本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　特别提示：

　1.本次股东大会不存在否决议案的情形。

　2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　一、会议通知及公告

　2014年8月19日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》；2014年9月1日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的提示性公告》 。

　二、会议召开情况

　1、现场会议召开时间：2014年9月5（星期五）14：30时。

　2、现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

　3、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　4、会议召集人：公司董事会。

　5、会议主持人：公司董事长蔡咏先生。

　6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　三、会议出席情况

　参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共19人，代表股份数1,227,022,397股，占公司总股份的62.4725％，其中参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有8人，代表股份数1,200,663,466股，占公司总股份的61.1305%；参与网络投票的股东及股东代理人共11人，代表股份26,358,931股，占公司总股份的1.3420％。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师列席了本次会议。

　四、议案审议表决情况

　本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，逐项审议并通过如下2项议案，其中，议案1属于特别议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过，议案2属于普通议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

　1.《关于修改<公司章程>的议案》。

　表决结果：

　赞成：1,226,967,097股，占有效表决权股数99.9955%；

　反对：55,300股，占有效表决权股数0.0045%；

　弃权：0 股，占有效表决权股数0%；

　其中，中小股东表决结果:

　赞成：159,217,057股，占中小股东有效表决权股数99.9653%；

　反对：55,300股，占中小股东有效表决权股数0.0347%；

　弃权：0 股，占中小股东有效表决权股数0%；

　此议案获得通过。本次章程修改尚需报监管部门核准。

　修改后的《公司章程》全文见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　2.《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》。

　表决结果：

　赞成：1,226,967,097股，占有效表决权股数99.9955%；

　反对：55,300股，占有效表决权股数0.0045%；

　弃权：0 股，占有效表决权股数0%；

　其中，中小股东表决结果:

　赞成：159,217,057股，占中小股东有效表决权股数99.9653%；

　反对：55,300股，占中小股东有效表决权股数0.0347%；

　弃权：0 股，占中小股东有效表决权股数0%；

　此议案获得通过。

　修改后的《股东大会议事规则》全文见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　五、律师出具的法律意见

　北京市天银律师事务所蔡厚明、吴光洋律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

　六、备查文件

　1、国元证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会决议；

　2、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司

　董事会

　2014年9月9日