76 | 大通证券股份有限公司 | 客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn |
77 | 天相投资顾问有限公司 | 公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn |
78 | 联讯证券有限责任公司 | 客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn |
79 | 东兴证券股份有限公司 | 客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net |
80 | 开源证券有限责任公司 | 客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn |
81 | 中邮证券有限责任公司 | 客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com |
82 | 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com |
83 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com |
84 | 上海好买基金销售有限公司 | 客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com |
85 | 杭州数米基金销售有限公司 | 客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/ |
86 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 客服电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com |
87 | 上海天天基金销售有限公司 | 客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn |
88 | 北京展恒基金销售有限公司 | 客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com |
89 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com |
90 | 中期时代基金销售(北京)有限公司 | 客服电话:95162,4008888160,010-65807110
网址:http://www.cifcofund.com |
91 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 客服电话:4008080069
网址:www.wy-fund.com |
92 | 和讯信息科技有限公司 | 客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com |
93 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 客服电话:400 6099 500
网址:www.yixinfund.com |
94 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com |
95 | 泛华普益基金销售有限公司 | 客服电话:400-8588 588
网址:http://www.pyfund.cn |
96 | 嘉实财富管理有限公司 | 客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn |
97 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 客服电话:4008507771
网址:t.jrj.com |
98 | 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 |
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:杨绍信
联系人:陈熹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办会计师:薛竞、陈熹
四、基金名称
南方稳健贰号证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为稳健成长型基金,在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下,力求使该为投资者提供稳健和长期稳定的资本利得。
七、基金的投资方向
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票,债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长潜力的上市公司的股票。
八、 投资策略
(一)投资策略
在股票投资方面,本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力,主要可以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征,并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的80%。
1、价值型股票投资组合
本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值(ECONOMIC VALUE ADDED 或EVA)指标体系进行选择,即以EVA为基础,建立一个上市公司投资价值评分体系,并重点选择连续两年EVA排名靠前的公司进行投资。
2、成长型股票投资组合
成长型股票基本特征为,公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势,使其经营业绩快速成长,主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长,从而为股东带来更大的价值,但这类股票往往由于市盈率较高,股价波动较大,因此风险相对也较高,尤其是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主营业务收入及营业利润增长率高于我国国内生产总值(GDP)平均增长率2倍以上的公司股票,其中尤其重视具备较强股本扩张能力的公司。
在债券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期(duration)模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
(二)投资决策
1、 决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础;
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、 决策程序
(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例、恒定比例投资组合保险机制中各项参数的选择与调整等提出指导性意见。
(2)进行市场调研:证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源,选定重点关注的股票范围;在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议;根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下,遵循恒定比例投资组合保险机制,根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险控制意见。
