本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2014年2月14日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《关于收购东吴基金管理有限公司部分股权的议案》，公司拟收购江阴澄星实业集团有限公司（以下简称“澄星实业”）持有的东吴基金管理有限公司（以下简称“东吴基金”）21％股权，若交易完成，公司将持有东吴基金70％的股权。同日，公司与澄星实业签订了《关于东吴基金管理有限公司之股权转让合同》，转让价格以评估结果为基础，经双方协商后确定交易价格为人民币11,900万元。（详见公司2014年2月15日上海交易所公告）

近日，东吴基金收到了中国证监会《关于核准东吴基金管理有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2014〕83号），核准澄星实业将持有的东吴基金21％股权转让給公司。转让完成后，东吴基金股权结构为：

序号	股东名称	出资额 （人民币：元）	出资比例
1	东吴证券股份有限公司	70,000,000	70%
2	上海兰生（集团）有限公司	30,000,000	30%
合计		100,000,000	100%

东吴基金将根据上述批复依法办理相关股权的变更手续，公司将把东吴基金纳入财务报表合并范围。

特此公告。

东吴证券股份有限公司

董事会

2014年8月27日