基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
长信利丰债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根据中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1252号文核准募集。本基金基金合同于2008年12月29日正式生效。本基金为债券型契约开放式基金。
重要提示
本基金经2008年10月31日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1252号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,基金投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者,应全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2014年6月29日,有关财务数据和净值表现截至2014年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国农业银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
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(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
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2、监事会成员
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3、经理层成员
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4、基金经理
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5、投资决策委员会成员
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(三)内部组织结构及员工情况
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二、基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:蒋超良
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【2009】13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-68121510
传真:010-68121816
联系人:李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共198只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
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注:基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息:
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四、基金的名称
长信利丰债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
六、基金的投资目标
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制,在保持基金资产流动性和严格控制基金资产风险的前提下,为投资者提供稳定增长的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券、资产支持证券、央行票据、回购、银行定期存单、股票、权证,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于公司债、企业债、短期融资券等以企业为主体发行的债券资产投资比例不低于基金债券资产的20%;投资于股票等权益类品种的比例不高于基金资产的20%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金为债券型基金,基金资产主要投资于固定收益类品种,其中投资于以企业为主体发行的债券不低于基金债券资产的20%,并通过投资国债、金融债和资产支持证券等,增加企业债投资组合的投资收益。
本基金主要采用积极管理型的投资策略,自上而下分为战略性策略和战术性策略两个层面,结合对各市场上不同投资品种的具体分析,共同构成本基金的投资策略结构。
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图:本基金投资策略体系
1、债券类资产投资策略
A、利率预期策略
基于对宏观经济、货币政策、财政政策等利率影响因素的分析判断,合理确定投资组合的目标久期,提高投资组合的盈利潜力。如果预测利率趋于上升,则适当降低投资组合的修正久期;如果预测利率趋于下降,则适当增加投资组合的修正久期。
B、收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化,本基金将根据收益率曲线的变化,和对利率走势变化情况的判断,在长期、中期和短期债券间进行配置,并从相对变化中获利。适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略,以最大限度地规避利率变动对投资组合的影响。
C、优化配置策略
根据基金的投资目标和管理风格,分析符合投资标准的债券的各种量化指标,包括预期收益指标、预期风险指标、流动性指标等,利用量化模型确定投资组合配置比例,实现既定条件下投资收益的最优化。
D、久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标,反映了债券价格对收益率变动的敏感度。本基金通过建立量化模型,把握久期与债券价格波动之间的关系,根据未来利率变化预期,以久期和收益率变化评估为核心,严格控制组合的目标久期。根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。通过久期控制,合理配置债券类别和品种。
E、风险可控策略
根据公司的投资管理流程和基金合同,结合对市场环境的判断,设定基金投资的各项比例控制,确保基金投资满足合规性要求;同时借助有效的数量分析工具,对基金投资进行风险预算,使基金投资更好地完成投资目标,规避潜在风险。
F、现金流管理策略
统计和预测市场交易数据和基金未来现金流,并在投资组合配置中考虑这些因素,使投资组合具有充分的流动性,满足未来基金运作的要求。本基金的流动性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。
G、对冲性策略
利用金融市场的非有效性和趋势特征,采用息差交易、价差交易等方式,在不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益,改善基金资产的风险收益属性,获取更高的潜在收益。息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩小的趋势,在未来某一时点将这两只债券进行置换,从而获取利息差额;买入较低价格的资产,卖出较高价格的资产,赚取中间的价差收益。
2、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
3、资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券。本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于这类金融工具。在具体品种和分支的选择上,本基金主要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券各个分支的风险与收益状况进行评估,根据基金投资组合管理的目标选择合适的分支进行投资。
4、新股申购投资策略
在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差。在我国证券市场上,新股申购是一种风险较低的投资方式。本基金将研究股票首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。