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
3、 投资组合
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;
(2)投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;
(5)本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
(6)本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其他权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(8)本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商的证券,以及非控股股东在承销期内承销的证券,必须获得投资决策委员会批准,报法律、监察稽核部备案,并按规定履行信息披露义务;
(9)相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为上证综合指数×80%+上证国债指数×20%。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用,基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。
十、 风险收益特征
本基金为混合基金,属证券投资基金中的风险收益适中的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日(未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 2,358,592,886.32 | 73.43 |
| 其中:股票 | 2,358,592,886.32 | 73.43 |
2 | 固定收益投资 | 678,643,924.20 | 21.13 |
| 其中:债券 | 678,643,924.20 | 21.13 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 154,159,785.90 | 4.80 |
7 | 其他资产 | 20,712,093.46 | 0.64 |
8 | 合计 | 3,212,108,689.88 | 100.00 |
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 44,096,511.20 | 1.38 |
C | 制造业 | 1,279,026,433.25 | 39.95 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 87,091,987.27 | 2.72 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 40,672,789.94 | 1.27 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 72,404,151.79 | 2.26 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 378,853,258.69 | 11.83 |
J | 金融业 | 214,826,506.90 | 6.71 |
K | 房地产业 | 15,781,941.90 | 0.49 |
L | 租赁和商务服务业 | 60,247,781.40 | 1.88 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 110,702,389.10 | 3.46 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 54,889,134.88 | 1.71 |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 2,358,592,886.32 | 73.67 |
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000895 | 双汇发展 | 3,003,966 | 107,511,943.14 | 3.36 |
2 | 000826 | 桑德环境 | 3,603,201 | 82,333,142.85 | 2.57 |
3 | 601006 | 大秦铁路 | 11,474,509 | 72,404,151.79 | 2.26 |
4 | 600519 | 贵州茅台 | 503,432 | 71,477,275.36 | 2.23 |
5 | 600703 | 三安光电 | 3,113,275 | 70,776,277.25 | 2.21 |
6 | 002065 | 东华软件 | 3,226,106 | 64,909,252.72 | 2.03 |
7 | 601318 | 中国平安 | 1,642,898 | 64,631,607.32 | 2.02 |
8 | 600323 | 瀚蓝环境 | 4,783,165 | 61,463,670.25 | 1.92 |
9 | 600887 | 伊利股份 | 1,791,971 | 59,350,079.52 | 1.85 |
10 | 300010 | 立思辰 | 2,229,729 | 55,564,846.68 | 1.74 |
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 45,378,000.00 | 1.42 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 620,361,000.00 | 19.38 |
| 其中:政策性金融债 | 620,361,000.00 | 19.38 |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 12,904,924.20 | 0.40 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 678,643,924.20 | 21.20 |
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 080220 | 08国开20 | 3,400,000 | 322,490,000.00 | 10.07 |
2 | 100401 | 10农发01 | 1,100,000 | 109,637,000.00 | 3.42 |
3 | 130322 | 13进出22 | 500,000 | 50,035,000.00 | 1.56 |
4 | 110417 | 11农发17 | 500,000 | 49,695,000.00 | 1.55 |
5 | 010107 | 21国债⑺ | 310,000 | 31,248,000.00 | 0.98 |
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 963,491.42 |
2 | 应收证券清算款 | 4,875,250.56 |
3 | 应收股利 | 20,000.00 |
4 | 应收利息 | 14,839,474.78 |
