海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

　2014年半年度报告摘要

　2014年6月30日

　基金管理人：海富通基金管理有限公司

　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　报告送出日期： 二〇一四年八月二十九日

　1 重要提示

　1.1 重要提示

　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

　本报告中财务资料未经审计。

　本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。

　2 基金简介

　2.1 基金基本情况

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　2.1.1目标基金基本情况

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　注：本表所列的基金主代码510120为目标基金的二级市场交易代码，目标基金的一级市场申购赎回代码为510121。

　2.2 基金产品说明

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　2.2.1目标基金产品说明

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　2.3 基金管理人和基金托管人

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　2.4 信息披露方式

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　3 主要财务指标和基金净值表现

　3.1 主要会计数据和财务指标

　金额单位：人民币元

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　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

　3.2 基金净值表现

　3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　（2011年4月27日至2014年6月30日）

　■

　注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起三个月。截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分（二）投资范围、（六）投资限制中规定的各项比例。

　4 管理人报告

　4.1 基金管理人及基金经理情况

　4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

　基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理BE控股公司 ”）于2003年4月1日共同发起设立。本海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金是基金管理人管理的第十八只公募基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金、海富通中证100指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘股票型证券投资基金、上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选股票型证券投资基金、上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金、海富通稳进增利分级债券型证券投资基金、海富通国策导向股票型证券投资基金、海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、海富通现金管理货币市场基金、海富通养老收益混合型证券投资基金、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通双利分级债券型证券投资基金、海富通内需热点股票型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、海富通双福分级债券型证券投资基金二十七只公募基金。

　4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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　注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

　2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。

　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

　4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　4.3.1 公平交易制度的执行情况

　公司根据证监会2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

　公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。

　报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的样本，对其进行了95%置信区间，假设溢价率为0的T分布检验，检验结果表明，在T日、T+3日和T+5日不同循环期内，不管是买入或是卖出，公司各组合间买卖价差不显著，表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。

　4.3.2 异常交易行为的专项说明

　本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

　4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

　2014年上半年，A股市场在宏观经济持续疲弱、IPO重启、两会以及微刺激政策的交错影响下呈现窄幅震荡格局。年初，市场延续了结构化行情，断档一年多的 IPO 重新开闸和两会前的维稳预期，令创业板和两会政策利好板块轮番上涨。随着国内经济下行对市场造成的压力逐渐加大，市场风险偏好下降，政府连续出台了铁路建设、棚户区改造、小微企业减税、“定向降准”、地产放松等一系列微调政策，短期内对大盘股带来一定支撑，市场风格有向蓝筹转换的倾向。二季末，在稳增长政策的持续作用下，经济企稳预期增强，IPO 重启对市场资金的分流效果也有所减轻，加上央行连续在公开市场实现净投放，资金面在季末时点维持相对宽松的状态，各大指数纷纷上扬。

　指数方面，除创业板在上半年上涨7.69%外，上证综指下跌3.20%，深证成指跌幅达9.59%，中小板指下跌3.72%。行业方面，今年以来的市场热点始终围绕在政策长期支持的领域，计算机、通信、餐饮旅游、轻工制造、传媒等板块上半年表现较佳；煤炭、非银行金融、农林牧渔、商贸零售、食品饮料等板块则较为疲弱。

　作为指数基金，在操作上我们严格遵守基金合同，应用指数复制策略和数量化手段提高组合与指数的拟合度，降低跟踪误差。

　4.4.2报告期内基金的业绩表现

　报告期内，本基金净值增长率为-6.53%，同期业绩比较基准收益率为-6.44%。日均跟踪偏离度的绝对值为0.0001%，年化跟踪误差为0.88%，在合同规定的目标控制范围之内。

　4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　展望下半年，鉴于2013年三季度高基数的影响，经济增速依然存在压力，预计政府将进一步加大微刺激力度，全年实现政府经济增长目标无忧。但市场会随着经济数据和政策变化而宽幅波动。以创业板为代表的成长类资产已经取代周期类资产成为市场情绪的风向标。但随着时间推移，成长类资产将面临越来越大的业绩和估值压力。如何消化这一压力将成为下半年市场的重要不确定性。符合经济升级趋势、政策扶持方向等相关资产，如果能得到业绩的支撑，其股价有望震荡上行。同时，估值已达历史底部的大盘蓝筹公司是否能随着市场对经济担忧的消除而出现一定的估值修复也将是市场下半年面临的课题之一。

　未来，本基金将继续严格按照基金合同的要求，秉承指数化投资策略，提高组合与指数的拟合度。

　4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有3年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。

　估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。

　估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。

　基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。

　除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。

　上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。

　对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。

　4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　一、本基金本报告期内无应分配的收益。

　二、已实施的利润分配:无。

　三、不存在应分配但尚未实施的利润。

　5 托管人报告

　5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　2014年上半年，本基金托管人在对海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　2014年上半年，海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的管理人——海富通基金管理有限公司在海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金未进行利润分配。

　5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　本托管人依法对海富通基金管理有限公司编制和披露的海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金2014年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

　6 半年度财务会计报告（未经审计）

　6.1 资产负债表

　会计主体：海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

　报告截止日：2014年6月30日

　单位：人民币元

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　注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值0.730元，基金份额总额150,337,645.65份。