5、股票投资策略
本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的个股选择策略。在“自上而下”的分析中,本基金将在经济运行周期的分析框架下,通过国家分析和行业分析进行深度的研究和预测,具体包括长期和短期的国家经济周期、行业特征、行业运行趋势、行业周期、产业政策等多因素的分析和预测,确定各经济变量和其他影响因素的变动对各行业的潜在影响,寻找出最具投资价值的行业。基于行业的分析选取,再对其中具有竞争力的上市公司进行投资。在“自下而上”的分析中,本基金将在相对投资价值和投资时机分析的基础上,挑选具有投资价值和发展潜力的上市公司。具体包括:长信品质分析模型、估值模型和风险收益分析三个方面。
(1)长信基金的品质评估模型包括:财务品质评估、经营品质评估,从多个角度的对上市公司的情况进行分析和评估。在财务品质评估中,分析的因素包括:盈利能力、成长能力、股本扩张能力、现金流量、营运能力、财务预警;在经营品质评估中,分析的因素包括:经营环境、公司竞争力、管理能力、公司治理结构。
(2)估值分析;个股的估值主要是利用绝对估值和相对估值的方法,寻找估值合理和价值低估的个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收入折现模型,Franchise P/E模型等针对不同类型的产业和个股进行估值分析,另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股票估值的影响,排除通胀的影响因素。
(3)风险因素分析;风险因素分析主要是对个股的风险暴露程度进行多因素分析,该分析主要从两个角度进行,一个是利用个股本身特有的信息进行分析。另一个是利用对风险的影响因素,利用线性回归模型对风险因素进行敏感性分析。
6、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资;首先综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素,对权证的合理价值做出判断;其次基于权证的价值分析以及对权证标的股票未来走势的预期,对权证进行单向投资;最后基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资。
九、基金的业绩比较基准
中证全债指数×90%+中证800指数×10%
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
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(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
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(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3、其他资产构成
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4、本基金本报告期末持有处于转股期的可转换债券
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5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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6、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩部分
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:
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(二)自合同生效之日(2008年12月29日)至2014年3月31日期间,本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比:
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注:1、本基金合同生效日为2008年12月29日,图示日期为2008年12月29日至2014年3月31日。
2、按基金合同规定,本基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。建仓期结束时,本基金的各项投资组合比例已符合基金合同的约定。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用包括:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金财产拨划支付银行费用;
(9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.7%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.2%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为基金份额每日应计提的销售服务费
E为基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
4、上述(一)中4到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
5、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
6、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费用在基金投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率为0.1%。
3、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。
4、基金的转换费用
本公司已开通了长信利丰债券基金与长信利息收益货币基金A、B级份额(A级代码:519999;B级代码:519998)、长信银利精选股票基金(前端代码:519997)、长信金利趋势股票基金(前端代码:519995)、长信增利动态股票基金(前端代码:519993)、长信中短债基金、长信量化先锋股票基金、长信恒利优势股票基金、长信双利优选混合基金(前端代码:519991)、长信内需股票基金、长信可转债债券基金之间的双向转换。
根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定,本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规则如下:
(1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
(2)转换份额的计算公式:
1)非货币基金之间转换
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
2)货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收益
补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为1.00元,没有赎回费)
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对基金投资者适当调整基金赎回费率和基金转换费率。
6、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于2010年8月13日刊登的本基金招募说明书(《长信利丰债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,对主要人员情况及员工情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况和业务经营情况有关资料;
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的信息;
4、在“八、基金份额的申购与赎回” 部分,更新了申购、赎回最低限额的信息;
5、在“十、基金的投资组合报告”部分,更新了相应内容;
6、在“十一、基金的业绩”部分,更新了相应内容,并经托管银行复核;