5 | 应收申购款 | 13,876.70 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 20,712,093.46 |
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 113005 | 平安转债 | 12,904,924.20 | 0.40 |
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 600703 | 三安光电 | 50,193,608.00 | 1.57 | 非公开发行锁定期 |
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶 段 | 净值增
长率(1) | 率标准差
(2) | 基准收益
率(3) | 收益率标准差
(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2006.7.25-2006.12.31 | 42.07% | 1.11% | 45.48% | 1.01% | -3.41% | 0.10% |
2007.1.1-2007.12.31 | 117.75% | 1.69% | 73.30% | 1.76% | 44.45% | -0.07% |
2008.1.1-2008.12.31 | -52.99% | 1.98% | -55.71% | 2.28% | 2.72% | -0.30% |
2009.1.1-2009.12.31 | 41.82% | 1.42% | 61.49% | 1.52% | -19.67% | -0.10% |
2010.1.1-2010.12.31 | -5.45% | 1.16% | -10.71% | 1.13% | 5.26% | 0.03% |
2011.1.1-2011.12.31 | -21.17% | 0.92% | -16.88% | 0.92% | -4.29% | 0.00% |
2012.1.1-2012.12.31 | -0.59% | 0.90% | 3.44% | 0.87% | -4.03% | 0.03% |
2013.1.1-2013.12.31 | 5.13% | 1.07% | -4.68% | 0.92% | 9.81% | 0.15% |
2014.1.1-2014.6.30 | -1.08% | 0.93% | -2.14% | 0.71% | 1.06% | 0.22% |
自基金成立起至今 | 58.92% | 1.34% | 29.14% | 1.39% | 29.78% | -0.05% |
十三、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5) 基金份额持有人大会费用;
6) 基金的证券交易费用;
7) 银行汇划费用;
8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算,具体计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2)基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的2.5%。的年费率计提。计算方法如下:
H=E×2.5%。÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第4-6项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费率按申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M) | 申购费率 |
M<100万 | 2.0% |
100万≤M<500万 | 1.6% |
500万≤M<1000万 | 1.0% |
M≥1000万 | 1000元 |
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例、某投资者投资1万元申购本基金,对应费率为2.0%,假设申购当日基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额 = 10,000/(1+2.0%) = 9803.92元
申购费用 = 10,000-9803.92= 196.08元
申购份额 = 9803.92/1.0168 = 9641.93份
即:投资者投资1万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0168元,则可得到9641.93份基金单位。
2、赎回费
赎回费率为0.5%,赎回费的25%归基金资产所有。
赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费
例、某投资者赎回本基金1万份基金单位,赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0168元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84元
赎回金额 = 1.0168×10,000-50.84 = 10,117.16元
即:投资者赎回本基金1万份基金单位,假设赎回当日基金份额净值是1.0168元,则其可得到的赎回金额为10,117.16元。
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换,具体业务规则详见2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》、2007年8月30日发布的《南方基金关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》和2007年6月7日发布的《南方基金关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告》。
4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。
(三) 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的情况进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对代销机构及会计师事务所的办公地址进行了更新。
4、在“基金份额的申购和赎回”部分,增加了基金可在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定优惠的表述。
5、“基金的投资组合报告”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在 “基金的业绩”部分,更新了“净值增长率与同期业绩基准收益率比较表”。
7、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2014年9月3 日
关于中国梦灵活配置混合型证券
投资基金参与部分代销机构开展的定投申购费率优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来对南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持与厚爱,经本公司与部分代销机构协商一致,自2014年9月3日起,中国梦灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:000554)参与以下代销机构开展的基金定投申购费率优惠活动。具体内容如下:
