人: 周嬿旻 |
电话:0571-28829790 | 传真:0571- 26698533 |
客服电话:4000-766-123 | 网址:www.fund123.cn |
4 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 |
法定代表人:薛峰 | 联系人:童彩平 |
电话:0755-33227950 | 传真:0755-82080798 |
客服电话:4006-788-887 |
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com |
5 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 |
法定代表人: 张跃伟 | 联系人:敖玲 |
电话:021-58788678-8201 | 传真:021—58787698 |
客服电话:400-089-1289 | 网址:www.erichfund.com |
6 | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 |
法定代表人:闫振杰 | 联系人:焦琳 |
电话:010-62020088-8288 | 传真:010-62020088-8802 |
客服电话:4008886661 |
网址:www.myfund.com |
7 | 浙江同花顺基金销售公司 | 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 |
法定代表人:凌顺平 | 联系人:杨翼 |
电话:0571-88911818-8565 | 传真:0571-86800423 |
客服电话:4008-773-776
0571-88920897 | 网址:www.5ifund.com |
8 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 |
法定代表:其实 | 联系人:朱钰 |
电话:021-54509988-1071 | 传真:021-64383798 |
客服电话:4001818188 | 网址:www.1234567.com.cn |
9 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 |
法定代表:李招弟 | 联系人:刘媛 |
电话:010-59393923 | 传真:010-59393074 |
客服电话:4008080069 | 网址:www.wy-fund.com |
10 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 |
法定代表:盛大 | 联系人:叶志杰 |
电话:021-50583533 | 传真:021-50583633 |
客服电话:400-005-6355 |
网址:www.leadfund.com.cn |
11 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 注册地址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 |
法定代表:陆彬彬 | 联系人:鲁盛 |
电话:0571-56028617 | 传真:0571-56899710 |
客服电话:400-068-0058 |
网址:www.jincheng-fund.com |
12 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 |
法定代表:赵学军 | 联系人:张倩 |
电话:021-20289890 | 客服电话:400-021-8850 |
传真: 021-20280110、010-85097308 |
网址:www.harvestwm.cn |
客服电话:400-6099-500 | 网址:www.yixinfund.com |
(三)场内销售机构
本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务,具体名单可在深圳证券交易所网站查询。
二、注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
联系电话:010-59378839
传真:010-59378907
联系人:朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号19楼
负责人:韩炯
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)61238888
传真:(021)61238800
联系人:魏佳亮
经办注册会计师:汪棣、魏佳亮
第四节 基金的名称
国泰价值经典股票型证券投资基金
第五节 基金类型和存续期限
一、基金的类别:股票型。
二、基金的运作方式:上市契约型开放式。
三、基金存续期限:不定期。
第六节 投资目标
本基金主要依据价值投资经典指标,投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票,在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
第七节 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(包括但不限于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的股指期货等金融衍生工具)。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
其中,股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%,债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例范围为0%-35%。其中权证投资比例不高于基金资产净值的3%。本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
第八节 投资策略
基金管理人在构建投资组合的过程中,遵循以下投资策略:
1.资产配置策略
为了提供更为清晰明确的风险收益特征,大类资产配置不作为本基金的核心策略。除以下情况外,本基金的股票投资比例为90%-95%。考虑市场实际情况,本基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估时进行大类资产配置调整。利用联邦(FED)模型分析市场PE与国债收益率之间的关系,判断我国股票市场和债券市场的估值水平是否高估或低估。在该资产配置模型中使用七年国债到期收益率与沪深300平均名义收益率(平均市盈率倒数)来判断债券市场与股票市场的相对投资价值,即当七年期国债到期收益率大于沪深300平均名义收益率时,将股票投资比例下限降低为60%,股票投资比例调整为60%-95%。
2.股票投资策略
(1)盈利能力股票筛选
本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象,采取自下而上精选个股策略,利用ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司,构成具有盈利能力的股票备选池。
“具有盈利能力的股票”定义为:
1) 对于非金融行业,选择过去三年的平均ROIC筛选行业前1/3的个股。ROIC,即投资资本回报率,计算公式为净利润/全部投入资本,其中全部投入资本=股东权益(不含少数股东权益)+负债合计-无息流动负债-无息长期负债。该指标主要用于衡量企业运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力,也用来衡量企业创造价值的能力;
2) 对于金融行业,选择过去三年的平均ROE行业排在前1/2的个股。ROE,即净资产收益率,计算公式为净利润与平均股东权益。该指标反映股东权益的收益水平,指标值越高,说明投资带来的收益越高;
3) 滚动一年股息率前100名的个股,股息率(Dividend Yield),即当期股息(此处红利仅指现金股息)除以当前股价。股息率是衡量企业是否具有投资价值的重要标尺之一。
(2)价值评估分析
本基金通过价值评估分析,选择价值被低估上市公司,形成优化的股票池。价值评估分析主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模型等,基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用,努力为从估值层面持有人发掘价值。
(3)实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司,公司投资研究团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实地调研的准确性,投资研究团队还将通过对上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研,对上述结论进行核实。
(4)投资组合建立和调整
本基金将在案头分析和实地调研的基础上,建立和调整投资组合。在投资组合管理过程中,本基金还将注重投资品种的交易活跃程度,以保证整体组合具有良好的流动性。
3.债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。