7、在“二十二、其它应披露的事项”部分,更新了涉及本基金的相关公告事项。
长信基金管理有限责任公司
2014年8月12日
基金管理人概况 |
名称 | 长信基金管理有限责任公司 |
注册地址 | 上海市浦东新区银城中路68号9楼 |
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路68号9楼 |
邮政编码 | 200120 |
批准设立机关 | 中国证券监督管理委员会 |
批准设立文号 | 中国证监会证监基金字[2003]63号 |
注册资本 | 壹亿伍仟万元人民币 |
设立日期 | 2003年5月9日 |
组织形式 | 有限责任公司 |
法定代表人 | 田丹 |
电话 | 021-61009999 |
传真 | 021-61009800 |
联系人 | 魏明东 |
存续期间 | 持续经营 |
经营范围 | 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务
(涉及许可经营的凭许可证经营) |
股权结构 | 股东名称 | 出资额 | 出资比例 |
长江证券股份有限公司 | 7350万元 | 49% |
上海海欣集团股份有限公司 | 5149.5万元 | 34.33% |
武汉钢铁股份有限公司 | 2500.5万元 | 16.67% |
总计 | 15000万元 | 100% |
董事会成员 |
姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
田丹 | 董事长 | 男 | 中共党员,硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公司董事长。曾任湖北省军区参谋、秘书,中国人民银行湖北省分行金融调研处科长,湖北证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经理,三峡证券公司副总经理,湖北证券有限责任公司董事、副总裁,长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人,长江证券有限责任公司董事、总裁,长江证券股份有限公司第六届监事会监事长。 |
胡运钊 | 董事 | 男 | 中共党员,在职研究生学历,高级经济师。曾任湖北省经委工业处副处长、处长,黄石市人民政府副市长,中共黄石市委常委、常务副市长,湖北省人民政府副秘书长,省政府副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组副书记,长江证券有限责任公司党委书记、长江证券股份有限公司党委书记、董事长。 |
陈谋亮 | 董事 | 男 | 中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司总裁。曾任湖北经济学院讲师;扬子石化化工厂、总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部,集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表;上海交大南洋部门经理兼证券事务代表;上海海欣集团股份有限公司董事会秘书,总裁助理,战略投资管理部常务副总监、总监,副总裁,常务副总裁兼董事会秘书等职。 |
彭辰 | 董事 | 男 | 中共党员,博士研究生学历,经济学博士,正高职高级会计师,研究员。现任武汉钢铁(集团)公司党委常委、副总经理,武汉钢铁股份有限公司董事会董事。曾任武汉钢铁(集团)公司副总经理兼总会计师、党委常委,武汉钢铁股份有限公司总经理。 |
蒋学杰 | 董事 | 男 | 经济学硕士,澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投资公司武昌证券营业部总经理,并兼公司总助,副总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限责任公司副总经理。 |
朱恒 | 独立董事 | 男 | 中共党员,本科,高级经济师。曾任中国农业银行上海市分行副行长,上海浦东发展银行副行长,万国证券公司、申银万国证券公司董事长,上海浦东发展银行党委副书记、副行长,上海轻工控股(集团)公司监事会主席。 |
胡柏枝 | 独立董事 | 男 | 中共党员,大专,高级会计师,注册会计师,注册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记,湖北省国有资产管理局副局长、局长,中国三峡总公司财务部主任、副总会计师,三峡财务公司总经理,财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、巡视员,湖北省人大财经委、预工委副主任。 |
黄宪 | 独立董事 | 男 | 中共党员,博士,博士生导师。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大学教师、商学院副院长,美国新泽西西东大学访问学者,武汉大学珞珈城市信用社副董事长,中港合资武新公司财务总经理。 |
宋晓燕 | 独立董事 | 女 | 中共党员,法学博士,律师。现任上海财经大学法学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教师。 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
监事会成员 |
姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
余汉生 | 监事会主席 | 男 | 中共党员,本科,正高职高级会计师。现任武汉钢铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处长。 |
陈水元 | 监事 | 男 | 硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理总裁特别助理。 |
杨爱民 | 监事 | 男 | 中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财务副总监,主持财务总监室工作。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长;甘肃省铝业公司财务处副处长、处长。1997年至2008年任上海海欣集团股份有限公司财务副总监,2009年至2012年6月任上海海欣集团股份有限公司审计室主任。 |
李毅 | 监事 | 女 | 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责任公司综合管理部副总监。 |
孙红辉 | 监事 | 男 | 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司。 |
魏明东 | 监事 | 男 | 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
经理层成员 |
姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
蒋学杰 | 总经理 | 男 | 简历同上。 |
周永刚 | 督察长 | 男 | 经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 |
宋小龙 | 副总经理 | 男 | 理学硕士,北京大学计算机软件专业研究生毕业,具有基金从业资格。2012年10月加入长信基金管理有限责任公司,现任长信基金管理有限责任公司副总经理,兼任长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、富国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经理及权益投资部总经理。 |
覃波 | 副总经理 | 男 | 硕士,上海国家会计学院EMBA毕业,具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工作。2002年加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理。 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
本基金基金经理情况 |
姓名 | 职务 | 任职时间 | 简历 |