一、开展本基金定投费率优惠活动的代销机构及具体优惠方案
序号 | 代销机构名称 | 定投申购费率优惠 |
1 | 中国银行股份有限公司 | 投资人通过中国银行柜台、网上银行及手机银行等办理本基金“定期定额投资业务”,前端申购费率享受8折优惠。上述优惠折扣费率不得低于0.6%,低于0.6%的,按照0.6%收取。 |
2 | 交通银行股份有限公司 | 投资人通过交通银行进行本基金(仅限前端收费模式)的定投申购可享受申购费率8折优惠,但优惠折扣后的费率不低于0.6%。原申购费率低于0.6%的将不再有折扣优惠,按原申购费率执行。 |
3 | 中国光大银行股份有限公司 | 投资人通过中国光大银行各渠道定投申购(不含转换入、转托管入、申购)本基金,定投申购费率在原定投申购费率基础上实行八折优惠,但优惠后的费率不低于0.6%,原定投申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
4 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 通过上海农商银行柜面成功进行基金定投业务享有八折优惠,通过上海农商银行个人网上银行成功进行基金定投业务享有四折优惠。若享受优惠折扣后申购费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%以及为固定费率的,则按原费率执行。 |
5 | 汉口银行股份有限公司 | 投资人通过汉口银行网上银行定投申购本基金,原申购费率高于0.6%的,按四折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。通过柜台定投申购本基金:原申购费率高于0.6%的,按八折优惠,但优惠后费率不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%,则按原费率执行。 |
6 | 渤海银行股份有限公司 | 1、投资人通过渤海银行个人网上银行自助开通本基金的定期定额申购计划,在计划存续期内,该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按4折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行;2、投资人通过渤海银行柜台开通本基金的定期定额申购计划,在计划存续期内,该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按8折优惠,但优惠后费率不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%,则按原费率执行。 |
7 | 河北银行股份有限公司 | 2014年9月3日-2015年8月31日期间,投资人通过河北银行网上银行、手机银行定投申购本基金实行费率优惠,原申购费率高于0.6%的基金,最低按四折优惠,优惠后申购费率低于0.6%按照0.6%执行,对于正常费率等于或低于0.6%的申购业务仍按照原费率执行。若基金合同条款中规定申购费率适用固定费用的,则按原合同条款规定执行,不再享有费率折扣。 |
8 | 杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 投资人通过杭州联合农村商业银行柜面成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。投资人通过杭州联合农村商业银行网上银行定期定额申购本基金,享有如下优惠:原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,基金申购费率按4折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.4,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率(含分级费率)低于0.6%或等于0.6%或为固定费用的,则按原申购费率执行。 |
9 | 华泰证券股份有限公司 | 投资人通过华泰证券网上交易系统定投申购本基金,享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按四折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行;通过华泰证券柜台定投,原申购费率高于0.6%的,按八折优惠,但优惠后费率不低于0.6%;原定期定额申购费率等于或低于0.6%,则按原费率执行。 |
10 | 兴业证券股份有限公司 | 投资人通过兴业证券网上交易系统定期定额申购的最低申购费率为原费率的四折,且不低于0.6%。 投资人通过兴业证券现场柜台系统定期定额申购的最低申购费率为原费率的八折,且不低于0.6%;申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
11 | 中国银河证券股份有限公司 | 投资人通过银河证券网上交易方式办理定期定额业务,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 投资人临柜方式办理定期定额业务,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的八折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
12 | 齐鲁证券有限公司 | 投资人通过齐鲁证券网上交易系统以定期定额的方式参与本基金定投申购,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
13 | 中信建投证券股份有限公司 | 投资人通过中信建投证券网上交易系统网上委托定期定额申购本基金的,原申购费率高于0.6%的,享受费率四折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。投资人通过中信建投证券柜台交易系统现场委托定期定额申购本基金,原申购费率高于0.6%的,享受费率八折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
14 | 广发证券股份有限公司 | 通过网上交易方式定投申购广发证券代理销售的本基金(前端模式), 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
15 | 光大证券股份有限公司 | 投资人通过光大证券“金阳光交易系统”定期定额申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
16 | 中国中投证券有限责任公司 | 投资人通过中投证券网上交易系统定投申购本基金,申购费率为原费率的四折,且不低于0.6%;投资人通过现场柜台系统定投申购的申购费率为原费率的八折,且不低于0.6%;基金原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
17 | 信达证券股份有限公司 | 投资人通过信达证券网上交易系统进行定投,原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%; 原申购费率低于0.6%的,则按基金原合同条款中费率规定执行,不再享有费率折扣。 |
18 | 华融证券股份有限公司 | 投资人通过华融证券柜台交易系统定投申购本基金(仅限前端模式),其申购费率实行八折优惠;若以上优惠折扣实行后费率低于0.6%,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。投资人通过华融证券网上交易系统定投申购本基金(仅限前端模式),其申购费率实行四折优惠;若以上优惠折扣实行后费率低于0.6%,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