　6.2 利润表

　会计主体：海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

　本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日

　单位：人民币元

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　6.3 所有者权益（基金净值）变动表

　会计主体：海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

　本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日

　单位：人民币元

　■

　报告附注为财务报表的组成部分。

　本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：

　基金管理人负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前

　6.4 报表附注

　6.4.1 基金基本情况

　海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可【2011】268号文核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币380,734,029.43元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 （ 2011 ）第 145 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于2011年4月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为380,846,897.86份基金份额，其中认购资金利息折合112,868.43份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　本基金为上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标ETF”)的联接基金。目标ETF是采用完全复制法实现对上证非周期行业100指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争使本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为目标ETF、上证非周期行业100指数成份股和备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金持有的目标ETF资产占基金资产净值的比例不低于90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金业绩比较基准：上证非周期行业100指数收益率×95%＋活期存款利率(税后)×5%。

　本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2014年8月28日批准报出。

　6.4.2 会计报表的编制基础

　本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

　6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　本基金2014上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

　6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　6.4.5 差错更正的说明

　本报告期无重大会计差错。

　6.4.6 税项

　根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

　(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、基金的差价收入不予征收营业税。

　(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、基金的差价收入，股权的股息、红利收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

　(3) 自2013年1月1日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

　(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

　6.4.7 关联方关系

　6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

　6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　■

　注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

　6.4.8.1.1股票交易

　本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。

　6.4.8.1.2权证交易

　本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。

　6.4.8.1.3应支付关联方的佣金

　本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

　6.4.8.2关联方报酬

　6.4.8.2.1 基金管理费

　单位：人民币元

　■

　注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费，支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数，则取零)的0.5%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝(前一日基金资产净值–基金财产中目标ETF份额所对应的资产净值) X 0.5% / 当年天数。

　6.4.8.2.2基金托管费

　单位：人民币元

　■

　注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费，支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数，则取零)的0.1%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　日托管费＝(前一日基金资产净值–基金财产中目标ETF份额所对应的资产净值) X 0.1% /当年天数。

　6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

　6.4.8.4各关联方投资本基金的情况

　6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

　6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　本报告期末及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

　6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　单位：人民币元

　■

　注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

　6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。

　6.4.8.7其他关联交易事项的说明

　于本报告期末，本基金持有60,897,829.00份目标ETF基金份额，占其总份额的比例为63.64%。

　6.4.9 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券

　6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。

　6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

　6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

　本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。

　6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

　本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。

　6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

　7 投资组合报告

　7.1 期末基金资产组合情况

　金额单位：人民币元

　■

　7.2 期末投资目标基金明细

　金额单位：人民币元

　■

　7.3 期末按行业分类的股票投资组合

　本基金本报告期末未持有股票。

　7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　本基金本报告期末未持有股票。

　7.5 报告期内股票投资组合的重大变动

　7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　金额单位：人民币元

　■

　注： "买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　金额单位：人民币元

　■

　注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　7.5.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　金额单位：人民币元

　■

　注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　1.1 期末按债券品种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　1.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券。

　1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　1.5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　1.6 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　7.11.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有股指期货合约。

　7.11.2 本基金投资股指期货的投资政策

　根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。

　1.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　7.12.1 本基金投资国债期货的投资政策

　根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

　7.12.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金本报告期末未持有国债期货。

　7.12.3 本基金投资国债期货的投资评价

　根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

　1.8 投资组合报告附注

　7.13.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　7.13.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　7.13.3期末其他各项资产构成

　单位：人民币元

　■

　7.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末未持有股票。

　8 基金份额持有人信息

　8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　份额单位：份

　■

　8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。

　8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

　■

　9 开放式基金份额变动

　单位：份

　■

　10 重大事件揭示

　10.1 基金份额持有人大会决议

　本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

　10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　2014年6月14日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会审议通过，同意陈洪先生辞去公司副总经理职务。

　本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）工作需要，周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。

　10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

　10.4 基金投资策略的改变

　报告期内本基金投资策略未发生改变。

　10.5 报告期内改聘会计师事务所情况

　报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。

　10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

　本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。

　10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　金额单位：人民币元

　■

　注：1、报告期内基金租用券商交易单元未发生变化。

　2、（1）交易单元的选择标准

　本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。

　（2）交易单元的选择程序

　本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：

　<1> 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。

　<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司总裁办公会议核准。

　<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总裁办公会议核准。

　10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　金额单位：人民币元

　■

　11 影响投资者决策的其他重要信息

　海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。

　从2003年8月开始，海富通先后募集成立了28只公募基金。截至2014年6月30日，海富通管理的公募基金资产规模为237亿元人民币。

　作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2014年6月30日，海富通为80多家企业超过311亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2014年6月30日，海富通旗下专户理财管理资产规模近54亿元。2010年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年9 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。

　2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2014年6月30日，投资咨询及海外业务规模超过215亿元人民币。2011年12月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年2月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只RQFII产品。

　2012年3月，国内权威财经媒体《中国证券报》等授予海富通基金管理有限公司“中国基金业金牛基金管理公司”大奖，《证券时报》授予 海富通精选混合基金“2011年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。2013年4月，《上海证券报》授予海富通精选混合基金2012年“金基金”奖——分红基金奖。

　海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。

　海富通基金管理有限公司

　二〇一四年八月二十九日