本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议通知和相关材料于2014年8月21日以专人送达或电子邮件方式发出。本次会议于2014年8月28日以通讯方式召开。会议应参加董事15人，实际参加董事15人。会议的召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。经董事认真审议，以通讯表决方式审议通过了相关议案，并形成如下决议：

　一、同意关于修订公司《风险管理基本制度》的议案。

　表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权

　二、同意关于聘任李筠为公司首席风险官的议案。

　同意由公司合规总监李筠兼任公司首席风险官。

　表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权

　特此公告。

　附件：李筠女士简历

　华泰证券股份有限公司董事会

　2014年8月29日

　附件：

　李筠女士简历

　李筠女士，1972年生，硕士研究生学历，经济师。曾任南京市证券期货委员会办公室主任科员，中国证监会南京特派办主任科员、机构监管部审核处主任科员、江苏证监局机构处副处长、上海专员办二处副处长、调研员。2012年6月至今任公司合规总监，2012年7月至今兼任公司合规与风险管理部总经理。