19 | 长江证券股份有限公司 | 投资人通过长江证券网上交易系统、手机交易系统定投申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
20 | 国联证券股份有限公司 | 投资人通过国联证券网上交易系统定投本基金,其申购手续费率享有优惠,原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
21 | 华安证券股份有限公司 | 投资人亲临华安证券营业部现场开通本基金的定期定额申购计划,在计划存续期内,该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受如下优惠:原申购费率高于0.6%的,按八折优惠,优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%或适用于固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
22 | 中山证券有限责任公司 | 投资人通过中山证券网上交易系统定投申购本基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。投资人通过中山证券柜台系统定投申购本基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的八折;原申购费率低于(或等于)0.6%的,则按原费率执行。 |
23 | 华龙证券有限责任公司 | 投资人通过华龙证券交易系统定投申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
24 | 华鑫证券有限责任公司 | 投资人通过华鑫证券自助式交易系统(包括网上交易、电话委托、手机证券、磁卡委托、热自助系统)方式定投申购本基金(仅限前端、场外模式), 原费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
25 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 投资人通过深圳众禄网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
26 | 上海好买基金销售有限公司 | 投资人通过上海好买基金销售有限公司网上交易系统成功办理本基金(前端收费模式)定期定额申购业务,并扣款成功的,原申购费率高于0.6%的,其申购费率享有最低4 折优惠,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于、低于0.6%的,则按原申购费率执行。原费率为固定费用的不再优惠。 |
27 | 杭州数米基金销售有限公司 | 投资人通过数米在全国各指定网点及网上交易系统成功办理本基金定投申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
28 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 投资人以非现场方式成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,或者为固定费用的,仍按原费率执行。 |
29 | 上海天天基金销售有限公司 | 投资人通过天天基金以非现场方式成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率实行4折优惠,但优惠后申购费率不低于0.6%。优惠折扣后申购费率等于或低于0.6%的,按0.6%执行;若申购费率低于0.6%或是固定费用的,则按其规定的申购费率或固定费用执行,不再享有费率折扣。 |
30 | 北京展恒基金销售有限公司 | 投资人通过展恒网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
31 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 投资人通过同花顺网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
32 | 中期资产管理有限公司 | 投资人通过中期资产网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
33 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 投资人通过万银财富自助渠道发起的本基金产品基金定投业务,其前端申购费率享受基金申购费率4折优惠。 原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的4折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
34 | 和讯信息科技有限公司 | 投资人通过和讯信息科技有限公司网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
35 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 投资人通过宜信普泽网上交易系统成功办理本基金定投业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
36 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 个人投资人通过金观诚非现场方式定期定额申购本基金,其前端申购费率享有4折优惠,优惠后的申购费率不得低于0.6%。原申购费率等于、低于0.6%或适用固定收费的,则按原费率执行,不再享有费率折扣优惠。 |
37 | 泛华普益基金销售有限公司 | 投资人通过泛华普益网上成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
38 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 投资人通过恒天明泽网站成功办理本基金定投申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
39 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 投资人通过钱景财富网上交易系统成功办理本基金定投申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
40 | 深圳前海汇联基金销售有限公司 | 投资人通过前海汇联网上交易系统成功办理本基金定投申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
41 | 中国国际期货有限公司 | 投资人通过中国国际期货网上基金交易系统成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%,或者为固定费用的,仍按原费率执行。 |
42 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 投资人通过创金启富网上交易系统成功办理本基金定投业务,其前端申购费率享有四折优惠但不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
43 | 海银基金销售有限公司 | 投资人通过海银基金网上交易系统成功办理本基金的定投业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%或为固定费率的,仍按原费率执行。 |