李小羽 | 基金经理 | 2008年12月29日至今 | 上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕士,具有基金从业资格,加拿大特许投资经理资格(CIM)。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理、固定收益部总监、长信利丰债券型基金、长信可转债债券型基金和长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。曾任职长城证券公司、加拿大Investors Group Financial Services Co.,Ltd。2002年10月加入本公司(筹备),曾先后任基金经理助理、交易管理部总监、长信中短债证券投资基金的基金经理。 |
投资决策委员会成员 |
姓名 | 职务 |
蒋学杰 | 总经理 |
宋小龙 | 副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理 |
胡志宝 | 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理 |
安昀 | 研究发展部总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理、长信银利精选开放式证券投资基金的基金经理 |
姚飞军 | 交易管理部总监 |
雷勇 | 专户理财部副总监、投资决策委员会执行委员 |
李小羽 | 总经理助理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基金的基金经理、长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理 |
薛天 | 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 |
注:上述人员之间均不存在近亲属关系 |
内部组织结构及员工情况 |
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 |
公司经营管理层下设的委员会 | 内部控制委员会、投资决策委员会 |
公司内部组织结构 | 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 |
分支机构 | 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 |
员工总数 | 113人(截至2014年6月29日) |
员工学历构成 | 学历 | 人数 | 占比 |
博士 | 2人 | 2% |
硕士 | 65人 | 58% |
本科 | 40人 | 35% |
专科 | 4人 | 3% |
其他 | 2人 | 2% |
总计 | 113人 | 100% |
1、直销中心:长信基金管理有限责任公司 |
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 |
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 |
法定代表人:田丹 | 联系人:周思萌 |
电话:021-61009917 | 传真:021-61009918 |
客户服务电话:400-700-5566 | 公司网站:www.cxfund.com.cn |
|
2、场外代销机构 |
(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司 |
注册地址:北京市西城区金融大街3号 |
办公地址:北京市西城区金融大街3号 |
法定代表人:李国华 | 联系人:文彦娜 |
电话:010-68858101 | 传真:010-68858117 |
客户服务电话:95580 | 网址:www.psbc.com |
|
(2)中国农业银行股份有限公司 |
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 |
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 |
法定代表人:蒋超良 | 联系人:刘一宁 |
电话:010-85108227 | 传真:010-85109219 |
客户服务电话:95599 | 网址:www.abchina.com |
|
(3)中国工商银行股份有限公司 |
注册地址:中国北京复兴门内大街55号 |
办公地址:中国北京复兴门内大街55号 |
法定代表人:姜建清 | 联系人:查樱 |
电话:010-66105662 |
客户服务电话:95588 | 网址:www.icbc.com.cn |
|
(4)中国银行股份有限公司 |
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 |
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 |
法定代表人:田国立 | 联系人:宋亚平 |
电话:010-66593657 |
客户服务电话:95566 | 网址:www.boc.cn |
|
(5)中国建设银行股份有限公司 |
注册地址:北京市西城区金融大街25号 |
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 |
法定代表人:王洪章 | 联系人:王琳 |
电话:010-67596084 |
客户服务电话:95533 | 网址:www.ccb.com |
|
(6)交通银行股份有限公司 |
注册地址:上海市银城中路188号 |
办公地址:上海市银城中路188号 |
法定代表人:牛锡明 | 联系人:曹榕 |
电话:021-58781234 | 传真:021-58408483 |
客户服务电话:95559 | 网址:www.bankcomm.com |
|
(7)招商银行股份有限公司 |
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 |
法定代表人:傅育宁 | 联系人:邓炯鹏 |
电话:0755-83198888 | 传真:0755-83195109 |
客户服务电话:95555 | 网址:www.cmbchina.com |
|
(8)中国民生银行股份有限公司 |
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 |
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 |
法定代表人:董文标 | 联系人:董云巍 |
电话:010-58560666 | 传真:010-57092611 |
客户服务电话:95568 | 网址:www.cmbc.com.cn |
|
(9)中信银行股份有限公司 |
注册地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
办公地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
法定代表人:常振明 |
电话:010-65557083 | 联系人:赵树林 |
客户服务电话:95558 | 网址:bank.ecitic.com |
|
(10)华夏银行股份有限公司 |
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 |
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 |
法定代表人:吴建 | 联系人:郑鹏 |
电话:010-85238667 | 传真:010-85238680 |
客户服务电话:010-95577 | 网址:www.hxb.com.cn |
|
(11)汉口银行股份有限公司 |
注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 |
办公地址:武汉市江汉区建设大道933号 |
法定代表人:陈新民 | 联系人:骆芸 |
电话:027-82656224 | 传真:027-82656236 |
客户服务电话:(027)96558,4006096558 | 网址:www.hkbchina.com |
|
(12)重庆银行股份有限公司 |
注册地址:重庆市渝中区邹容路153号 |
办公地址:重庆市渝中区邹容路153号 |
法定代表人:马千真 | 联系人:孔文超 |
电话:023-63799379 | 传真:023-63792412 |
客户服务电话:(023)63836229 | 网址:www.cqcbank.com |
|
(13)杭州银行股份有限公司 |
注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 |