4.权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。
5.资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6.股指期货投资策略
若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。
第九节 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
(1)沪深300指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
(2)沪深300指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响力;
(3)沪深300指数是中证指数公司编制共同推出的沪深两个市场第一个统一指数;
(4)中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。
基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
第十节 风险收益特征
本基金是股票型基金,预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好盈利能力且价值被低估的上市公司,属于中高预期风险的证券投资基金品种。
第十一节 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2014年6月30日,本报告所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 162,993,809.27 | 88.74 |
| 其中:股票 | 162,993,809.27 | 88.74 |
2 | 固定收益投资 | 7,021,000.00 | 3.82 |
| 其中:债券 | 7,021,000.00 | 3.82 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 10,437,704.24 | 5.68 |
7 | 其他各项资产 | 3,213,585.94 | 1.75 |
8 | 合计 | 183,666,099.45 | 100.00 |
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 120,919,590.85 | 67.33 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 3,316,708.65 | 1.85 |
F | 批发和零售业 | 13,354,395.47 | 7.44 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 12,000,264.30 | 6.68 |
J | 金融业 | 5,613,800.00 | 3.13 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 7,789,050.00 | 4.34 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 162,993,809.27 | 90.75 |
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600563 | 法拉电子 | 530,000 | 17,622,500.00 | 9.81 |
2 | 600335 | 国机汽车 | 850,057 | 13,354,395.47 | 7.44 |
3 | 002108 | 沧州明珠 | 775,000 | 9,819,250.00 | 5.47 |
4 | 002402 | 和而泰 | 500,949 | 9,327,670.38 | 5.19 |
5 | 002364 | 中恒电气 | 499,932 | 8,903,788.92 | 4.96 |
6 | 300271 | 华宇软件 | 215,081 | 8,667,764.30 | 4.83 |
7 | 002672 | 东江环保 | 285,000 | 7,789,050.00 | 4.34 |
8 | 002436 | 兴森科技 | 300,000 | 7,560,000.00 | 4.21 |
9 | 600196 | 复星医药 | 370,042 | 7,471,147.98 | 4.16 |
10 | 002475 | 立讯精密 | 223,000 | 7,309,940.00 | 4.07 |
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 7,021,000.00 | 3.91 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
| 其中:政策性金融债 | - | - |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 7,021,000.00 | 3.91 |
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 019322 | 13国债22 | 70,000 | 7,021,000.00 | 3.91 |
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1.本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2.基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3.其他各项资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 61,121.61 |
2 | 应收证券清算款 | 2,920,788.18 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 188,782.58 |
5 | 应收申购款 | 12,646.46 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | 30,247.11 |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 3,213,585.94 |
4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 300271 | 华宇软件 | 8,667,764.30 | 4.83 | 重大事项 |
第十二节 基金的业绩
本基金业绩截止日为2014年6月30日,并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2010年8月13日(基金合同生效日)至2010年12月31日 | -2.70% | 0.87% | 8.55% | 1.28% | -11.25% | -0.41% |
2011年度 | -21.89% | 1.17% | -19.39% | 1.04% | -2.50% | 0.13% |
2012年度 | 3.42% | 1.18% | 7.08% | 1.02% | -3.66% | 0.16% |
2013年度 | 8.78% | 1.30% | -6.02% | 1.12% | 14.80% | 0.18% |
2014年上半年 | -0.47% | 1.31% | -4.56% | 0.83% | 4.09% | 0.48% |
2010年8月13日至2014年6月30日 | -14.90% | 1.20% | -15.95% | 1.06% | 1.05% | 0.14% |
第十三节 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金上市初费及年费;
4.基金财产拨划支付的银行费用;
5.基金合同生效后的基金信息披露费用;
6.基金份额持有人大会费用;
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
8.基金的证券交易费用;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
第十四节 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2014年3月29日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“第二节 释义”中的相关内容;
3、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容;
4、更新了“第四节 基金托管人”中的相关内容;
5、更新了“第五节 相关服务机构”中代销机构的相关内容;
6、更新了“第十一节 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2014年6月30日;
7、更新了“第十二节 基金的业绩”,更新至2014年6月30日;
8、更新了“第二十四节 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一四年九月二十六日