(注:以上排名不分先后)
二、特别提示
1、本基金原费率情况详见基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、上述优惠活动的解释权归对应代销机构。优惠活动期间,业务办理的相关规则及流程以各代销机构的安排和规定为准。费率优惠活动如有展期、终止或调整,费率优惠规则如有变更,均以代销机构的安排和规定为准。
3、本基金费率优惠活动仅针对前端收费模式的定投申购手续费费率,不适用于本基金后端模式申购费率、转换业务等其他业务的基金手续费费率。
4、投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
5、投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、上述代销机构网站或客户服务电话
2、南方基金管理有限公司
客服电话:400-889-8899
网址:www.nffund.com
特此公告
南方基金管理有限公司
二〇一四年九月三日
关于中国梦灵活配置混合型证券
投资基金参与部分代销机构日常
申购费率优惠活动的公告
为答谢广大客户长期以来对南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持与厚爱,经本公司与部分代销机构协商一致,自2014年9月3日起,中国梦灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码: 000554)参与以下代销机构日常申购费率优惠活动。具体内容如下:
一、开展本基金日常申购费率优惠活动的代销机构及具体优惠方案
序号 | 代销机构名称 | 日常申购费率优惠 |
1 | 中国工商银行股份有限公司 | 2014年9月3日至2015年3月31日期间,个人投资人通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行(WAP)和个人电话银行申购本基金,其申购费率可享有8折优惠。原申购费率不低于0.6%的,折扣后的实际执行费率不得低于0.6%;原申购费率低于0.6%(含0.6%)的,则按原费率执行。 |
2 | 中国银行股份有限公司 | 投资人通过中国银行网上银行申购本基金,前端申购费率享受8折优惠;通过手机银行申购本基金,前端申购费享受6折优惠。上述优惠折扣费率不得低于0.6%,低于0.6%的,按照0.6%收取。 |
3 | 交通银行股份有限公司 | 2014年9月2日15:00至2015年6月30日15:00期间, 投资人通过交通银行网上银行、手机银行申购本基金,原前端申购费率高于0.6%,优惠费率为8折,但优惠折扣后的费率不低于0.6%。原前端申购费率低于0.6%的将不再有折扣优惠,按原前端申购费率执行。 |
4 | 中国光大银行股份有限公司 | 投资人通过中国光大银行网上银行、电话银行、手机银行申购本基金,申购费率在原申购费率基础上实行六折优惠,但优惠后的申购费率不低于0.6%,原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
5 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 投资人通过上海农商银行个人网上银行成功申购本基金,享有六折优惠。若享受优惠折扣后申购费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率等于或低于0.6%以及为固定费率的,则按原费率执行。 |
6 | 汉口银行股份有限公司 | 投资人通过汉口银行手机银行、电话银行、网上银行申购本基金,享有如下申购费率优惠:原申购费率高于0.6%的,按4折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
7 | 渤海银行股份有限公司 | 投资人通过渤海银行个人网上银行申购本基金,原申购费率高于0.6%的,按4折优惠,但优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
8 | 河北银行股份有限公司 | 2014年9月3日-2015年8月31日期间,投资人通过河北银行网上银行、手机银行申购本基金实行费率优惠,原申购费率高于0.6%的基金,最低按四折优惠,优惠后申购费率低于0.6%按照0.6%执行,对于正常费率等于或低于0.6%的申购业务仍按照原费率执行。若基金合同条款中规定申购费率适用固定费用的,则按原合同条款规定执行,不再享有费率折扣。 |
9 | 杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 投资人通过杭州联合农村商业银行柜面成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。投资人通过杭州联合农村商业银行网上银行申购本基金,享有如下优惠:原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,基金申购费率按4折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.4,优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率(含分级费率)低于0.6%或等于0.6%或为固定费用的,则按原申购费率执行。 |
10 | 华泰证券股份有限公司 | 投资人通过华泰证券网上交易系统申购本基金给予申购费率优惠。即:原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
11 | 兴业证券股份有限公司 | 投资人通过兴业证券网上交易系统申购本基金,其购买手续费享有优惠,原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
12 | 中国银河证券股份有限公司 | 投资人通过银河证券网上交易方式申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
13 | 国泰君安证券股份有限公司 | 投资人通过国泰君安自助式交易系统(包括网上交易、电话委托、手机证券、自助热自助系统)申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
14 | 齐鲁证券有限公司 | 投资人通过齐鲁证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
15 | 中信建投证券股份有限公司 | 投资人通过中信建投网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,享受费率四折优惠,若优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原费率执行。 |
16 | 广发证券股份有限公司 | 通过网上交易方式申购广发证券代理销售的本基金(前端模式), 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
17 | 长城证券有限责任公司 | 投资人通过长城证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
18 | 招商证券股份有限公司 | 投资人通过招商证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,申购费率按四折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.4),优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率低于0.6%的,则按原申购费率执行。 |