办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 |
法定代表人:吴太普 | 联系人:严峻 |
电话:0571-85108195 | 传真:0571-85106576 |
客户服务电话:96523,400-8888-508 | 网址:www.hzbank.com.cn |
|
(14)平安银行股份有限公司 |
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 |
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 |
法定代表人:孙建一 | 联系人:张青 |
电话:0755-22166118 | 传真:0755-25841098 |
客户服务电话:95511-3 | 网址:bank.pingan.com |
|
(15)上海浦东发展银行股份有限公司 |
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 |
办公地址:上海市中山东一路12号 |
法定代表人:吉晓辉 | 联系人:唐苑 |
电话:021-61618888 | 传真:021-63604199 |
客户服务电话:95528 | 网址:www.spdb.com.cn |
|
(16)厦门银行股份有限公司 |
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 |
办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 |
法定代表人:吴世群 | 联系人:杨明艳 |
电话:0592-5365735 | 传真:0592-5061952 |
客户服务电话:400-858-8888 | 网址:www.xmbankonline.com |
|
(17)安信证券股份有限公司 |
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
法定代表人:牛冠兴 | 联系人:陈剑虹 |
电话:0755-82558305 | 传真:0755-28558355 |
客户服务电话:4008-001-001 | 网址:www.essence.com.cn |
|
(18)长城证券有限责任公司 |
注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 |
办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 |
法定代表人:黄耀华 | 联系人:刘阳 |
电话:0755-83516289 | 传真:0755-83516199 |
客户服务电话:400-6666-888 | 网址:www.cgws.com |
|
(19)长江证券股份有限公司 |
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
法定代表人:胡运钊 | 联系人:李良 |
电话:027-65799999 | 传真:027-85481900 |
客户服务电话:95579或4008-888-999 | 网址:www.95579.com |
|
(20)大通证券股份有限公司 |
注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号 |
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 |
法定代表人:张智河 | 联系人:谢立军 |
电话:0411-39673202 | 传真:0411-39673219 |
客户服务电话:4008-169-169 | 网址:www.daton.com.cn |
|
(21)德邦证券有限责任公司 |
注册地址:上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 |
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼 |
法定代表人:姚文平 | 联系人:叶蕾 |
电话:021-68761616 | 传真:021-68767981 |
客户服务电话:400-8888-128 | 网址:www.tebon.com.cn |
|
(22)东方证券股份有限公司 |
注册地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层 |
办公地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层 |
法定代表人:潘鑫军 | 联系人:吴宇 |
电话:021-63325888 | 传真:021-63326173 |
客户服务电话:95503 | 网址:www.dfzq.com.cn |
|
(23)东莞证券有限责任公司 |
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号 |
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
法定代表人:张运勇 | 联系人:苏卓仁 |
电话:0769-22112062 | 传真:0769-22119423 |
客户服务电话:0769-961130 | 网址:www.dgzq.com.cn |
|
(24)东吴证券股份有限公司 |
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 |
办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 |
法定代表人:吴永敏 | 联系人:方晓丹 |
电话:0512-65581136 | 传真:0512-65588021 |
客户服务电话:0512-33396288 | 网址:www.dwzq.com.cn |
|
(25)光大证券股份有限公司 |
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 |
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 |
法定代表人:薛峰 | 联系人:刘晨、李芳芳 |
电话:021-22169999 | 传真:021-22169134 |
客户服务电话:4008888788、10108998 | 网址:www.ebscn.com |
|
(26)华福证券有限责任公司 |
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 |
法定代表人:黄金琳 | 联系人:张腾 |
电话:0591-87383623 | 传真:0591-87383610 |
客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591) | 网址:www.hfzq.com.cn |
|
(27)广发证券股份有限公司 |
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 |
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 |
法定代表人:孙树明 | 联系人:黄岚 |
电话:020-87555888转各营业网点 | 传真:020-87557985 |
客户服务电话:95575或致电各地营业部 | 网址:www.gf.com.cn |
|
(28)国都证券有限责任公司 |
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 |
法定代表人:常喆 | 联系人:黄静 |
电话:010-84183389 | 传真:010-84183311-3389 |
客户服务电话:400-818-8118 | 网址:www.guodu.com |
|
(29)国金证券股份有限公司 |
注册地址:成都市东城根上街95号 |
办公地址:成都市东城根上街95号 |
法定代表人:冉云 | 联系人:刘一宏 |
电话:028-86690126 | 传真:028-86690126 |
客户服务电话:4006600109 | 网址:www.gjzq.com.cn |
|
(30)国联证券股份有限公司 |
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 |
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 |
法定代表人:雷建辉 | 联系人:沈刚 |
电话:0510-82831662 | 传真:0510-82830162 |