19 | 申银万国证券股份有限公司 | 投资人通过申银万国证券网上交易方式申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。投资人通过申银万国证券电话委托方式申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的五折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
20 | 光大证券股份有限公司 | 投资人通过光大证券“金阳光交易系统”、“手机客户端”申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行 。 |
21 | 中国中投证券有限责任公司 | 投资人通过中投证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
22 | 信达证券股份有限公司 | 投资人通过信达证券网上交易、电话委托等非现场委托方式申购本基金,原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%; 原申购费率低于0.6%的,则按基金原合同条款中费率规定执行,不再享有费率折扣。 |
23 | 华融证券股份有限公司 | 投资人通过华融证券的网上交易系统申购本基金(仅限前端模式),优惠费率一律按本基金原申购费率的四折执行,最低费率不低于0.6%;原申购费率低于0.6%,按原费率执行。 |
24 | 长江证券股份有限公司 | 投资人通过长江证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
25 | 上海证券有限责任公司 | 投资人通过上海证券网上交易系统申购本基金,其优惠费率统一按原费率的四折执行,但最低不低于0.6%,对于原申购费率低于0.6%,按原费率执行 。 |
26 | 江海证券有限公司 | 投资人通过江海证券网上交易系统申购本基金,申购费率统一为0.6%,且不低于原费率的四折(固定费率除外,如基金招募说明书规定的相应申购费率低于 0.6% 时,则按实际低于0.6%的费率收取申购费)。 |
27 | 国联证券股份有限公司 | 投资人通过国联证券网上交易系统申购本基金,其申购费率优惠至0.6%,且不低于原费率的四折,优惠后费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
28 | 国都证券有限责任公司 | 投资人通过国都证券网上交易方式申购本基金, 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
29 | 东吴证券股份有限公司 | 投资人通过东吴证券网上交易系统申购本基金,网上交易费率最低四折优惠,优惠后费率低于0.6%的,则按0.6%执行,原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
30 | 广州证券有限责任公司 | 投资人通过广州证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
31 | 南京证券股份有限公司 | 投资人通过南京证券网上交易、电话委托、手机委托系统申购以下开放式基金(仅限于场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
32 | 华安证券股份有限公司 | 投资人通过华安证券网上交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,按四折优惠,优惠后不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%或适用于固定费用的,按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
33 | 华福证券有限责任公司 | 投资人通过华福证券网上交易系统购买本基金,其购买手续费享有优惠,原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
34 | 中山证券有限责任公司 | 投资人通过中山证券网上交易系统申购本基金(场外前端模式),原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
35 | 德邦证券有限责任公司 | 投资人通过德邦证券网上交易系统申购本基金,其申购手续费率享有优惠,原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折,原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行 |
36 | 中国国际金融有限公司 | 投资人通过中金公司手机、网上、柜台交易方式申购本基金,将享受申购费率优惠。原申购费率高于0.6%的,申购费率享有5折优惠,但优惠后的申购费率不低于0.6%;原申购费率等于、低于0.6%或适用固定费用的,则按原申购费率执行,不享有费率折扣。 |
37 | 瑞银证券有限责任公司 | 投资人通过瑞银证券网上交易系统申购本基金,申购费率按原费率六折执行,但折后费率不低于0.6%;若原申购费率等于或低于0.6%,则按原费率执行。 |
38 | 万联证券有限责任公司 | 投资人通过万联证券网上交易系统申购本基金,原申购手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
39 | 华龙证券有限责任公司 | 投资人通过华龙证券交易系统申购本基金,原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
40 | 华鑫证券有限责任公司 | 投资人通过华鑫证券自助式交易系统(包括网上交易、电话委托、手机证券、磁卡委托、热自助系统)方式申购本基金(仅限前端、场外模式), 原费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 |
41 | 五矿证券有限公司 | 投资人通过五矿证券网上交易系统成功办理本基金申购业务的,申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
42 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 投资人通过深圳众禄网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
43 | 上海好买基金销售有限公司 | 投资人通过上海好买网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有最低4折优惠。若折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若折扣前的原申购费率(含分级费率)等于或低于0.6%,或者为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
44 | 杭州数米基金销售有限公司 | 投资人通过杭州数米在全国各指定网点及网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
45 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 投资人通过上海长量以非现场方式成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;若优惠后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若优惠前的原申购费率等于或低于0.6%,或者为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 |