客户服务电话:95570 | 网址:www.glsc.com.cn |
|
(31)国盛证券有限责任公司 |
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) |
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) |
法定代表人:曾小普 | 联系人:吴祖平 |
电话:0791-6281061 | 传真:0791-6281061 |
客户服务电话:4008-222-111 | 网址:www.gsstock.com |
|
(32)国泰君安证券股份有限公司 |
注册地址:上海市浦东新区商城路618号 |
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 |
法人代表人:万建华 | 联系人:芮敏祺 |
电话:021-38676666 | 传真:021-38670666 |
客户服务热线:4008888666 | 网址:www.gtja.com |
|
(33)国信证券股份有限公司 |
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 |
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 |
法定代表人:何如 | 联系人:齐晓燕 |
电话:0755-82130833 | 传真:0755-82133952 |
客户服务电话:95536 | 网址:www.guosen.com |
|
(34)海通证券股份有限公司 |
注册地址:上海市淮海中路98号 |
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 |
法定代表人:王开国 | 联系人:李笑鸣 |
电话:021-23219000 | 传真:021-23219100 |
客户服务电话:400-8888-001或95553 | 网址:www.htsec.com |
|
(35)宏源证券股份有限公司 |
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 |
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 |
法定代表人:冯戎 | 联系人:李巍 |
电话:010-88085858 | 传真:010-88085195 |
客户服务电话:4008-000-562 | 网址:www.hysec.com |
|
(36)华安证券股份有限公司 |
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 |
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 |
法定代表人:李工 | 联系人:甘霖 |
电话:0551-5161666 | 传真:0551-5161600 |
客户服务电话:96518、400-80-96518 | 网址:www.hazq.com |
|
(37)华宝证券有限责任公司 |
注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 |
办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 |
法定代表人:陈林 | 联系人:赵洁 |
电话:021-50122222 | 传真:021-50122218 |
客户服务电话:400-820-9898 | 网址:www.cnhbstock.com |
|
(38)华龙证券有限责任公司 |
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 |
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 |
法定代表人:李晓安 | 联系人:李昕田 |
电话:0931-8784656 | 传真:0931-4890118 |
客户服务电话:4006898888 | 网址:www.hlzqgs.com.cn |
|
(39)华泰联合证券有限责任公司 |
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 |
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 |
法定代表人:马昭明 | 联系人:盛宗凌、庞晓芸 |
电话:0755-82492000 | 传真:0755-82492962 |
客户服务电话:95513 | 网址:www.lhzq.com |
|
(40)华泰证券股份有限公司 |
注册地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
法定代表人:吴万善 | 联系人:万鸣 |
电话:025-83290979 | 传真:025-84579763 |
客户服务电话:95597 | 网址:www.htsc.com.cn |
|
(41)江海证券有限公司 |
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
法定代表人:孙名扬 | 联系人:张宇宏 |
电话:0451-82336863 | 传真:0451-82287211 |
客户服务电话:400-666-2288 | 网址:www.jhzq.com.cn |
|
(42)中航证券有限公司 |
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
法定代表人:王宜四 | 联系人:戴蕾 |
电话:0791-86768681 | 传真:0791-86770178 |
客户服务电话:400-8866-567 | 网址:www.avicsec.com |
|
(43)齐鲁证券有限公司 |
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 |
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 |
法定代表人:李玮 | 联系人:吴阳 |
电话:0531-68889155 | 传真:0531-68889752 |
客户服务电话:95538 | 网址:www.qlzq.com.cn |
|
(44)上海证券有限责任公司 |
注册地址:上海市西藏中路336号上海证券 |
办公地址:上海市西藏中路336号 |
法定代表人:郁忠民 | 联系人:张瑾 |
电话:021-53519888 | 传真:021-53519888 |
客户服务电话:4008918918、021-962518 | 网址:www.962518.com |
|
(45)申银万国证券股份有限公司 |
注册地址:上海市常熟路171号 |
办公地址:上海市常熟路171号 |
法定代表人:储晓明 | 联系人:高夫 |
电话:021-54047673 | 传真:021-33388212 |
客户服务电话:021—95523 | 网址:www.sywg.com.cn |
|
(46)天风证券有限责任公司 |
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 |
办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 |
法定代表人:余磊 | 联系人:翟璟 |
电话:027-87618882 | 传真:027-87618863 |
客服电话:028-86711410 | 网址:www.tfzq.com |
|
(47)天相投资顾问有限公司 |
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 |
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 |
法定代表人:林义相 | 联系人:尹伶 |
电话:010-66045529 | 传真:010-66045500 |
客户服务电话:010-66045678 | 网址:www.txsec.com |
|
(48)天源证券经纪有限公司 |
注册地址:西宁市城中区西大街11号 |
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 |
法定代表人:林小明 | 联系人:关键 |
电话:0755-33331188-8805 | 传真:0755-33329815 |
客户服务电话:400-65432-18 | 网址:www.tyzq.com.cn |
|
(49)西藏同信证券股份有限公司 |
注册地址:拉萨市北京中路101号 |
办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号 |
法定代表人:贾绍君 | 联系人:王钧 |
电话:021-36531494 | 传真:021-36533017 |
客户服务电话:400-8811-177 | 网址:www.xzsec.com |
|
(50)湘财证券有限责任公司 |
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 |
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 |
法定代表人:林俊波 | 联系人:钟康莺 |
电话:021-68634518 | 传真:021-68865680 |
客户服务电话:400-888-1551 | 网址:www.xcsc.com |
(51)日信证券有限责任公司 |
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 |
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 |
法定代表人:孔佑杰 | 联系人:文思婷 |
电话:010-83991743 | 传真:010-66412537 |
客户服务电话:010-83991888 | 网址:www.rxzq.com.cn |
|
(52)兴业证券股份有限公司 |
注册地址:福州市湖东路268号 |
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 |
法定代表人:兰荣 | 联系人:谢高得 |
电话:021-38565785 |
客户服务电话:400-8888-123 | 网址:www.xyzq.com.cn |
|
(53)招商证券股份有限公司 |
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 |
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 |
法定代表人:宫少林 | 联系人:林生迎 |
电话:0755-82960223 | 传真:0755-82943121 |
客户服务电话:95565或400-8888-111 | 网址:www.newone.com.cn |
|
(54)中国民族证券有限责任公司 |
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 |
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 |
法定代表人:赵大建 | 联系人:姜建平 |
电话:010-59355543 | 传真:010-66553791 |
客户服务电话:40088-95618 | 网址:www.e5618.com |
|
(55)中国银河证券股份有限公司 |
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
法定代表人:陈有安 | 联系人:田薇 |
电话:010-66568888 | 传真:010-66568990 |
客户服务电话:4008-888-888 | 网址:www.chinastock.com.cn |
|
(56)中信建投证券股份有限公司 |
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 |
法定代表人:王常青 | 联系人:魏明 |
电话:010-85130588 | 传真:010-65182261 |
客户服务电话:400-8888-108 | 网址:www.csc108.com |
|
(57)中信证券(浙江)有限责任公司 |
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 |
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 |
法定代表人:沈强 | 联系人:周妍 |
电话:0571-85776115 | 传真:0571-87112510 |
客户服务电话:057196598 | 网址:www.bigsun.com.cn |
|
(58)中信证券股份有限公司 |
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 |
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 |
法定代表人:王东明 | 联系人:陈忠 |
电话:010-60838888 | 传真:010-60833739 |
客户服务电话:95558 | 网址:www.citics.com |
|
(59)中信证券(山东)有限责任公司 |
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061) |
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) |
法定代表人:杨宝林 | 联系人:吴忠超 |
电话:0532-85022326 | 传真:0532-85022605 |
客户服务电话:95548 | 网址:www.citicssd.com |
|
(60)中山证券有限责任公司 |
注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 |
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 |
法定代表人:吴永良 | 联系人:刘军 |
电话:0755-83734659 | 传真:0755-82960582 |
客户服务电话:4001022011 | 网址:www.zszq.com.cn |
|
(61)信达证券股份有限公司 |
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 |
法定代表人:张志刚 | 联系人:鹿馨方 |
电话:010-63081000 | 传真:010-63080978 |
客服热线:400-1818800-1888899 | 网址:www.cindasc.com |
|
(62)杭州数米基金销售有限公司 |
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 |
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 |
法定代表人:陈柏青 | 联系人:周嬿旻 |
电话:0571-28829790,021-60897869 | 传真:0571-26698533 |
客户服务电话:4000-766-123 | 网址:www.fund123.cn |
|
(63)上海好买基金销售有限公司 |
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 |
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 |
法定代表人:杨文斌 | 联系人:蒋丹丹 |
电话:021-58870011 | 传真:021-68596916 |
客户服务电话:4007009665 | 网址:www.ehowbuy.com |
|
(64)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 |
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 |
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 |
法定代表人:汪静波 | 联系人:方成 |
电话:021-38602377 | 传真:021-38509777 |
客户服务电话:400-821-5399 | 网址:www.noah-fund.com |
|
(65)上海长量基金销售投资顾问有限公司 |
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 |
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 |
法定代表人:张跃伟 | 联系人:吕慧 |
电话:021-58787678-8816 | 传真:021-58788678-8101 |
客户服务电话:400-089-1289 | 网址:www.erichfund.com |