46 | 上海天天基金销售有限公司 | 投资人通过天天基金以非现场方式成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率实行4折优惠,但优惠后申购费率不低于0.6%。优惠折扣后申购费率等于或低于0.6%的,按0.6%执行;若申购费率低于0.6%或是固定费用的,则按其规定的申购费率或固定费用执行,不再享有费率折扣。 |
47 | 北京展恒基金销售有限公司 | 投资人通过北京展恒网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
48 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 投资人通过浙江同花顺网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
49 | 中期资产管理有限公司 | 投资人通过中期资产网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
50 | 万银财富(北京)基金销售有限公司 | 投资人通过万银财富自助渠道发起的本基金产品基金申购,其前端申购费率享受基金申购费率4折优惠。 原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的4折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
51 | 和讯信息科技有限公司 | 投资人通过和讯网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
52 | 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 | 投资人通过宜信普泽网上交易系统成功办理本基金申购业务的,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
53 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 个人投资人通过金观诚非现场方式申购本基金,其前端申购费率享有4折优惠,优惠后的申购费率不得低于0.6%。原申购费率等于、低于0.6%或适用固定收费的,则按原费率执行,不再享有费率折扣优惠。 |
54 | 泛华普益基金销售有限公司 | 投资人通过泛华普益网上成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
55 | 嘉实财富管理有限公司 | 投资人通过嘉实财富网上交易或柜台交易成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
56 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 投资人通过新兰德网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
57 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 投资人通过恒天明泽网站成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
58 | 北京钱景财富投资管理有限公司 | 投资人通过钱景财富网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
59 | 深圳前海汇联基金销售有限公司 | 投资人通过前海汇联网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
60 | 中国国际期货有限公司 | 投资人通过中国国际期货网上基金交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%,或者为固定费用的,仍按原费率执行。 |
61 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 投资人通过创金启富网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠但不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%的,仍按原费率执行。 |
62 | 海银基金销售有限公司 | 投资人通过海银基金网上交易系统成功办理本基金的申购业务,其前端申购费率享有四折优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠为原费率的四折,且不低于0.6%;原申购费率等于低于0.6%或为固定费率的,仍按原费率执行。 |
(注:以上排名不分先后)
二、特别提示
1、本基金原费率情况详见基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、上述优惠活动的解释权归对应代销机构。优惠活动期间,业务办理的相关规则及流程以各代销机构的安排和规定为准。费率优惠活动如有展期、终止或调整,费率优惠规则如有变更,均以代销机构的安排和规定为准。
3、本次基金费率优惠活动仅针对前端收费模式的申购手续费费率,不适用于本基金后端模式申购费率、定投业务及转换业务等其他业务的基金手续费费率。
4、投资人应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
三、投资人可以通过以下途径咨询有关详情
1、上述代销机构网站或客户服务电话
2、南方基金管理有限公司
客服电话:400-889-8899
网址:www.nffund.com
特此公告
南方基金管理有限公司
二〇一四年九月三日
关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)2014年9月9日暂停申购、赎回和定投业务的公告
公告送出日期:2014年9月3日
1 公告基本信息
基金名称 | 南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) |
基金简称 | 南方中国中小盘股票指数(QDII-LOF) |
基金场内简称 | 南方中国 |
基金主代码 | 160125 |
前端交易代码 | 160125 |
后端交易代码 | 160126 |
基金场内交易代码 | 160125 |
基金管理人名称 | 南方基金管理有限公司 |
公告依据 | 《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定 |
暂停相关业务的起始日及原因说明 | 暂停申购起始日 | 2014年9月9日 |
暂停赎回起始日 | 2014年9月9日 |
暂停定投起始日 | 2014年9月9日 |
暂停申购、赎回、定投的原因说明 | 2014年9月9日(香港中秋节假期)为香港交易所节假日,本基金暂停申购、赎回及定投业务 |
注:本基金在中国工商银行和广东发展银行的前后端交易代码均为160125
2 其他需要提示的事项
(1)因香港交易所节假日,本基金2014年9月9日暂停申购、赎回和定投业务,并于2014年9月10日起恢复日常申购、赎回和定投业务,届时本基金管理人不再另行公告。
(2)投资者可访问南方基金管理有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
南方基金管理有限公司
2014年9月3日