|
(66)和讯信息科技有限公司 |
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
法定代表人:王莉 | 联系人:于扬 |
电话:021-68419822 | 传真:021-68419822-8566 |
客户服务电话:400-920-0022 | 网址:www.licaike.com |
|
(67)上海天天基金销售有限公司 |
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 |
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 |
法定代表人:其实 | 联系人:潘世友 |
电话:021-54509998 | 传真:021-64385308 |
客户服务电话:400-1818-188 | 网址:fund.eastmoney.com |
|
3、场内销售机构 |
场内代销机构是指有资格的上证所会员,名单详见上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp |
信息类型 | 注册登记机构 | 律师事务所 | 会计师事务所 |
名称 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 上海源泰律师事务所 | 毕马威华振会计师事务所 |
注册地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 北京东长安街1号东方广场东2座8层 |
办公地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 上海南京西路1266号恒隆广场50楼 |
法定代表人 | 金颖 | 廖海(负责人) | 姚建华 |
联系电话 | 010-59378856 | 021-51150298 | 021-22122888 |
传真 | 010-59378907 | 021-51150398 | 021-62881889 |
联系人 | 崔巍 | 梁丽金、刘佳 | 王国蓓(石海云、陈启明为经办注册会计师) |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 11,130,515.80 | 4.16 |
| 其中:股票 | 11,130,515.80 | 4.16 |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 197,396,070.68 | 73.82 |
| 其中:债券 | 197,396,070.68 | 73.82 |
| 资产支持证券 | - | - |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 28,660,112.75 | 10.72 |
8 | 其他资产 | 30,206,496.18 | 11.30 |
9 | 合计 | 267,393,195.41 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | 1,658,000.00 | 1.07 |
C | 制造业 | 1,915,000.00 | 1.24 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 771,500.00 | 0.50 |
J | 金融业 | 2,981,015.80 | 1.93 |
K | 房地产业 | 3,805,000.00 | 2.46 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
| 合计 | 11,130,515.80 | 7.20 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600048 | 保利地产 | 500,000 | 3,805,000.00 | 2.46 |
2 | 601377 | 兴业证券 | 343,435 | 2,981,015.80 | 1.93 |
3 | 600123 | 兰花科创 | 200,000 | 1,658,000.00 | 1.07 |
4 | 600702 | 沱牌舍得 | 100,000 | 1,103,000.00 | 0.71 |
5 | 600690 | 青岛海尔 | 50,000 | 812,000.00 | 0.53 |
6 | 002405 | 四维图新 | 50,000 | 771,500.00 | 0.50 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 19,285,000.00 | 12.47 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
| 其中:政策性金融债 | - | - |
4 | 企业债券 | 151,587,008.78 | 98.03 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 26,524,061.90 | 17.15 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 197,396,070.68 | 127.65 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 018001 | 国开1301 | 190,000 | 19,285,000.00 | 12.47 |
2 | 113001 | 中行转债 | 150,000 | 14,689,500.00 | 9.50 |
3 | 122883 | 10楚雄债 | 130,060 | 12,333,589.80 | 7.98 |
4 | 112142 | 12格林债 | 122,000 | 10,171,140.00 | 6.58 |
5 | 1180041 | 11太仓债 | 100,000 | 10,048,000.00 | 6.50 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 196,005.30 |
2 | 应收证券清算款 | 27,100,285.53 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 2,863,105.35 |
5 | 应收申购款 | 47,100.00 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 30,206,496.18 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 113001 | 中行转债 | 14,689,500.00 | 9.50 |
2 | 110017 | 中海转债 | 6,852,163.50 | 4.43 |
3 | 113002 | 工行转债 | 4,969,993.80 | 3.21 |
4 | 113003 | 重工转债 | 10,466.00 | 0.01 |
5 | 110011 | 歌华转债 | 1,938.60 | 0.00 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 002405 | 四维图新 | 771,500.00 | 0.50 | 停牌 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2014年1月1日至2014年3月31日 | 2.78% | 0.50% | 1.83% | 0.14% | 0.95% | 0.36% |
2013年1月1日至2013年12月31日 | 5.71% | 0.49% | -0.98% | 0.17% | 6.69% | 0.32% |
2012年1月1日至2012年12月31日 | 12.77% | 0.34% | 3.95% | 0.14% | 8.82% | 0.20% |
2011年1月1日至2011年12月31日 | -6.92% | 0.35% | 2.17% | 0.18% | -9.09% | 0.17% |
2010年1月1日至2010年12月31日 | 10.81% | 0.33% | 2.29% | 0.18% | 8.52% | 0.15% |
2009年1月1日至2009年12月31日 | 3.74% | 0.30% | 6.53% | 0.23% | -2.79% | 0.07% |